第十章二元经济模型与经济发展优秀课件.ppt

第十章二元经济模型与经济发展第1页，本讲稿共63页引子 经济发展中的结构变化n一个国家的经济发达程度通常与它的城市化水平成正比。一个国家的经济发达程度通常与它的城市化水平成正比。1995年，发达国家的城市化水平为年，发达国家的城市化水平为75%，发展中国家，发展中国家为为38%，最不发达国家为，最不发达国家为22%。由此看来，人口在经。由此看来，人口在经济发展过程中会从农村向城市迁移。济发展过程中会从农村向城市迁移。n这一判断也可以从发达国家的经济发展历程中得到证明。这一判断也可以从发达国家的经济发展历程中得到证明。日本经济的现代化有日本经济的现代化有140多年的历史。经过一个多世纪的发多年的历史。经过一个多世纪的发展，日本的经济结构发生了巨大的变化：原来有超过展，日本的经济结构发生了巨大的变化：原来有超过60%的人口从事农业，的人口从事农业，1998年则只有不到年则只有不到5%；原来全国只有；原来全国只有20%的人口居住在城市中，现在为的人口居住在城市中，现在为78%n这一结构变化的背后机理是什么？这一结构变化的背后机理是什么？第2页，本讲稿共63页第十一届诺贝尔经济学奖获奖者威廉第十一届诺贝尔经济学奖获奖者威廉阿瑟阿瑟刘易斯（刘易斯（William Arthur Lewis）发展经济学的成就者发展经济学的成就者nLewis是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。Lewis从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的“二元二元经济经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论的科学辩论，由此形成了对，由此形成了对Lewis原来的前提的一系列发原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是是Lewis的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。方面的透视。1979年瑞典皇家科学院贺辞年瑞典皇家科学院贺辞第3页，本讲稿共63页提出的问题nLewis的二元经济模型的主要内容是什么？nLewis之后，其他学者对二元经济模型做了哪些改进？n二元经济模型是否适用于中国？第4页，本讲稿共63页第十章 二元经济模型与经济发展nLewis二元经济模型n其他学者对二元经济模型的发展n二元经济与中国的经济发展二元经济与中国的经济发展第5页，本讲稿共63页一、Lewis二元经济模型nLewis的个人背景n理论提出的历史背景nLewis二元经济模型的基本假定n劳动力转移和二元经济的发展过程nLewis二元经济模型的意义nLewis二元经济模型的缺陷n发展中国家面临的实际问题第6页，本讲稿共63页1.1 Lewis的个人背景nLewisLewis于于1915年出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢年出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国）一个黑人移民的家庭。西亚共和国）一个黑人移民的家庭。1932年，年，LewisLewis到英国伦到英国伦敦经济学院学习经济学，敦经济学院学习经济学，1937年获经济学学士学位，年获经济学学士学位，1940年年获经济学博士学位。获经济学博士学位。nLewisLewis最重要的研究成果是最重要的研究成果是1954年发表于曼彻斯特大学学报年发表于曼彻斯特大学学报的劳动无限供给条件下的经济发展。首次提出了完整的二的劳动无限供给条件下的经济发展。首次提出了完整的二元经济发展模型。这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了元经济发展模型。这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了思想阶段而形成为一种具有严格内部一致性的经济学理论。思想阶段而形成为一种具有严格内部一致性的经济学理论。LewisLewis因为作出了包括二元经济理论模型在内的一系列重要理因为作出了包括二元经济理论模型在内的一系列重要理论贡献而荣获论贡献而荣获1979年度诺贝尔经济科学奖。年度诺贝尔经济科学奖。nLewisLewis讲授经济政策的一个故事讲授经济政策的一个故事(四十年代的伦敦经济学院四十年代的伦敦经济学院)第7页，本讲稿共63页1.2 理论提出的历史背景n直到直到20世纪世纪50年代为止，西方经济学关于经济发展问题，年代为止，西方经济学关于经济发展问题，还只是从总量的变动，即从经济增长方面加以考察的。还只是从总量的变动，即从经济增长方面加以考察的。哈罗德多马经济模型和索罗模型索探讨的正是这样的总量变哈罗德多马经济模型和索罗模型索探讨的正是这样的总量变动的因素和机制问题。动的因素和机制问题。n新古典经济学认为，市场是统一的，只受国家疆界的限制。新古典经济学认为，市场是统一的，只受国家疆界的限制。在国内市场上，每种生产要素只有一个价格，这个价格传在国内市场上，每种生产要素只有一个价格，这个价格传递着生产要素的供求信息，追求利润最大化的企业据此作递着生产要素的供求信息，追求利润最大化的企业据此作出生产决策。在这个过程中，资源得到了有效配置。出生产决策。在这个过程中，资源得到了有效配置。n发展中国家处于从农业社会向现代经济转型中，市场刚刚发展中国家处于从农业社会向现代经济转型中，市场刚刚发育，零碎而相互分割，现代企业凤毛麟角。发育，零碎而相互分割，现代企业凤毛麟角。n社会二元结构社会二元结构*n技术二元结构技术二元结构*第8页，本讲稿共63页社会二元结构n40年代，博凯等人通过对东南亚社会经济的考察发现，印度尼西亚这年代，博凯等人通过对东南亚社会经济的考察发现，印度尼西亚这样的不发达社会中，存在着两种各具特色的社会经济子系统，样的不发达社会中，存在着两种各具特色的社会经济子系统，n一种是前资本主义性质的社会，其特征是人们的一种是前资本主义性质的社会，其特征是人们的欲望少、要求低欲望少、要求低。其。其证据是农产品的产量不会随着市场价格的上升而上升。同样的证据是农产品的产量不会随着市场价格的上升而上升。同样的事情在劳动市场上也存在。随着付给劳动者的工资的提高，劳事情在劳动市场上也存在。随着付给劳动者的工资的提高，劳动供给反而减少了。另一种是资本主义性质的经济系统，它的动供给反而减少了。另一种是资本主义性质的经济系统，它的运行逻辑完全不同于前者，这一系统通行的是资本主义的行为运行逻辑完全不同于前者，这一系统通行的是资本主义的行为方式。资本家追求最大限度的利润。在东南亚地区，这种许多方式。资本家追求最大限度的利润。在东南亚地区，这种许多性质的部门大都是发达国家跨国投资的企业。博凯认为，不发性质的部门大都是发达国家跨国投资的企业。博凯认为，不发达社会现代化的进程在本质上是由上述这两个完全异质的部门达社会现代化的进程在本质上是由上述这两个完全异质的部门之间相互关系的性质决定的。之间相互关系的性质决定的。第9页，本讲稿共63页技术二元结构n希金斯希金斯(Higgins)又从技术的角度考察了二元结构又从技术的角度考察了二元结构问题。问题。n希金斯从实证分析中发现，不发达国家的基本特征表希金斯从实证分析中发现，不发达国家的基本特征表现在先进部门和传统部门的现在先进部门和传统部门的生产函数生产函数完全不同。由于完全不同。由于传统部门绝对地缺乏资本，因而会使用劳动集约型技传统部门绝对地缺乏资本，因而会使用劳动集约型技术。而先进部门的生产技术必然是资本集约型的。术。而先进部门的生产技术必然是资本集约型的。n但是希金斯得出了一个错误的结论：由于先进部门但是希金斯得出了一个错误的结论：由于先进部门采用的是资本集约型技术，因此会出现剩余劳动力。采用的是资本集约型技术，因此会出现剩余劳动力。他认为如果传统部门不能有效地吸收剩余劳动力，他认为如果传统部门不能有效地吸收剩余劳动力，那么经济发展就会停止。那么经济发展就会停止。第10页，本讲稿共63页1.3 Lewis二元经济模型的基本假定n发展中国家经济由两个部门组成发展中国家经济由两个部门组成*n劳动无限供给劳动无限供给*n工资水平不变工资水平不变*第11页，本讲稿共63页1.3.1发展中国家经济由两个部门组成n即城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、即城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、手工业为主的传统部门手工业为主的传统部门n现代部门生产规模大，生产和管理技术比较先进，企业追求利现代部门生产规模大，生产和管理技术比较先进，企业追求利润最大化，并且资本家将他们获得的大部分利润用于储蓄和投润最大化，并且资本家将他们获得的大部分利润用于储蓄和投资。现代部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。资。现代部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。n传统部门的规模小，技术比较落后，生产的目的是为了传统部门的规模小，技术比较落后，生产的目的是为了维持自维持自身生存的需要身生存的需要，大部分产品用于部门内部的消费。从长期看，传，大部分产品用于部门内部的消费。从长期看，传统部门的统部门的人均收入维持在生存水平上人均收入维持在生存水平上，只能保证人口的再生，只能保证人口的再生产。而且传统部门的人口过度膨胀，存在大量的产。而且传统部门的人口过度膨胀，存在大量的失业人口失业人口。n经济发展的过程就是通过不断扩大现代工业部门，为传统经济发展的过程就是通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会的过程。只有当传统部门部门的剩余劳动力提供就业机会的过程。只有当传统部门的失业人口得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实的失业人口得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。现经济起飞。第12页，本讲稿共63页1.3.2劳动无限供给 n即现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所即现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所需要的任何数量的劳动力需要的任何数量的劳动力n包括两点：一是存在大量的失业人口，能源源不断地包括两点：一是存在大量的失业人口，能源源不断地为现代工业部门提供足够的劳动力；二是劳动的无限为现代工业部门提供足够的劳动力；二是劳动的无限供给还需要一定的价格条件，即现代部门的工资水平供给还需要一定的价格条件，即现代部门的工资水平要高于农业部门的收入水平；否则，劳动力就不会离要高于农业部门的收入水平；否则，劳动力就不会离开农村，到城市里的现代部门找工作。开农村，到城市里的现代部门找工作。n9292年年-04-04年广东农民工平均工资上升年广东农民工平均工资上升6969元元n关于农业剩余劳动力的争论关于农业剩余劳动力的争论*n剩余劳动力的存在方式剩余劳动力的存在方式*第13页，本讲稿共63页关于农业剩余劳动力的争论n1964年，舒尔茨利用印度年，舒尔茨利用印度1918-1919年发生全国性流年发生全国性流感的数据，对比了流感前后的农业劳动力人数和农业产感的数据，对比了流感前后的农业劳动力人数和农业产量，发信：流感使全国的农业劳动力减少了量，发信：流感使全国的农业劳动力减少了8.3%，产量，产量下降了下降了3.8%。而且，死亡人数越多的地区，产量下降幅。而且，死亡人数越多的地区，产量下降幅度越大。这说明，印度农业中并不存在大量剩余劳动力，度越大。这说明，印度农业中并不存在大量剩余劳动力，否则，农业劳动力的减少应该对产量没有明显影响。否则，农业劳动力的减少应该对产量没有明显影响。n森在森在1967年指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流年指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流感袭击的常常是全家人，劳动力是成户减少，使土地成块荒芜。感袭击的常常是全家人，劳动力是成户减少，使土地成块荒芜。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩余劳动力。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩余劳动力。n还有许多经济学家指出，农业生产具有很强的季节性，在播种还有许多经济学家指出，农业生产具有很强的季节性，在播种或收获季节，农业中的剩余劳动力可以完全消失。或收获季节，农业中的剩余劳动力可以完全消失。第14页，本讲稿共63页剩余劳动力的存在方式剩余劳动力的存在方式n剩余劳动力是如何存在的？在一个农户中，真的剩余劳动力是如何存在的？在一个农户中，真的有可能有一部分劳动力不为生产作出任何贡献吗有可能有一部分劳动力不为生产作出任何贡献吗？n事实并非如此。假设由于土地数量的限制，一个农事实并非如此。假设由于土地数量的限制，一个农户有户有5个劳动力还是个劳动力还是10个劳动力，总产量不会有区个劳动力，总产量不会有区别。如果有别。如果有10个劳动力，那么可以认为其中个劳动力，那么可以认为其中5个是个是剩余劳动力。但每个人干的活肯定比只有剩余劳动力。但每个人干的活肯定比只有5个劳动力个劳动力时少得多，因为他们知道，即使付出再多的劳动努时少得多，因为他们知道，即使付出再多的劳动努力，总产量也不会增加。这时要使抽走力，总产量也不会增加。这时要使抽走5个人，剩下个人，剩下的的5个人就必须比个人就必须比10个人的时候付出更多的努力，个人的时候付出更多的努力，才能维持总产量不变。才能维持总产量不变。n因此，剩余劳动力并不是以人为单位的。因此，剩余劳动力并不是以人为单位的。第15页，本讲稿共63页1.3.3工资水平不变n传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低费用，这是因为如果人均收入水平超过维持生存所费用，这是因为如果人均收入水平超过维持生存所需要的最低费用，需要的最低费用，刺激人口的增长刺激人口的增长降低人均收降低人均收入水平，结果传统部门的人均收入在等于最低生存入水平，结果传统部门的人均收入在等于最低生存费用的水平上达到了均衡。费用的水平上达到了均衡。n现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的定的*n两部门工资水平差距的后果两部门工资水平差距的后果*第16页，本讲稿共63页现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的n传统部门的最低生存费用决定了现代部门工资水平的下限。由于各种原因的作用，现代部门的实际工资水平比维持生存部门的平均收入要高出30%-50%。n这些原因包括：第一，城市生活费用比农村高（水费、房租和交通费等）。第二，从农村流入城市就业的劳动力需要部分收入来弥补心理上的不适应或心理成本，即从自由、散漫的工作和生活转变为节奏高、受约束的生活和工作环境所引起的不适应。第三，引诱劳动力从农村进入城市的需要。第四，城市工业部门工会力量的作用时的工资水平上升。n所以，城市工资水平是由传统农业部门中只能维持生存的平均收入再加上一个一定的量所决定，这个量大约是传统农业部门维持生存的平均收入的30%-50%。第17页，本讲稿共63页两部门工资水平差距的后果n一方面发展中国家的传统部门存在大量一方面发展中国家的传统部门存在大量的失业人口，劳动力的供给远远超过了的失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动力的需求；劳动力的需求；n另一方面，由于现代部门工资水平超过另一方面，由于现代部门工资水平超过了传统农业部门的收入水平。了传统农业部门的收入水平。n所以只要工业部门扩大生产规模，就可所以只要工业部门扩大生产规模，就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力。因此，发展中国家工业扩张中劳动力。因此，发展中国家工业扩张中的劳动力供给是无限的。的劳动力供给是无限的。第18页，本讲稿共63页1.4 劳动力转移和二元经济的发展过程D0AWD1D2D3LLnL3L2L1FGHD1(K1)D2(K2)D3(K3)K3K2K1S横轴L代表劳动力供给的数量，纵轴代表劳动的边际产品，即对劳动力需求的数量。WS代表完全有弹性的劳动力供给，K代表资本存量。最开始的时候劳动力的需求曲线是D1(K1)，D1FL1O是城市工业部门的总产品，WD1F是资本家的利润，并全部用于再投资，K1扩大为K2，城市工业部门就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力数量，一直到剩余劳动力的吸收完毕为止。S点代表农业部门的商业化点，所有部门的就业由统一的工资水平所决定，经济发展进入了新古典经济学的世界。第19页，本讲稿共63页1.5现代部门对传统部门的影响途径 nLewis于于19541954年年发发表表了了第第一一篇篇关关于于二二元元经经济济的的论论文文，此此后后又又发发表表文文章章对对“无无限限的的劳劳动动力力”做做了了进进一一步步阐阐释释。19791979年年他他又又发发表表了了“再再论论二二元元经经济济”，讨讨论论了了现现代代部部门门对对传传统统部部门门的的影影响响等等问题。问题。n现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种方式也可能会产生破坏性的影响。而每一种方式也可能会产生破坏性的影响。n就业就业*n分享物质设施分享物质设施*n促进传统部门的观念和制度的现代化促进传统部门的观念和制度的现代化*n与两个部门之间的贸易有关的影响与两个部门之间的贸易有关的影响*第20页，本讲稿共63页1.5.1就业n现现代代部部门门雇雇佣佣从从传传统统部部门门转转移移出出来来的的劳劳动动力力。这这些些人人在在现现代代部部门门可可获获得得更更高高的的收收入入，社社会会地地位位有有所所提提高高，其其子子女女也也有有更好的机会。更好的机会。n然然而而，如如果果一一个个国国家家人人口口不不足足，现现代代部部门门对对劳劳动动力力的的吸吸收收可可能能是是掠掠夺夺性性的的，这这会对传统部门造成破坏。会对传统部门造成破坏。第21页，本讲稿共63页1.5.2分享物质设施n现代部门建立了现代部门建立了基础设施基础设施(铁路、公路、码头、医院、铁路、公路、码头、医院、供水、供电等等供水、供电等等)，传统部门只需支付边际成本或更低，传统部门只需支付边际成本或更低的费用，也可以使用这些设施。的费用，也可以使用这些设施。n现代部门为学校教育、卫生保健服务等事业现代部门为学校教育、卫生保健服务等事业纳税纳税，传统部门在这方面的收益通常高于它的支出。传统部门在这方面的收益通常高于它的支出。n对发达部门征税，对不发达部门补贴，这是政府确保对发达部门征税，对不发达部门补贴，这是政府确保利益扩散的手段之一。利益扩散的手段之一。第22页，本讲稿共63页1.5.3促进传统部门的观念和制度的现代化n新技术提高产量，女孩被允许上学，土地耕作制度改良，农民进入合作社，等等。不过，新思想并不总是适当的：n即使是适当的观念，也需要循序渐进地引入，与其他方面的变化保持同一步调。第23页，本讲稿共63页1.5.4与两个部门之间的贸易有关的影响n如果现代部门必需品部分依赖于传统部门，那么，现代部门的扩张就依赖于传统部门的类似扩张，否则，贸易条件就会不利于现代部门。n例如，印度的工业生产，在农业收成好的年份就上升，在歉收的年份就下降。第24页，本讲稿共63页1.6 Lewis二元经济模型的意义与缺陷nLewis二元经济模型的意义*nLewis二元经济模型的缺陷*第25页，本讲稿共63页1.6.1 Lewis二元经济模型的意义n赫希曼曾赞叹说：赫希曼曾赞叹说：“LewisLewis简直奇迹般地从不发达简直奇迹般地从不发达的简单命题中引出了典型不发达国家的全部运动的简单命题中引出了典型不发达国家的全部运动规律，以及一整套内容广泛的对内对外经济政策规律，以及一整套内容广泛的对内对外经济政策建议。建议。”n斯特恩斯特恩(1989)在回顾发展经济学的发展历程时也指在回顾发展经济学的发展历程时也指出：出：LewisLewis的二元经济模型的二元经济模型“或许是发展经济学历或许是发展经济学历史上最有影响的一件作品，它以清晰而系统的方式史上最有影响的一件作品，它以清晰而系统的方式提出了许多关键性问题提出了许多关键性问题”。nLewis二元经济模型的意义二元经济模型的意义*第26页，本讲稿共63页Lewis二元经济模型的意义n开开辟辟了了新新的的思思路路，为为结结构构分分析析提提供供了了基基本本框框架架。Lewis模模型型强强调调了了现现代代部部门门与与传传统统部部门门的的结结构构差差异异，这这种种差差异异体体现现在在两两个个部部门门的的技技术术水水平平、生生产产的的目目的的、收收入入水水平平和和剩剩余余人人口口的的多多少少等等诸诸多多方方面面。争争论论较较多多，这这导导致致二二元元经经济济模模型型成成为为一一个个发发展展特特别别快的经济学领域。快的经济学领域。n把经济增长过程把经济增长过程与劳动力转移过程有机地结合与劳动力转移过程有机地结合起来，起来，这一点同发达国家曾经走过的道路是一致的，因这一点同发达国家曾经走过的道路是一致的，因此这个模型是建立在历史经验的基础上的，并不此这个模型是建立在历史经验的基础上的，并不是凭空捏造出来的，这对于发展中国家的发展具是凭空捏造出来的，这对于发展中国家的发展具有重要的启示，那就是怎么样是来学习发达国家有重要的启示，那就是怎么样是来学习发达国家曾经的发展经验。曾经的发展经验。第27页，本讲稿共63页1.6.2 Lewis二元经济模型的缺陷n忽视了农业的发展*nLewis模型假定现代工业部门的劳动与资本的比例是始终不变的*n城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力*n不变的工资水平假定是不成立的*第28页，本讲稿共63页忽视了农业的发展n农业中有一部分劳动力的边际生产率大于零而小于他们农业中有一部分劳动力的边际生产率大于零而小于他们获得的平均收入，按照获得的平均收入，按照LewisLewis的模型，这部分劳动力的平的模型，这部分劳动力的平均收入低于工业工资，因此，这部分劳动力会转移到现均收入低于工业工资，因此，这部分劳动力会转移到现代部门工作。但是这部分劳动力转移到工业部门以后，代部门工作。但是这部分劳动力转移到工业部门以后，如果农业部门维持落后状态如果农业部门维持落后状态农业总产出的减少农业总产出的减少提供提供给工业的粮食也相应减少给工业的粮食也相应减少粮食价格上涨粮食价格上涨工资水平也跟着工资水平也跟着上涨上涨利润下降利润下降工业扩张就会减速甚至可能停止。工业扩张就会减速甚至可能停止。nLewisLewis接受了理论界这方面的批评，在后续论文中承认，如果农业接受了理论界这方面的批评，在后续论文中承认，如果农业部门停滞不前，贸易将对资本主义现代部门不利，工业的扩张就部门停滞不前，贸易将对资本主义现代部门不利，工业的扩张就会受到威胁。会受到威胁。第29页，本讲稿共63页Lewis模型假定现代工业部门的劳动与资本的比例是始终不变的n实际情况是随着工业部门的发展，资本家会倾向于采用资本密集型的技术，结果是产量和利润都大大增加，而就业却没有增加，甚至可能减少了。n比如天津开发区的物流企业。第30页，本讲稿共63页城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力nLewis模型假定农村存在失业，城市不存在失业。该假定隐含这模型假定农村存在失业，城市不存在失业。该假定隐含这样一个假定，即任何一个流入城市的农村劳动力都将在城市现代样一个假定，即任何一个流入城市的农村劳动力都将在城市现代部门找到工作，即使短期有失业，也会由于劳动力供给超过需求，部门找到工作，即使短期有失业，也会由于劳动力供给超过需求，导致现代部门工资下降，阻止农村劳动力的进一步流入。导致现代部门工资下降，阻止农村劳动力的进一步流入。n调查显示，许多发展中国家的城市有大量的公开失业，调查显示，许多发展中国家的城市有大量的公开失业，而在农村，并不存在普遍的剩余劳动，农村的剩余劳动而在农村，并不存在普遍的剩余劳动，农村的剩余劳动更多的是季节性和地区性的。城市的剩余劳动力只能由更多的是季节性和地区性的。城市的剩余劳动力只能由工业部门吸收，这可能会对农业劳动力向工业的转移产工业部门吸收，这可能会对农业劳动力向工业的转移产生不利影响。生不利影响。nLewis没有估计到两部门劳动力流动过程中所产生的城市失业没有估计到两部门劳动力流动过程中所产生的城市失业问题，更没意识到城市现代部门一方面创造更多的就业机会，问题，更没意识到城市现代部门一方面创造更多的就业机会，同时又创造着大量城市失业。同时又创造着大量城市失业。nLewis承认了自己模型中的这个问题。承认了自己模型中的这个问题。第31页，本讲稿共63页不变的工资水平假定是不成立的nLewisLewis认为，由于农村存在大量的剩余劳动力，只要认为，由于农村存在大量的剩余劳动力，只要城市工资水平上升，就会有更过的劳动力到城市找城市工资水平上升，就会有更过的劳动力到城市找工作，结果城市的工资水平会由于劳动力供过于求，工作，结果城市的工资水平会由于劳动力供过于求，重新回到原来的工资水平。重新回到原来的工资水平。n但是，事实上，几乎所有发展中国家的城市工资但是，事实上，几乎所有发展中国家的城市工资都是随着时间的推移在不断地上涨。这可能是最都是随着时间的推移在不断地上涨。这可能是最低工资法、政府干预或工会活动造成的，也可能低工资法、政府干预或工会活动造成的，也可能是由生存部门生产率提高造成的。是由生存部门生产率提高造成的。第32页，本讲稿共63页1.7 发展中国家面临的实际问题 半个世纪以来，发展中国家的劳动力转半个世纪以来，发展中国家的劳动力转移过程进行得并不顺畅，多数发展中国移过程进行得并不顺畅，多数发展中国家仍然停留在二元经济状态中。家仍然停留在二元经济状态中。n现代工业部门不能像模型所描述那样顺现代工业部门不能像模型所描述那样顺利扩张利扩张*n即使工业部门有所扩张，也无力吸收大即使工业部门有所扩张，也无力吸收大量的剩余劳动力量的剩余劳动力*n农业的发展受到阻碍农业的发展受到阻碍*第33页，本讲稿共63页1.7.1现代工业部门不能像模型所描述现代工业部门不能像模型所描述那样顺利扩张那样顺利扩张n按照模型，当农业有大量剩余劳动力时，工业工资按照模型，当农业有大量剩余劳动力时，工业工资不会上升。因为工资上升，更多劳动力流入城市找不会上升。因为工资上升，更多劳动力流入城市找工作工作n但是，发展中国家城市失业和农村劳动力过剩并存，但是，发展中国家城市失业和农村劳动力过剩并存，而且工业而且工业工资不断上升工资不断上升，城乡收入差距扩大。这增，城乡收入差距扩大。这增加了工业企业的成本，阻碍了工业规模的扩张。加了工业企业的成本，阻碍了工业规模的扩张。n即使工业工资没有大幅上升，工业规模也不一定即使工业工资没有大幅上升，工业规模也不一定能扩大。因为资本家的利润不一定用于能扩大。因为资本家的利润不一定用于生产性投生产性投资资第34页，本讲稿共63页1.7.2即使工业部门有所扩张，也无力吸即使工业部门有所扩张，也无力吸收大量的剩余劳动力收大量的剩余劳动力n20世纪中期以来的人口爆炸，使得劳动力供给进一步增加。n工业部门往往优先发展资本密集型工业，提供的就业机会少第35页，本讲稿共63页1.7.3农业的发展受到阻碍农业的发展受到阻碍n采取向工业倾斜的政策。如压低工人工资，进一步压低农产品价格n这样，农民的收入长期得不到提高，农民纷纷离开农村，进入城市，并且农业生产率得不到提高第36页，本讲稿共63页二、其他学者对二元经济模型的发展n兰尼斯(Ranis)和费景汉(Fei)模型n乔根森(Jorgenson)模型n卡尔多(Kaldor)模型n托达罗(Todaro)乡城劳动力迁移模型n迈耶对工业化战略与农业战略的观点第37页，本讲稿共63页2.1兰尼斯(Ranis)和费景汉(Fei)模型 耶鲁大学。二者在1961年共同发表经济发展理论论文，1963年共同出版劳动过剩经济的发展：理论和政策一书，对刘易斯模型作了改进，把刘易斯模型发展成为一个体系完整和论述全面的二元结构模型，称之为“Lewis-Ranis-Fei模型”。n强调农业的重要性*n工农业要平衡发展*n技术进步类型对工业部门就业增长的影响*n不足：没有考虑和分析发展中国家的城市失业和现代工业部门发展中来自有效需求方面的约束第38页，本讲稿共63页2.1.1强调农业的重要性n二元经济中的农业部门不仅为现代部门提供所需要的劳动力，而且为工业部门提供农业剩余，因此，应该注重农业的技术进步和发展。Ranis和Fei纠正了Lewis模型忽视农业部门发展和整个经济的粮食供给的问题，被认为是对刘易斯模型的最重要改进第39页，本讲稿共63页2.1.2 工农业要平衡发展nRanis和和Fei认为，传统部门剩余劳动力的顺利转移，仅认为，传统部门剩余劳动力的顺利转移，仅仅有农业部门劳动生产力的提高是不够的，还必须保持仅有农业部门劳动生产力的提高是不够的，还必须保持两部门的平衡发展。两部门的平衡发展。n第一，农业部门生产率提高所解放出来的第一，农业部门生产率提高所解放出来的农业工人数量农业工人数量不应不应该太多超过非农业部门所创造的新就业机会。会导致城市失业率该太多超过非农业部门所创造的新就业机会。会导致城市失业率上升，影响政治稳定，推迟工业化的实现。上升，影响政治稳定，推迟工业化的实现。n第二，农产品市场与非农产品市场之间的交换不应该引起两部门第二，农产品市场与非农产品市场之间的交换不应该引起两部门贸易条件贸易条件的太大变化。粮食短缺，粮食价格上涨，工资成本上的太大变化。粮食短缺，粮食价格上涨，工资成本上升，工业利润减少，不利于工业部门发展；粮食过剩，粮食价格升，工业利润减少，不利于工业部门发展；粮食过剩，粮食价格下降，不利于农业部门的发展，不利于农业部门技术进步下降，不利于农业部门的发展，不利于农业部门技术进步。第40页，本讲稿共63页2.1.3技术进步类型对工业部门就业增长的影响nRanis和和Fei模型系统研究了技术进步类模型系统研究了技术进步类型对工业就业增长的影响，提出发展中型对工业就业增长的影响，提出发展中国家应注重引进和鼓励具有劳动是用密国家应注重引进和鼓励具有劳动是用密集偏向的技术创新发生的政策建议，对集偏向的技术创新发生的政策建议，对发展中国家有重要的指导意义。发展中国家有重要的指导意义。第41页，本讲稿共63页2.2 乔根森(Jorgenson)模型n哈佛大学哈佛大学Jorgenson在在1961年提出了一个不同于年提出了一个不同于Lewis的的二元经济模型，二元经济模型，1970年又对自己的模型作了进一步发展。年又对自己的模型作了进一步发展。nJorgenson把对二元经济的研究从剩余劳动转向农业剩余，把对二元经济的研究从剩余劳动转向农业剩余，是其对二元经济理论研究的最重要贡献。是其对二元经济理论研究的最重要贡献。nLewis模型关注的是农业剩余劳动力的转移问题，忽视了农模型关注的是农业剩余劳动力的转移问题，忽视了农业剩余在二元经济发展中的重要地位和作用。业剩余在二元经济发展中的重要地位和作用。nJorgenson放弃放弃Lewis模型传统部门存在剩余劳动的假定。认模型传统部门存在剩余劳动的假定。认为，劳动的边际生产力始终大于零，因此农业部门不存在剩余为，劳动的边际生产力始终大于零，因此农业部门不存在剩余劳动力劳动力n只有当农业剩余大于零并持续增加，劳动力从农业部门只有当农业剩余大于零并持续增加，劳动力从农业部门向工业部门转移和现代部门的发展才是可能的。向工业部门转移和现代部门的发展才是可能的。第42页，本讲稿共63页2.3卡尔多(Kaldor)模型n剑桥学派的著名代表n福利经济学：帕雷托改进与卡尔多改进n农业剩余的重要性：提供粮食、原材料、外汇收入、对工业产品的有效需求n从有效需求意义上认识农业剩余的作用，代表了卡尔多对二元经济发展理论的主要贡献n中国的内需不足问题。第43页，本讲稿共63页2.4 托达罗（Todaro）模型nLewis-Ranis-Fei模型中，农业部门有大量剩余劳动力，城市现模型中，农业部门有大量剩余劳动力，城市现代部门没有失业，即使存在失业，劳动力会返回农村。但发展中代部门没有失业，即使存在失业，劳动力会返回农村。但发展中国家的事实表明，城市部门存在大量和持久的失业，因此该模型国家的事实表明，城市部门存在大量和持久的失业，因此该模型不能解释不能解释城市失业城市失业现象。纽约大学现象。纽约大学Todaro提出乡提出乡城劳动城劳动力迁移模型来解释力迁移模型来解释n城市正规部门和非正规部门城市正规部门和非正规部门*n农村劳动力迁移到城市的两个决定因素农村劳动力迁移到城市的两个决定因素*n政策含义政策含义*n对对Todaro模型的评论模型的评论*第44页，本讲稿共63页2.4.1城市正规部门和非正规部门城市正规部门和非正规部门n发展中国家城市内部也有二元结构n城市正规部门是正规的、现代化的工商业企业。按照现代企业制度组建，规模大；广泛采用海外资源，如国外资金、管理人员、生产技术、管理方法等；一般采用资本密集型技术；工资比较高，原因是生产率高、工会、社会保障；竞争激烈，对人力资本要求高n城市非正规部门是指正规部门之外的城市落后部门。如个体商贩、人力车夫、搬运工、保姆、勤杂工、擦皮鞋者、非熟练建筑工人、家庭作坊的雇工。生产技术和管理方法落后；教育程度低，年龄跨度大；没有社会保障；缺少基本的公共服务n城市非正规部门的存在是农村劳动力过剩在城市的表现。农民进入城市，无法进入正规部门，只能形成一个仅能维持最低限度生存的部门。第45页，本讲稿共63页2.4.2农村劳动力迁移到城市的两个决定因素农村劳动力迁移到城市的两个决定因素n乡乡城实际工资差异城实际工资差异n农业部门存在一个不变的制度工资，由政治制度决定。工业部门农业部门存在一个不变的制度工资，由政治制度决定。工业部门的实际工资也由制度决定的实际工资也由制度决定n相同技术水平的工人在城市获得的工资与在农村获得工相同技术水平的工人在城市获得的工资与在农村获得工资之间的差异是决定劳动力流动的关键因素资之间的差异是决定劳动力流动的关键因素nLewis模型中，尼日利亚城市工资比农民收入高两倍。肯尼亚模型中，尼日利亚城市工资比农民收入高两倍。肯尼亚1966年，城市工资年，城市工资180英镑，农民收入英镑，农民收入77英镑英镑n移民在城市地区找到工作的概率移民在城市地区找到工作的概率n假如农业年收入假如农业年收入50个单位，工业年收入为个单位，工业年收入为100个单位，个单位，则如果找到工作的概率为则如果找到工作的概率为60%，会进入城市。大多数移，会进入城市。大多数移民年龄为民年龄为15-23岁，其移民决策是长期行为。即使早期岁，其移民决策是长期行为。即使早期概率低，但随着滞留时间延长，找到工作概率提高，则概率低，但随着滞留时间延长，找到工作概率提高，则会迁入城市会迁入城市第46页，本讲稿共63页2.4.3 政策含义n在在城乡实际工资差异城乡实际工资差异存在的条件下，依靠城市工业部门的扩张不能解决发存在的条件下，依靠城市工业部门的扩张不能解决发展中国家城市失业问题。城市工业部门扩张提高城市就业概率，扩大城展中国家城市失业问题。城市工业部门扩张提高城市就业概率，扩大城乡预期收入差异，更多农村人口进入城市，城市失业率高乡预期收入差异，更多农村人口进入城市，城市失业率高n任何任何提高城市工资水平提高城市工资水平的举措（政府补贴、最低工资法、工会力量）的举措（政府补贴、最低工资法、工会力量）都会扩大城乡收入差异，刺激农村人口进入城市，加剧城市失业。托都会扩大城乡收入差异，刺激农村人口进入城市，加剧城市失业。托达罗认为，降低城市工资水平难度大，改善农村的生活条件可能是缩达罗认为，降低城市工资水平难度大，改善农村的生活条件可能是缩小城乡收入差异的可行措施。小城乡收入差异的可行措施。n只提高城市就业率，不同时降低城乡实际收入差别，则只提高城市就业率，不同时降低城乡实际收入差别，则城市失业压力城市失业压力得得不到缓解。不到缓解。n不恰当的不恰当的教育政策教育政策进一步加剧城市失业。就业不好进一步加剧城市