上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题.pdf

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题一、判断题一、判断题1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、股票上市规则等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。2、证券交易所相关部门依据股票上市规则及上市公司董事会秘书资格管理办法 负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合股票上市规则规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题.8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库,记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点,对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。二、单项选择题二、单项选择题1 1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于(）课时。A、24 课时B、36 课时C、48 课时D、30 课时2 2、参考人员应严格遵守考试纪律.被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩,且（）内不得参加资格考试。A、一年B、二年C、三年D、五年3 3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。A、永久B、一年内C、二年内D、三年内内4 4、在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应()由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。A、任职期间内参加一次B、每年参加一次C、每两年参加一次D、每两年至少参加一次5 5、年度考核不合格的上市公司董事会秘书,以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（)董事会秘书后续培训。A、年内组织的B、最近一期的C、二年内组织的D、专题内容的6 6、证券、证券交易所网站公布被注销董事会秘书资格证书人员的名单后,被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。A、一年内B、永久C、二年内D、三年内7 7、上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（)起施行。A、二 00 九年七月一日B、二 00 八年十二月一日C、二 00 九年一月一日D、二 00 九年四月一日三、多项选择题三、多项选择题1、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据（）综合评定，颁发董事会秘书资格证书.A、资格考试成绩；B、公司董事会推荐函;C、资格培训出勤率;D、上市公司诚信档案记录；2、董事会秘书资格考试的基本范围包括：A、公司法、证券法等相关法律法规；C、中国证监会相关部门规章和规范性文件；D、证券交易所相关业务规则和其他规定；D、证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；E、证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件；3、证券交易所每年根据具体情况，通过（)等各种形式举办董事会秘书后续培训。A、网上自学；B、集中面授;C、座谈讨论；D、专题讲座；4、董秘后续培训的主要内容包括：（）A、中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定；B、监管案例与实证分析;C、上市公司财务、会计、审计等相关制度专题D、证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训5、上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其董事会秘书资格证书：A、不符合上市规则规定的任职条件；B、连续三年被证券交易所考核不合格的;C、最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;D、连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；E、证券交易所认定的其他情形；