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2022监督审核军代表发言（精选3篇）_听证会代表发言多篇 监督审核军代表发言（精选3篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“听证会代表发言多篇”。 第1篇：关于军代表质量监督工作的几点思索(精) 军代表质量监督工作的几点思索 尹中锋1 刘志刚2 王 欢3 (1·2·总装武汉军代局驻常德地区军代室, 3·总装武汉军代局驻长沙地区军代室) 摘 要:本文首先提出制约军工产品质量整体提升的两大瓶颈,然后强调军代表开展质量监督 工作中应明确“工厂才是产品质量的主体、军厂的长远利益是一样的”两个观点,最终提出军代表 质量监督工作创新应提倡的四点做法。 关键词:军代表 质量 监督 现代质量管理经验了三个阶段:质量检验阶 段、统计质量限制阶段和全面质量管理阶段。军 代表质量工作已有近五十年的历史,由初始阶段 的卡尺“卡”质量过渡到体系“促”质量,从 而进入到现阶段的全面质量监督。随着中国加入 WTO和美军在对伊斗争中高精尖武器装备的运 用以及在战略上的肯定压倒性优势,如何创建性 地开展质量监督工作,加速我军装备现代化建 设,成为摆在军代表面前的一个肃穆课题。 一、制约军工产品质量整体提升的两大瓶颈 1·人才瓶颈 安排经济时期,军工企业享受国家实惠政 策,在人力资源方面拥有肯定优势,国家将大量 优秀的高校毕业生优先安排到军工企业。进入市 场经济,当民用企业领先出击绽开一场人才争夺 战时,军工企业还处于等人才的惯性定式中,在 人才战略起步阶段就处于劣势地位,人才引不进 来。随着时间的消逝,民用企业的各种优势在市 场经济大潮中凸显出来,在客观经济规律作用 下,军工企业原有的人才大量流失,在新一轮的 人才争夺战中又处于下风。由于资金匮乏,军工 企业在岗人员培训和再教化工作很滞后,在现有 人力资源挖潜方面再次处于劣势。有调查表明, 军工企业人力资源的学历断层和年龄断层现象非 常严峻, 35岁以下而又具有本科以上学历的人 员所占企业总人数的比例很小。 2·技术瓶颈 安排经济时期,军工产业作为特别产业,由 国家投资选购成套设备和引进生产线,在生产设 备和生产技术上领先于民用企业。经济转型时 期,由于一种先天性的优越心理,在应对新形势 下的新问题时敏感性不够,在新一轮技术革命中 落伍了。现阶段,当民用企业都在向自动化发展 时,大多军工企业所用的还是60、70年头的陈 旧设备,更有一些企业还采纳40、50年头的落 后设备。在加工方法和检测手段方面也很落后, 基本上没有什么新技术应用到生产中,这在很大 程度上阻碍了企业的发展和产品质量的持续 改进。 二、军代表开展质量监督工作应明确的两个 观点 1·产品质量不是军代表“卡”出来的,工 厂才是质量的主体 军代表在质量管理中起到的是一种监督作 用,对制度的建立、 体系的完善和产品的实现进 行制约,他不是产品的实现者。产品生产过程 中,当出现这样或那样的质量问题时,军代表往 往会通过拒收、发通知单等手段有效行使监督 权,效果经常会特别明显,厂方能够引起足够重 视,存在的问题也会迎刃而解。但类似状况出现 25 2022年10月 国防技术基础 第10期多了,常常会产生一种模糊观念,军代表开展质 量监督工作了,产品质量就必定好了。其实不 然,产品质量的提高,是因为工人质量意识增加 了,工人的主观劳动实现了产品质量的持续改 进。军代表开展质量监督工作之所以客观上对产 品 质量增加起到主动作用,是因为军代表是顾客 代表,经济杠杆起作用了。产品质量的提高,更 多的是依靠产品的实现者。 2·军厂的长远利益是一样的,装备现代化 的紧迫性须要装备工作者通力协作 军代表的职责就是为部队选购高质量的武器 装备。实际工作中,工厂或许因为短期利益或是 为了摆脱眼前的窘况,在对待产品质量问题上与 军代表经常存在肯定分歧,让军代表觉得厂方不 重视产品质量。从长远看,工厂要生存,要发 展,就要客观上获得最大的经济利益,而最有效 的方法就是加强管理,提高产品质量。有了叫得 响的产品,不怕带不来巨大的经济利益。其实, 军厂双方的长远利益是一样的。当工厂眼前面临 一些困难时,军代表既不行袖手旁观,也不行无 原则地妥协,基于长远利益精诚协作、克服困难 求发展才是明智的选择。外军武器装备的迅猛发 展和当前局部斗争中高精尖装备的应用,迫使我 们装备工作者不能只停留在短暂的分岐上,装备 现代化建设的紧迫性须要我们通力协作、奋起 直追。 三、军代表质量监督工作创新应提倡的几点 做法 军代表创建性开展质量监督工作,要用发展 的眼光,立足行业,着眼将来看问题,发觉问 题,按部就班地解决问题,促进装备建设的跨越 式发展。前文已经阐述了军工产品质量整体提升 的两大障碍和军代表开展质量监督工作应当明确 的两个观点,笔者认为在当前条件下,面对挑 战,军代表应当做好以下几点工作: 1·摆正位置,全力服务于质量监督这一中 心工作 军代表工作已有近五十年的历史,虽然质量 工作的内涵得到了不断的扩充和发展,但坚持以 质量工作为中心的主旨没有变。现阶段,由于军 代表工作人员少、任务重,而质量工作又是一项 基础性工作,投入多且不简单出成果,所以质量 工作的中心地位受到了一些挑战。我们应当摆正 位置,军代表既不是学者型人才,也不是研发型 人才,他只是工程应用型人才,是为产品 质量工 作服务的,要全力服务于质量监督这一中心工 作。质量监督工作是我们军代表工作的基础工 作,离开了它建成的高楼只能是空中楼阁。 2·引入竞争机制,营造良性发展环境 军工产品质量整体提升受到人才和技术两大 瓶颈制约,解决这一问题一方面须要工业部门的 领导长抓不懈。另一方面,引入竞争机制,充分 贯彻“军民结合、寓军于民”的思想,将技术 力气雄厚而又有意从事军品生产的民用企业请进 来,军代表为他们做好政策性服务工作,让他们 由参加系统部件生产渐渐过渡到全面参加,以弥 补军工企业人才技术力气不足,同时增加军工企 业的危机感,迫使他们不断整合资源和改革创 新。在那些消耗性试验中可以引入激励机制,当 产品质量长时间持续增加时,我们可以适当削减 交验抽样样本量,为工厂节约试验经费,激励他 们持续改进产品质量,指挥人们不断地改进工作 质量。 3·与世俱进,逐步促进现代企业制度的建立 产品实现过程中,确保构成产品的每一个元 素最优化,靠工人自身的觉悟或是某个厂领导的 个人威信是行不通的,要靠先进的企业制度来规 范和约束。工厂在这方面进行了多途径、多渠道 的尝试和探究,许多企业都完成了向公司的改 制,也建立了很多零散的制度,但一整套行之有 效的现代企业制度还是没有完全建立起来。与世 俱进,促进现代企业制度建立,以先进的制度约 束 人、鼓舞人、激励人,确保人、机、料、法、环的优化,达到全面提高产品质量的目的,这是 军代表质量监督工作的有效探究,会使我们的工 作达到事半功倍的效果。 4·以人为本,激活产品实现的每个元素 产品的实现个体是工人,从原材料到零部件 到成品,每一道工序,每一个环节都由人限制, 军代表人力终归有限,单靠个人(下转第39页) 26 军代表质量监督工作的几点思索国外研制的巡飞弹主要有两种类型:一种是 独立投放巡飞弹。这种巡飞弹的弹药在放射装置 内时外形与常规弹药相同,放射后,在某一时间 和高度,弹体中部弹出一副大展弦比弹翼,并在 目标区上方巡逻飞行,如美国陆军155mm“快 看”侦察巡飞弹。该弹长约1m,重量36 41kg。由自行或牵引榴弹炮放射后(初速为 289m/s),在上升段打开限制面,飞行2000m后 到达弹道最高点(约1000m),然后打开弹翼和 推动器,发动机起先工作。行进中,巡飞弹利用 GPS导航,并以80·6m/s的巡航速度飞向目标区 域,时间约10min。到达目标区域后,速度降至 62·5m/s,并在空中巡逻飞行30min。它能在距 离放射点50km远的地方,利用其传感器扫描 39km2的区域。由英国巡飞弹探讨小组(Team LM)提出的“火影”(Fire Shadow)巡飞弹概 念首次亮相于英国国际防务展(DSEi),据称, 该巡飞弹是为了满意英国陆军间射精确打击项目 的需求。“火影”巡飞弹的巡飞时间长达10h, 飞行距离为150km。该弹安装有弹出式弹翼,并 通过汪克尔(Wankel)转子发动机供应动力, 可以从卡车一类的平台放射。该武器可处于网络 联系中,并通过诸如英国“守望者”等无人机 系统进行目标瞄准。该弹可装配多种导引头 (人在回路中限制)及战斗部。飞行试验将在英 国威尔士的阿博珀斯靶场进行。 另一种是作为子弹药投放的巡飞弹,如美国 陆军研制的WASP。该弹是一种炮射巡飞子弹药, 长约0·5m,翼展为1·22m、重量为3·9kg,由 M483式155mm子母弹或类似的子母弹携带投放。 当母弹到达预定高度和距离时,弹丸尾部的着陆 伞打开,将巡飞子弹药从母弹中拉出,当其速度 降至约14m/s时,折叠的弹翼和尾翼绽开,并抛 掉着陆伞,由电池驱动的发动机可使它以约28m/ s的巡航速度续航飞行约30min。美国洛·马公司 导弹与火控分公司研制的“洛卡斯”低成本自主 攻击系统,是由火箭弹、导弹、布撤器等平台投 放的一种微小型巡飞子弹药,可进行广域搜寻、识别和摧毁多种地面机动目标。“洛卡斯”长 0·762m,重量40·845·34kg,翼展1·026m。 目前,外军正在探讨的项目主要有: 127mm 舰炮放射的前沿空中支援弹药、155mm榴弹炮 放射的“快看”侦察巡飞弹、155mm榴弹炮或 127mm舰炮投放的炮射广域侦察弹、120mm坦 克炮放射的多功能一次性炮射巡飞弹以及“网 火”先进火力支援系统放射的巡飞弹等,预料 此类弹药将于2022年前后广泛运用。 巡飞弹在将来斗争中可以发挥重要作用。巡 飞弹射程远、功能多,在执行侦察、定位、指示、信息中继、毁伤评估等任务时空中待机时间长。 在将来信息化斗争战场中运用,必将大大提高武 器系统(尤其是炮兵武器)的作用和地位,提高 武器系统对目标的打击实力和精度,削减不必要 的后勤负担。此外,作战部队在各种作战态势下 的实力可得到扩展,在各个作战阶段都 能供应持 续不断的火力支援,大大提高部队的战斗力。 (本文作者通讯地址:北京市海淀区红山口甲3 号,邮编: 100091) (上接第26页)的力气去监督产品实现的整个 过程,往往会是抓了芝麻丢了西瓜,效果并不理 想。全面质量管理对企业提出了一个重要原则, 以顾客为关注焦点。同样,军代表在产品质量监 督工作中应当关注每一个生产者,提倡以人为本 的人文精神,突出人的作用,敬重、重视每一个 产品实现个体,激活产品实现的每一个元素,让 他们主观地去实现产品质量的持续改进。决不能 因为军代表是顾客代表,工作中便到处体现一种 “上帝”意识,质量工作以军代表为中心,必需 随着军代表的指挥棒转,以军代表为肯定权威, 说一不能二,从而损害生产者的主动性。只有以 人为本的先进企业文化形成了,工人主动性增加 了,能够创建性地开展本职岗位工作,那么一批 批高质量的产品便能源源不断地走向国际市场。 (本文第一作者通讯地址:湖南省常德市55#信 箱军代室,邮编: 415007) 39 2022年10月 国防技术基础 第10期 第2篇：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则 北京联合智业认证有限公司文件 UI认审制2022 113 号 初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则 1.目的 为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务支配有效安排与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满足度，为认证客户供应良好服务，特制定本细则。 2.原则 2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必需以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际状况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人看法所左右，同等、公允、正直、不偏不倚的对待相关各方； 2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并依据实际须要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的状况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。 2.3 合理安排、精准有效的原则：按审核任务的支配精确而合理的安排审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效限制审核过程的原则。 2.4严格管理、规避风险的原则：指要根据既定的制度、标准要求仔细细致地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的限制工作，消退、降低风险，爱护审核过程免受风险影响的原则。 2.5耐性慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐性解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。 3.适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的安排与审核过程的限制。 4.概念 4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和其次阶段两个阶段实施。 4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标： （1）审核客户的管理体系文件； （2）评价客户的运作场所和现场的详细状况，并与客户的人员进行探讨，以确定其次阶段审核的打算状况； （3）审查客户理解和实施标准要求的状况，特殊是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别状况； 1 / 11 （4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守状况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； （5）审查其次阶段审核所需资源的配置状况，并与客户商定其次阶段审核的细微环节； （6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划其次阶段审核供应关注点； （7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为其次阶段审核做好打算。 4.1.2其次阶段审核：其次阶段审核评价客户管理体系的实施状况，包括有效性，其次阶段审核应在客户的现场进行；审核组应对在第一阶段和其次阶段审核中收集的全部信息和证据进行分析，以评审审核发觉并就审核结论达成一样。 4.2监督审核：监督审核是认证机构定期对获证客户管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，并考虑获证客户及其管理体系的变更状况；监督审核是现场审核，但不肯定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满意要求保持信任。 4.3再认证审核：再认证审核是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和相宜性，以评价获证客户是否持续满意相关管理体系标准或其他规范性文件的全部要求。 5.职责 5.1董事长 负责本细则的批准。 5.2总经理 5.2.1负责本细则的终审； 5.2.2负责认证确定的签发或授权签发。 5.3主管领导 5.3.1负责本细则的初审； 5.3.2负责审核工作的指导、监督与协调。 5.4各市场部门 负责供应认证项目申请资料。 5.5审核部 5.5.1负责本细则的拟制、实施、修订与监督执行； 5.5.2负责申请评审； 5.5.3负责审核方案策划与实施的组织和管理。 5.6审核组长 5.6.1负责审核安排的编制； 5.6.2负责组织现场审核，并反馈问题与相应信息； 5.6.3负责编制审核报告； 2 / 11 5.6.4负责不符合的跟踪验证。 5.7审核员 5.7.1负责实施现场审核，并反馈问题与相应信息； 5.7.2必要时，负责开出不符合报告。 5.8认证确定部 负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的确定。 6.初次认证审核的要求 6.1一阶段现场审核的内容和重点 6.1.1评价受审核方的运作场所和现场的详细状况： （1）在文件审查的基础上通过与主要管理者和相关人员沟通，重要场所走访，如一阶段不去现场时需与受审核方采纳电话沟通方式： 了解受审核方组织机构、职能、产品/服务； 了解活动和过程的地域、场所（含周边状况）分布、距离，特殊是与重要环境因素/重要危急源有关的风险状况： a.注册地与经营地址状况；或 b.不在同一地址的部门（车间、仓库、销售部）有几个；或 c.不在同一地址的分场所（分厂、子公司、分公司）有几个；或 d.临时/流淌场全部几个；或 e.活动和过程所在地理位置对环境/平安的特别要求； （2）收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息以及相关的法律法规要求和遵守状况： 收集受审核方管理体系产品范围与现场运作状况是否一样，有几种产品/服务、几条生产线/服务线、运作方式（班次）； 收集受审核方适用体系运行中对相关法律许可类文件的获得及其有效性（营业执照、生产许可证、平安生产许可证、资质证书等）； 收集受审核方体系（QMS/EMS/OHSAS）认证范围的产品技术标准以及任何法定评价、验收和抽查报告（包括环评、安评、环保验收、型式试验、排污许可证、协议等证明文件）；收集与受审核方绩效目标或指标相关的特性指标的过程监测的种类、方法、已具有的实力； 是否属国家明令淘汰的产品； 收集受审核方体系范围对适用法律法规基本绩效要求的识别以及对合规性评价的实施状况； （3）审查受审核方理解和实施标准要求的状况，特殊是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别状况； 了解对受审核方管理体系绩效有重大影响的质量管理过程/环境因素/危急源的识别、评价和管理； 与受审核方共同确认关键过程、需确认的过程/重要环境影响/重要危急源的关键特性，并了解是否得到限制； 3 / 11 受审核方管理体系相应过程的相关的主要设备、重要监测设备是否具有并有效； 受审核方管理体系所制订的方针、目标、指标与法律法规相关要求的一样性，目标、指标的可操作性； 审查受审核方管理体系过程的总体策划以及高风险因素的识别状况； （4）审查其次阶段审核所需资源的配置状况 了解受审核方员工人数（包括管理人员、固定多现场人员、临时现场人员）； 依据场所分布、距离，审查资源的配置； 一阶段确认范围与申请评审范围有改变时对人员和审核人日的要求； （5）结合可能的重要因素，充分了解受审核方的管理体系和现场运作，策划二阶段审核关注意点： 质量管理体系宜重点关注设计、关键生产/服务、检验、选购过程及生产/服务供应场所； 环境管理体系宜重点关注如动力装置场所、危急化学品仓库、污染物治疗设施、固废堆放场所及其作业现场，包括周边疆况； 职业健康平安管理体系宜重点关注：高处作业、铅冶炼、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危急化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所，包括周边疆况； 针对受审核方产品/服务不同，特点不同，以及对绩效要求有重大影响的过程或场所状况，制定二阶段审核安排的重点； （6）评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为其次阶段审核做好打算： 了解内审和管理评审的策划状况； 了解内审、管理评审是否覆盖了管理体系范围内的活动及标准的要求； 了解内审、管理评审的结论是什么？提出了那些改进要求？ 评价受审核方对内审和管理评审的关注状况，是否已为二阶段审核做好打算； 6.1.2一阶段审核的人日 一、二阶段审核人日安排，依据组织管理体系的困难程度有所不同，一般一阶段可占审核人日基数的1/3，特别见状况下，应在申请评审记录表中注明理由；假如组长具备全部专业实力，对小型组织来说，一人进行一阶段审核也是可以的； 6.1.3一阶段审核形成的文件 UICC规定一阶段审核发觉应形成三种文件，并供应给受审核组织： （1）“管理体系文件评审报告”提出组织文件中不符合标准要求或不够完善的问题。 （2）“一阶段审核报告”审核组对一阶段审核状况和审核发觉（包括正面和负面发觉）的综述、二阶段审核前需双方重点关注问题及有关二阶段审核支配的建议； （3）“一阶段审核问题清单”指一阶段审核中的发觉可能影响二阶段审核能否进行的问题，或可能构成二阶段不符合的问题； （4）对一阶段可不去现场审核时形成的审核文件应包括以上(1）(2）(3)条款的内容； 4 / 11 公司要求组织对文审报告中不符合和问题清单中的问题进行整改或解决，并提出书面报告和证据，由一阶段审核组长验证认可并将一阶段审核报告交审核部，由审核方案管理人员进行确认，方可进入其次阶段审核；尤其要关注如存在不符合法规要求、监测不达标时不能进入二阶段审核； 另外，审核组还应对受审核方用于申请评审的信息进行现场确认，一阶段审核组长完成现场审核后填写“申请评审信息（初审、再认证）现场确认表”，并传递给审核方案管理人员，再经审核方案管理人员传递给二阶段审核组长，接着对组织的申请评审信息进行现场确认活动。审核结束后，由二阶段审核组长将“申请评审信息（初审、再认证）现场确认表”连同案卷一起交回审核部。 6.2管理体系其次阶段审核 6.2.1其次阶段审核的内容和重点 （1）应依据认证标准的要求并基于第一阶段审核的结果，对受审核方的管理体系进行全面的符合性、相宜性、有效性评价； （2）内容包括管理体系运行是否符合相应标准的要求，方针、目标、指标是否实现，策划的措施、管理方案、程序是否得到仔细的执行，产品质量/主要环境因素/重要危急源是否得到限制，是否符合标准、法规的要求，体系运行是否有效，重点是： 审查（寻求）组织管理体系运行是否符合认证标准或其他适用法规、体系文件要求的证据；与第一阶段相比，审查更全面（包括体系范围内的管理层、全部部门和场所）、更深化（相应标准全部条款、分条款逐项审核），不仅检查“做了没有”，而是要通过抽样的证据评价“做的如何”，是否充分、符合，有效； 审查组织与适用管理体系标准或其他适用法规、体系文件期望的那些关键绩效目标和指标是否进行了监视、测量、报告和评审； 包括对组织全部产品、环境因素、危急源，并评审供应的记录或报告中的监视测量结果是否满意了规定要求和法律法规要求；例如：QMS：有无产品标准/技术协议？是否进行产品检测、型式试验？有无报告？是否符合？EMS/OHSAS目标、指标完成状况的定期检查，合规性评价的结果，监视测量设施的校准，管理方案的定期评审，重要污染物的监测（包括污染因子排放浓度和总量），职业病、重大危急源监控，风险限制以及环评/安评报告中建议的执行状况； 审核员在评价管理体系过程中应关注相应监视/测量特性指标与组织绩效目标或指标的关系，在何处、何时和为何实施监测；数据的收集分析结果如何能传递到管理层及负有实行措施责任的职能，验证达标状况，以及确定是否须要实行措施和对措施的跟踪； 受审核方管理体系和绩效中与遵遵守法律律有关的方面 审核员主要关注受审核方管理体系与遵遵守法律律法规有关的管理体系标准要求的符合性；审核员本身应了解适用于受审核方相应管理体系/产品/服务的通用及特定的法律法规要求。评审与受审核方管理体系和绩效中与遵遵守法律律有关的方面： a.受审核方是否有用于识别、保持、更新和应用全部适用法律法规要求的方法； 5 / 11 b.受审核方是否对自身合规性进行了评审，并能恰当地证明与法律法规要求的符合性； c.多体系结合审核时若在对某一管理体系审核时，发觉与其他管理领域法律法规的不符合，例如在QMS认证审核中发觉与环境、平安等法规的不符合，审核组不应忽视此事实，应刚好向受审核方通报。若影响到拟认证管理体系的形象和公信力时，审核组应向公司报告； 受审核方过程的运行限制 “运行限制”，即为满意运行要求而进行的限制活动。运行限制要点是：体系的每个过程按策划要求和准则实施，并进行过程监控，对发觉的异样或不足实行订正措施；故对受审核方体系过程运作限制审核时应关注： a.QMS：产品制造/服务供应过程是否受控？受控的条件（7.5.1 a/b/c/d/e/f）是否满意；特别过程的识别，确认？过程的准则？影响过程的因素？确认的方法和证据？是否有再确认状况； b.EMS/OHSAS:重要环境因素/危急源部门是否建立了运行限制程序？程序是否有运行的准则？是否仔细的执行（监测证据）？环境治理设施管理，以及重大环境因素对周边环境产生的影响及符合法律法规的状况；职业病劳保防护？检查对相关方施加影响的状况和证据？检查应急打算响应实施状况以及培训、演练及评价； c.对过程监控发生的异样或不足是否实行有订正措施等； 检查组织内审和管理评审的有效性以及组织管理体系自我完善机制的有效性： a.内部审核 内审过程的管理是确保管理体系有效性的关键因素，审核中应关注： l内审安排是否关注对管理体系绩效至关重要的过程，困难或须要特殊关注的过程，须要亲密监视过程参数的过程，跨多场所的过程，特殊简单发生问题的过程； l内审员实力要求及识别； l通过对内审各项记录的审查，视察有无未考虑对内审结论有实质意义的事宜以及不符合内审程序的现象； l对内审结果的跟踪管理，订正措施的刚好性和有效性； b.管理评审 管理评审是组织最高管理层依据各方面输入，了解管理体系相宜性、充分性和有效性，并推动改进的过程，是组织经营管理过程不行分割的一部分；审核中应关注： l管理评审输入是否覆盖了管理体系标准要求，对决策有重要影响的有关数据的相关性和牢靠性如何保证； l有关管理体系运行和绩效是否得到充分评价，以及管理体系或经营发生改变时，对其影响是否作出评估，并有应对措施； l管理评审的结果是否有做出以下确定的证据，如：方针和目标的改变；改进安排和可能的改进措施；资源的配置； 针对客户方针的管理职责 客户方针的管理职责包括针对组织宗旨，制定相应管理方针政策，确保方针为员工理解并在运营中实施，监视方针的实施并评审方针的相宜性。审核中应关注： a.了解管理层对相应管理体系的看法和承诺； 6 / 11 b.通过审查管理评审记录，评价最高管理者在建立、实施、监视和更新方针中的承诺和参加； c.评估管理层是否已有效地将方针在组织各层面以通俗能理解的方式进行贯彻实施，并在每一层面各职能部门均有已分解和可操作的质量目标； d.在员工中验证是否能结合自身活动，理解方针以及有效传达了方针的证据； 管理体系相关因素之间的联系 规范要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一样）、适用的法律、职责、人员实力、运作、程序、绩效数据和内部审核发觉和结论的联系；审核员在审核受审核方管理体系过程并进行综合分析时，可参考以下思路： a.选用了那种适用的管理体系标准或其他规范性文件的要求； b.受审核方作了那些过程策划； c.受审核方进行过程活动及限制的状况； d.通过视察分析，确定受审核方有那些主要绩效数据； e.受审核方所作绩效数据分析中所发觉的问题及审核组审核中发觉的问题，受审核方是否了解驾驭； f.发觉的问题及运作现状与受审核方的内部审核结果是否一样； g.审核组对管理体系一样性做出分析； 6.2.2二阶段审核的人日、条款和过程 （1）二阶段审核人日取决于一阶段人日占审核人日的比例，通常二阶段可占审核人日数的2/3； （2）二阶段应审核相关标准的全部条款，但对一阶段发觉问题应追踪整改和补充审核； （3）二阶段原则上应审核体系覆盖的全部过程和场所，包括全部的部门。 6. 3一、二阶段审核的时间间隔和协调 6.3.1一阶段与二阶段时间间隔，主要考虑组织对一阶段审核发觉存在问题的解决，一般状况下要求从一阶段审核结束时算起一个月内完成但对那些存在问题较多或需较长时间才能解决的组织最多不应超过6个月；公司规定，对一阶段审核资料，包括组织的整改证据，在二阶段审核之前由审核方案管理人员对一阶段的审核组长的报告进行确认后，方可进入其次阶段审核； 6.3.2一阶段审核的部门和关键过程现场：主要是管理层、体系策划部门，质量/环境/职业健康平安归口管理部门以及关键过程现场 的巡察（为推断受审核方对重要过程/环境/危急源的识别及运行限制状况），二阶段应对全部过程、场所进行具体审查； 6.3.3第一阶段应具体记录审核策划的内容；其次阶段应当完整记录体系实施的符合性和有效性内容； 6.3.4第一阶段发觉的问题，主要是通过问题清单方式要求组织整改，并应供应证明材料，由组长确认；有些问题也可以通过现场验证形式关闭；因此不解除重新进行一阶段审核，切忌在一阶段问题没有得到订正前匆忙进入二阶段；在二阶段审核时，若有类似一阶段问题存在，同样可以开具不符合报告； 7 / 11 6.3.5为有利于 一、二阶段的协调，审核组长和专业审核员应尽可能不要调换，以确保审核的持续性，也有利于避开或削减二阶段内容的重复或遗漏； 6.3.6对于省略QMS一阶段现场审核的组织，其结合审核应支配与EMS/OHSAS二阶段进行。 6.4可省略一阶段现场审核的状况 ISO/IEC 17021：2022标准9.2.3.1.1规定：“对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行”，尤其是：了解管理体系的建立、运行基本状况，文件规定的范围是否与现场一样，组织活动、产品、服务范围，包括场所、组织重要过程、环境因素、危急源的识别状况； 6.4.1QMS/EMS/OHSAS可省略一阶段现场审核的个案： （1）集团公司或多场所组织的很多分公司，当这些分公司独立申请认证时假如他们的活动/产品/过程/性质/重要的因素相同；可以选择代表性的、周边条件敏感的、典型的分场所进行一阶段现场审核，而不要求对申请认证的全部分场所都进行一阶段审核； （2）组织规模、运作场所小，管理体系涉及的过程和重要因素简洁，低风险组织，如在办公楼内经营、从事纯服务性质、不涉及运用有害物质或设备、设施的组织，可以考虑不进行一阶段现场审核； （3）组织已获得UICC其他管理体系证书，或已先后获其他认证机构颁发的几个领域的证书，当此组织申请另一管理体系认证时，也可以考虑不进行一阶段现场审核；但对高风险组织仍应进行一阶段现场审核； 6.4.2 对于再认证的组织，只要其认证的范围未发生重大的改变，无论对QMS还是EMS，OHSAS，都不需进行一阶段现场审核；但是再次的文件评审和前一认证周期管理体系运行评价不行省略； 6.4.3不到现场进行一阶段审核时，审核组应完成文件审查和索取全部的相关资料（申请书上列出的包括资质证明/初始评价报告/验收报告/检测报告/以及内审、管理评审报告和记录），以确定审核范围，重要因素识别的充分性，体系策划的合理性，并了解方针、目标、管理方案制定状况及适用法律法规收集，内审、管理评审的实施状况； 6.4.4初审无论是否进行一阶段现场审核，都必需编写一阶段审核报告，并与其他资料一起交回审核部； 6.4.5对申请认证组织是否进行一阶段现场审核，在申请评审时确定。必要时由审核部进行调整。 6.5初次进行QMS审核时，有下述状况的组织应进行一阶段现场审核，至少支配一次初访： （1）特别行业：主要包括食品、核工业、制药、医疗、汽车、船舶、建设、航天航空、运输领域企业以及少数高风险的、大型的化工、冶金企业； （2）CNASGC11:2022质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南认证业务范围分类表中带号的类别的组织； （3）多场所集团公司（三个以上）； （4）产品困难的组织； （5）8个审核人日及以上的规模大的组织。 6.6工程建设施工企业质量管理体系认证的一阶段审核必需是到现场审核。 6.7管理体系与产品相结合的审核一阶段须要到现场审核。 8 / 11 7 监督活动的要求 7.1监督审核 监督审核是对获证组织实施现场审核的一种监督活动。 7.1.1监督审核的频次 （1）在证书有效期内，定期进行二次监督审核。第一次监审日期从初审完成日起先计算，一般在912月内进行；其次次监审也是在前次监审完成日之后912月内完成；确保每次监审时间间隔不超过十二个月；超期监审，按监审、再认证联络、支配及超期处理实施规则处置； （2）假如出现下列状况之一，随时增加审核的频次（实施特别审核）； 管理体系发生重大改变； 出现重大的产品质量、环境污染或健康平安重大事故或投诉； 发生其它重大事故； （3）对高危和特别行业应增加审核的频次，在审核方案中依据详细状况作出要求； （4）监督审核人员支配的原则是在一个认证周期内不允许进行人员的调换（不包括实习审核员、技术专家、及见证人员），下一个周期则须要调换审核组长； 7.1.2监督审核的内容 （1）监督审核是现场审核，UICC规定监审除了对每个领域标准条款的必审条款之外，还应包括剩余条款中1/3的条款量； （2）每次监督审核方案至少应包括对以下内容的审查： 内部审核和管理评审； 对上次审核中确定的不符合项实行的订正措施的验证； 投诉的处理（包括对投诉记录的调阅）及相关方信息（国地方抽查、曝光）； 绩效和管理体系在实现目标指标方面的有效性； 管理体系持续改进的策划和进展； 管理体系持续的运行限制（也要考虑多现场）； 管理体系的变更，包括文件化的改变； 证书和标识的运用； 7.1.3监督审核打算、现场审核、不符合跟踪验证等过程应类似于初次审核；公司要求审核组现场审核证明并供应获证组织持续满意管理体系标准的审核资料和监督审核报告； 7.1.4监督审核的结论 （1）监督审核的结论分为：举荐保持注册、不举荐保持注册和延期保持注册，详细要求同于“2.4.2初次审核结论”； （2）对监审中严峻不符合未按规定要求整改的获证组织，审核组长可以酌情作出暂停运用证书和标识，撤销证书或缩小认证范围的举荐结论。 9 / 11 7.2 保持认证 7.2.1对保持认证的确定过程 （1）由认证确定人员对任何可能导致获证组织暂停或撤销认证的不符合或其他状况作出评价，并对审核报告及相关资料进行确定以证明获证组织持续满意管理体系标准；