船舶安全系统管理系统体系.docx

1绪论1研究背景及意义11.1 国内外研究现状2国外研究状况21.1.1 国内研究现状2本文的主要研究内容32船舶安全管理体系的建立与实施31安全管理体系实施过程中存在的问题分析31. 2解决问题的对策和建议43建立安全管理体系的步骤42. 4安全管理体系的实施55安全管理体系的保持53船舶安全管理体系的有效性检查6安全管理体系运行有效性检查的内容63. 2安全管理体系的有效检查程序与方法73. 2.1检查程序73. 2. 2检查方法84结语8参考文献9论坛5徐新中，段庆礼.国内安全管理规矩与实施M.北京：人民交通出版社， 20036交通部.航运公司安全管理体系审核发证规矩S. 20037陈伟炯.船舶安全与管理M.大连：大连海事大学出版社，19988管永义.航运公司安全管理体系审核与发证J.世界海运，199810郑中义等.安全管理体系运行有效性的评价J.大连海事大学学报， 200311洪碧光.船舶安全管理M.大连：大连海事大学出版社，199912冯国熹.论海运企业安全管理的重要环节J.航海技术，200313潘遵健，尹如奇.航运公司安全管理体系在船运行状况的监视检查 J.世界海运，201114董贺轩.港口国监视对安全管理体系的检查要点J.中国海事，2010 15赵在理.船舶安全管理体系与港口国监视检查J.交通企业管理，2005 16林建福.船舶安检中对安全管理规矩符合性检查的摸索与实践J.中国 海事，200817曾宪军.港口国检查与船舶安全管理体系运行的思考J.中国水运， 2008船舶安全管理体系的浅析研究摘要：为了加强对航行船舶的安全和防污染管理，促进我国航运业整体素质和 管理水平的不断提高，国际安全管理规矩和国内安全管理规矩先后强 制实施，根据规矩的要求各航运公司不断建立了安全管理体系，本文在研究 国际安全管理规矩和国内安全管理规矩和一些航运企业船舶安全管理 体系的现状和存在的问题后。提出解决问题的对策，探究如何建立船舶安全管 理体系并实施。最终本文还对船舶安全管理体系有效性检查的内容及方法进行 了概述。关键词：船舶安全；建立；运行；有效性检查Abstract: In order to strengthen on sh i p nav i gat i on safety and poI Iut i on prevent i on management, and promote ch i nese sh i pp i ng i ndustry overaI I qua I i ty and management I eve I cont i nuousIy improve, the i nternat i onaI safety management ruIes and the I oca I safety management ru I e has forced imp Iementat i on, accord i ng to the requ i rements of the ruIes, the sh i pp i ng compan i es began to build safety management system. I n th i s paper, after the study of the i nternat i onaI safety management ruIes and the I oca I safety management ru I e and some sh i pp i ng compan i es sh i p safety management system present s i tuat i on and the ex i stence quest i on. Put forward the countermeasures to so Ive the prob Iem, exp I ore how to estab I i sh the sh i p safety management system and imp Iement. At Iast, the paper a I so summar i zes the contents and methods of the sh i p safety management system.Keywords： sh i p safety; estab I i shment; operat i on; vaI i d i ty check1绪论1.1 研究背景及意义目前我国沿江河海各地的船舶和航运公司如雨后春笋般兴起，它们为社会 经济的开展做出了贡献，但也给安全管理带来了困难，为了加强对国内航行船 舶的安全和防污染管理，促进我国航运业整体素质和管理水平的不断提高，交 通部在总结ISM规矩实施的基础上，于2002年制定并公布了中华人民共和国 船舶安全营运和防止污染管理规矩（简称国内安全管理规矩）o根据该规 矩的要求，负责国内船舶营运的公司和其所营运的船舶应建立起一套科学' 系 统和程序化的安全管理体系，并通过安全管理体系审核发证机构的审核。由于 船公司规模'体制不同，管理水平参差不齐，对规矩的理解存在差异，导致了 在执行规矩，建立和运行安全与防污染管理体系的过程中还存在着一些不尽人 意之处。面对这种现象，研究国内船舶安全管理体系的建立和运行十分必要。为了促进技术标准的执行，减少由于人为因素导致的海难事故，要求公司 建立船舶安全营运和防止污染管理体系，且该体系必需符合公约、船旗国法规 及相关技术标准，以提高船舶营运安全，防止或减少海上事故的发生。国内 安全管理规矩的实施，有利于我国水上交通安全管理水平的全面提高，有利 于从根本上改变我国水上安全管理状况，同时也是我国航运企业开展和社会稳 定的需要。建立船舶安全管理体系是国际海事组织和我国政府的强制措施，也 是社会的需要，其目的是规范安全管理，保障水上交通安全，防止人员伤亡， 保护水域环境和财产安全。研究船舶安全管理体系的建立和运行有着特别重要 的意义。1.2 国内外研究现状国外研究状况海上交通安全评估研究在国外开展得比拟早，但对安全管理体系的研究相 对较少。英国在很早以前就对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模 型。英国多年来在安全评估领域做了大量的研究工作，总结出了一整套的系统 性安全评估的方法与理论并于上世纪20世纪80年代和20世纪90年代在船舶 安全领域中推出和应用了综合安全评估(Formal Safety Assessment,简称 FSA)的方法，取得满意的预期效果。从1979年到1993年，国际海事组织先后 针对人为因素和管理问题通过了 9个大会决议。这些决议的通过为ISM规矩的 制定奠定了基础，并最终形成了 ISM规矩。ISM规矩的基本原理来源于国际标 准化组织的IS09000质量管理体系，它继承了 IS09000质量管理体系中的体系 管理原理' 过程监控原理和人本原理，而安全管理体系是ISM规矩的核心内 容。随着ISM规矩的强制实旅，国外的学者也开始了对安全管理体系的研究。 但大局部研究集中于安全管理体系的建立和实施上，或是在其他的行业建立安 全管理体系等问题，研究安全管理体系的有效性评估很少。英国的学者Sii和 H. S.等于 2001 年在 International Journa I of Qua I i ty and Rei i ab i I i ty Management上发表的文章“希奇的海事安全管理系统评价技术中对安全的评 价提出了三种方法：专家决策法' 人造神经网络法和模糊规律法，但文章并没 有对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模型。1.2.1 国内研究现状从1994年ISM规矩成为强制性规矩起，国内的大量学者就已经开始了对安 全管理体系的研究：如邓跃进等同志于2002年在中国水运上发表的文章国内 航运公司如何建立安全管理体系' 张蔚同志于1997年在世界海运上发表的文 章安全管理体系的建立及其文件编制和管永义同志于1998年在世界海运上 发表的文章航运公司安全管理体系审核与发证等，这些研究主要是集中于 如何结合我国航运公司的实际状况，建立和运行安全管理体系以及对安全管理 体系的审核等问题。对于有关安全管理体系的运行有效性方面的研究，开展的 不多；虽然各航运公司对安全管理体系的有效性有内部评价和审核' 主管机关 对航运公司安全管理体系的有效性有外部评价和审核，但这些评价和审核多是 总结性的、或是凭个人的经验和学识来进行判断的，没有一个定量的标准，因 此，这些有效性评价的主观性和随便性较大。我国主管机关在指定安全管理体 系运行有效性的评价依据时，所提供的也只是一些描述性的规矩，并没有一个 量化的标准，没有指明在进行安全管理体系运行有效性的审核时，应审核哪些 具体的指标以及各个指标量的范围，很大程度上依靠的是审核员的认识和经 验。所以，在这方面存在一些空白。1.3 本文的主要研究内容本文在研究国际安全管理规矩、国内安全管理规矩之后，分析了 船舶安全管理体系建立的意义，并对国内外在船舶安全管理体系方面的研究现 状进行了概述，然后考察安全管理体系实施过程中存在的各种问题，并提出相 应的解决对策和建议，探究如何建立船舶安全管理体系并实施和保持，最终本 文对传播安全管理体系有效性检查的内容及方法进行了论述。2船舶安全管理体系的建立与实施安全管理体系实施过程中存在的问题分析国内各家航运公司安全管理体系（SMS）的建立，要求满足国内规矩的目标， 但就我国大多数航运企业而言，特别是私营'小型航运企业在船舶安全管理体 系建立和运行方面仍旧存在大量问题，其主要表现为：（1）认识缺乏。有些单位的领导认为建立安全管理体系，是国际海事组织 和主管机关的管理要求，是为了取证。疏忽提高安全管理水平，以前的管理制 度齐全，安全和污染事故发生的频率也不高，公司管理人员都已习惯。这种现 象的出现主要是对规矩没有正确的理解，建立安全管理体系是为了规范管理， 利用先进的管理理念和管理手段，来提高管理水平，到达更加安全的目的。（2）拿来主义。有些船公司特别是局部小型船舶管理公司在建立体系时不 是加强对规矩的学习和理解，加深对体系运行的认识，而是选择投机取巧，发 扬拿来主义，抄袭别人的管理体系，有的甚至未认真修改，换了换公司的名 称，就全盘吸收变为自己的体系，组织机构完全不同的单位，也照样使用。（3）审核机构存在地方保护的现象，影响了规矩实施的严肃性。（4）体系运行“两张皮。管理公司并没有完全承受规矩规定的责任和义 务，体系的运行存在“两张皮的状况。主要表现在涉及安全与防污染方面， 一方面由于管理公司不是船舶所有人或经营人，在设施、设备的维护保养方 面，以及船员的聘用和开除等方面没有绝对的决定权；另一方面，管理公司由 于是替人管船或管他人的船，其责任心也不及管自己的船舶。2.1 解决问题的对策和建议（1）船公司管理人员特别是高层、内审员和船员应加强国内规矩的培训和 教育。通过定期举办培训班及审核知识更新培训班，加深其对规矩的理解和认 识，提高其建立体系和运行体系的能力，保证体系的有效运行，确保规矩的有 效实施。（2）领导重视亲自抓。安全管理体系的建立和实施乃至安全管理新机制的 形成，是一项长期任务。由于涉及公司安全和环境保护的方针目标和管理的方 方面面，涉及公司的改革，而且准备工作繁重，需要大量的人力和资源投入， 公司主要领导必需给予高度重视并亲自抓。（3）主管机关出台船舶安全与防污染管理体系编写指南。主管机关指导船 公司建立科学的系统的安全管理体系。主管机关在出台审核发证程序和须知的 同时，针对小型船舶管理公司的特别状况，编写船舶安全与防污染管理体系编 写指南或范本，以便小型船舶管理公司在编写体系时参考，审核员在审核时参 照。（4）严格体系的审核和发证工作。体系的审核和发证工作是一件严肃的事 情，属于行政许可的范畴。审核员应加强对规矩的学习，审核发证机关应建立 相应的制度保证审核行为的公正' 公开、高效、严格和廉洁，严格审核纪律， 特别是要加强对船舶管理公司的审核，把住行业的关口，同时逐年加大对年度 审核的力度，不断提高体系有效运行的水平。另外建议主管机关在适当的状况 下采取跨地区审核的方式，有利于打破地方保护主义，加强片区间的交流与合 作，确保审核的公正和廉洁。（5）还原船长的船舶安全管理权力。公司应明确实行船长负责制，船长根 据其专业判断在船舶安全和环境保护方面有绝对权力和采取决定性行动，其行 为不受船东' 租船人和任何其他人员的约束，船长在任何时候为履行其职责有 权要求公司给予支持，船长为保证人命、船舶安全或防止污染。紧急状况下有 权采取一切必要的措施或发布任何命令，所有在船人员都必需执行，无论这些 措施或命令是否与SMS文件内容相一致。公司应承诺船长采取这些措施或发布 这些命令不会受到不公正待遇。船长必需完全熟悉NSM规矩和公司体系文件， 船长应定期对船舶运行状况进行检查，发现问题，明确责任，分析原因，制定 改正措施并使其得到落实；船长还必需定期对船舶体系运行状况进行复查，复 查后应组织船员评价SMS,复查中发现缺陷及时向公司报告，以使体系运行实 现持续改进。2.2 建立安全管理体系的步骤建立安全管理体系大体上要经过公司最高管理层和专门工作班子的NSM规 矩培训I、制定计划、公司安全管理现状的评估、安全管理体系设计、安全管理 体系文件编写、船岸人员的安全管理体系培训、安全管理体系在试点船及岸上 运行、内审' 管理性复查（或称管理评审）、改正不符合规定的状况、外部审核 和各船推行等基本步骤。2.3 安全管理体系的实施安全管理体系是以文件形式来表达和支撑公司的安全和防污染管理活动 的，要有效地实施' 运行公司的SMS、相关部门、船舶管理人员和相关人员必 需做好以下几方面的工作：（1）认真阅读、理解和把握SMS文件。（2）按SMS文件规定开展各项安全管理活动。通过学习文件，熟悉本岗位 职责和相关工作。（3）认真做好体系运行记录。体系的运行记录是体系运行的充分依据和档 案，不可掉以轻心。没有体系的运行记录，等于体系没有运行。2.4 安全管理体系的保持公司在取得符合证明和船舶取得安全管理证书（SMC）后还必需保持SMS的持 续有效的运行，才能保证DOC和SMC的持续有效。这就要求岸基管理人员和船 舶管理人员不断依照公司的安全管理体系' 国际' 国内强制性规矩及规定和采 用的国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规矩' 指南和标准开展各项安全管理活动并作好记录，确保安全体系不断、有序和有 效的运行。保持公司岸基和船舶SMS持续有效运行的手段主要有：（1）认真履行职责。岸基管理人员和船上船员应认真履行自己的职责。（2）加强监控。指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动的监控。（3）报告分析和改正措施。船舶按规定上报事故' 险情和不符合规定状 况，公司对事故' 险情和不符合规定状况进行调查、分析，采取有效的改正措 施。改正措施可能包括：在公司内部交流，以防止不仅在本船而且在公司其他 船上发生类似的问题，制定新程序和修改现有的程序和须知，加强对人员的培 训，以便改进公司的SMS,提高安全（4）船舶自查。船舶管理人员通过定期和不定期的自查，及时发现和改正 船舶日常营运中存在的不符合规定状况，同时向公司主管部门报告，必要时请 求公司协助，确保SMS的有效运行。（5）船长定期复查。体系文件中船船操作文件占了大局部，船舶的日常工 作就按此开展，通过日常的操作才能发现SMS中存在的问题。船长通过定期复 查公司的SMS,并向公司报告其缺乏之处，有助于公司完善公司的SMS,确保 SMS符合国际' 国内最新的强制性规矩及规定的要求。（6）公司定期检查。公司的定期上船检查是履行自己岗位职责，是确保船 舶的SMS的有效运行重要手段，通过检查，发现船舶管理中存在的问题' 不符 合规定状况，人员的素质状况，公司管理中存在的薄弱点，需要提供的岸基支 持。（7）船旗国检查（FSC）和港口国检查（PSC）。当前，船旗国检查和港口 国检查的检查力度在不断加强，虽然其检查侧重点在消防、救生、应急设备和 航行安全等方面，但这些工作也都是SMS规定下的工作，船舶只有保持SMS的 有效运行，才能为顺利通过船旗国检查和港口国检查打下基础，通过检查，已 发现的问题予以整改。落实相应的改正措施和制定有关的预防措施，使SMS不 断地得到保持和完善。（8）行业组织检查。从事国际航行的油船、气体运输船、化学品船假设要在 国际市场站稳脚跟，必需通过行业组织的检查，如SHELL、BP、TEX-ACO x EXXON. CDI （化学品船）等。这些行业组织的检查除了自身行业特点的要求 外，基本也是围绕ISM规矩, 强制性规矩及规定的要求开展的，所以，船舶 SMS体系能够持续保持有效的运行，通过这些行业组织的检查也自然不会成问 题。（9）内部审核。内审是一次全面的、 细致的、深入地检查岸基和船舶体系 运行效果和质量的机遇，并为外部审核做准备。（10）外部审核。外审是对公司岸基和船舶是否保持安全管理体系有效运 行的一次检验，外审结果将决定是否签发DOC年度签注和对SMC进行签注或换 发。3船舶安全管理体系的有效性检查3.1安全管理体系运行有效性检查的内容船舶安全管理体系有效性检查的主要目的是通过对船舶管理活动符合体系 要求的程度以及对船舶运行安全管理体系有效性进行客观公正的评价，以到达 促进船舶改进安全管理体系' 保障船舶安全营运的目标。对国轮而言，船舶安 全管理体系运行有效性检查应当依照NSM规矩的有关要求，借鉴国际航行船舶ISM规矩符合性检查的要求进行。检查的内容主要包括以下方面:（1）船舶是否持有有效SMC和DOC副本。DOC是否按规定进行了年度签 注，SMC是否按规定进行了中间签注。（2）船长和高级船员是甭明白公司对船舶管理负有职责的指定人员名单及 联系方式，各级船员是否理解公司的安全与环境保护方针。（3）船舶是否配备合格' 健康的船员，船员适任证书'健康状况是否符合 要求；是否进行了船员考核，船员的调配是否按公司规定的程序进行；是否了 解开航前指令的作用，是否按规定进行交接记录。（4）是否确保船舶按需要得到足够资源和岸基支持，与公司的联系渠道是 否畅通，向公司提出的要求是否得到落实。（5）船长是否完全熟悉SMS,是否能正确理解并行使船长的绝对权力；船 长是否按规定对船舶体系运行状况进行了监控检查，是否按规定复查安全管理 体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。（6）船舶（部门）的培训计划制订和落实状况。是否按计划开展了培训， 是否按规定进行了培训效果的验证，各项培训记录是否完整、规范。（7）全管理体系文件是否使用工作语言或船员能懂得的语言，设备说明 书、图纸、资料等文件船员是否能够读懂。（8）船员是否能够在履行安全管理体系的职责时进行有效交流，船长' 甲 板部高级船员是否具备满足其工作需要的对外交流能力，如英语交流。（9）船员是否熟悉其在安全管理体系中的职责，是否有客观证据说明每个 船员按规定来履行其职责。（10）船员是否熟悉本岗位相关的船舶关键性操作程序和操作要求，是否 具备实际操作能力。（11）船员是否了解公司已标明的本船的紧急状况的类型，是否把握其在 应急反响中的职责；船员是否依照体系文件要求进行应急演习和训练。（12）在紧急状况下，船舶与船公司联络程序能否保持有效，如有紧急状 况发生是否按事故险睛的报告程序进行了处置。（13）是否依照程序报告正确处理不符合规定状况，在船舶内部自查、 船 舶内审' 船舶检验、FSC等检查工作中发现的缺陷或问题是否依照不符合规定 的报告、调查和分析程序进行了处理。（14）船员是否依照安全管理体系程序对船舶和设备进行维护保养，船员 是否按适当的间隔期对船舶和设备的技术状况和维护保养计划的实施状况进行 了检查，对已发现的不符合船舶和设备是否进行了报告、原因分析和采取了适 当的改正措施；是否保存维护保养活动的有关记录，船舶设备的实际保养效果 如何。（15）船员是否按要求管理所有与SMS相关的文件和资料，是否保持最新 的船舶（部门）文件；是否及时清除作废的文件，是否保持最新有效的船上外 来文件。（16）船舶是否保存内审的记录（如有），内审的结果是否传到达负有责任 的人员；内审的不符合项是否采取了改正措施，是否按规定进行了验证。3.2安全管理体系的有效检查程序与方法检查程序根据安检工作程序和检查实际经验，建议对体系有效性检查采取以下工作 程序，具体如图3-1所示。图3-1检查程序检查方法（1）初始检查时注意发现体系运行有效性缺陷。依照安检的一般程序，首 先进行初始检查，即主要检查船舶的法定证书和文书；（2）通过对船舶设备和系统的检查判断体系运行的有效性；（3）通过对船员行为（工作' 实操）的检查来判断体系运行的有效性；（4）通过查阅体系运行记录来判断体系运行的有效性；（5）通过安检组的综合评估来判断体系运行的有效性。4结语船舶安全管理体系的建立和运行，是一个持续改进的过程，通过对船公司 管理人员和船员的培训和教育，加深其对规矩的理解和认识，提高其建立体系 和运行体系的能力；公司领导足够重视，给予充分的资源保障；主管机关正确 指导船公司建立科学的系统的安全管理体系，严格体系的审核和发证工作，不 断提高体系有效运行的水平，使船舶安全和防止污染工作到达一个新的高度。参考文献1上海海事局.航运公司安全管理体系内部审核培训教程M.上海：上海交 通大学出版社，20052中华人民共和国海事局交通安全质量管理体系审核中心.SMS审核指南 S. 20033中华人民共和国海事局. ISM规矩理解指南S. 20034通州海事处.浅谈小型船舶管理公司实施国内安全管理规矩J. XX海事