危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准.pdf

附件危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准A A 级级B B 级级要素要素要素要素1 1法法律律、法法 规规和和 标标准准（10100 0 分）分）1.11.1法法律、律、法规法规和标和标准的准的识别识别和获和获取取（5050分）分）标准化要求标准化要求1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。企业达标标准企业达标标准1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。评审方法评审方法查文件：查文件：1.识 别 和 获取 适 用 的 安全生产法律、法规、标准及政 府 其 他 要求的制度；2.适 用 的 法律法规、标准及 政 府 其 他要 求 的 清单和文 本 数 据库；3.定 期 更 新记录。查文件：查文件：1.文 件 发 放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：询问：相 关 方 是 否接 收 到 企 业传 达 的 相 关信息。查文件：查文件：1.符 合 性 评价 报 告、记录；2.不 符 合 项整改记录。评审标准评审标准否决项否决项未明确专门未明确专门部门定期识部门定期识别和获取，别和获取，扣扣 5050 分（分（B B级要素否决级要素否决项）项）。扣分项扣分项1.识别和获取的法律、法规、标准及政府 其他要求，一项不符合扣 1 分；2.法律法规、标准及 政府其他要求未识别到条款，一项扣 1分；3.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；4.未及时更 新清单或文本数据库，扣 5 分。未及时将适 用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1 分。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。1.21.2法法律、律、法规法规和标和标准符准符合性合性评价评价（5050分）分）企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。1.每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。未进行符合未进行符合性评价，扣性评价，扣5050 分（分（B B 级级要要 素素 否否 决决项）项）。1.未编制符合性评价报告，扣5 分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进 行评价，一项扣 2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或-5-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项整改措施不落实，一项扣 2分。1.缺一项扣 2分；2.安全生 产目标不满足标准要求，一项不符合扣 1 分；3.从业人员不了解安全生 产方针或安全生产目标，1 人次扣 1 分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣 2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公 众易于获得的要求，扣 2 分。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2 分；2.安全生 产目标责任书内容与本组织的安全生产职 责不符，扣 1 分；3.企业未制定年度安全生 产工作计划，扣 4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组 织扣2 分；4.未定期考核，扣 4 分；考核与安全生产目 标责任书内容不符，扣 2 分；5.未落实安全2 2机机构构 和和职责职责（10100 0 分）分）2.12.1方针方针目标目标（2020分）分）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。查文件：查文件：安 全 生 产 方针，年度安全生产目标。询问：询问：抽 查 从 业 人员 是 否 知 道本 企 业 安 全生 产 方 针 和安 全 生 产 目标。现场检查：现场检查：安 全 生 产 方针 和 安 全 生产 目 标 告 知情况。未制定安全未制定安全生产方针或生产方针或年度安全生年度安全生产目标，扣产目标，扣2020 分（分（B B 级级要要 素素 否否 决决项）项）。查文件：查文件：1.企 业 的 年度 安 全 生 产目 标 和 安 全生 产 工 作 计划；2.各 级 组 织的 安 全 生 产目标责任书；3.各 级 组 织年 度 安 全 生产工作计划；4.安 全 生 产目 标 责 任 书的 考 核 与 奖惩记录。询问：询问：1.主 要 负 责人 及 各 级 组织 负 责 人 是否 了 解 各 自安 全 生 产 目标；未签订各级未签订各级组织的安全组织的安全目目 标标 责责 任任书书，扣扣 2020分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。-6-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法2.抽 查 从 业人 员 是 否 了解 本 组 织 的安 全 生 产 目标。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项生产目标考核奖惩，扣 2 分；6.有关人员不了解本组 织的安全生产目标，1 人次扣 1 分。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5分。2.22.2负责负责人人（2020分）分）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案；查文件：查文件：安 全 生 产 责任制。询问：询问：1.主 要 负 责人 的 安 全 生产职责；2.对 本 单 位的 危 险 化 学品 安 全 管 理工作情况；3.本 单 位 安全 生 产 基 础和 基 层 工 作情况和做法。查文件：查文件：1.查 企 业 安全 生 产 标 准化实施方案；2.主 要 负 责人 组 织 和 参与 安 全 生 产标 准 化 建 设的记录；3.安 全 文 化建 设 计 划 或方案。查文件：查文件：安 全 文 化 体系有关文件。询问：询问：主 要 负 责 人及 有 关 人 员对 安 全 文 化内 容 掌 握 情况。未明确第一未明确第一责任人，或责任人，或不不 符符 合合 规规定定，扣扣 2020分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。二级企业应初步形成安全文化体系。二级企业二级企业未初步形成未初步形成安全文化体安全文化体系，扣系，扣 100100分（分（A A 级要级要素否决项）素否决项）。1.安全生 产标准化实施方案内容，一项不符合扣 2 分；2.无主要负责人组织或参 与安全生产标 准化记录，扣 3分；3.未制定安全文化建设计 划或方案，扣 2分。-7-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准一级企业有效运行安全文化体系。评审方法评审方法查文件：查文件：安 全 文 化 体系有关文件；询问：询问：主 要 负 责 人及 有 关 人 员对 安 全 文 化内 容 掌 握 情况。现场检查现场检查:现 场 检 查 安全 文 化 运 行效果。评审标准评审标准否决项否决项一级企业未一级企业未有效运行安有效运行安全全 文文 化化 体体系，扣系，扣 100100分（分（A A 级要级要素否决项）素否决项）。扣分项扣分项3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：查文件：1.主 要 负 责人 安 全 承 诺书；2.资 源 配 备文 件 及 使 用记录。询问：询问：1.主 要 负 责人 如 何 提 供资源支持；2.从 业 人 员是 否 知 道 主要 负 责 人 的安全承诺。现场检查现场检查:安 全 承 诺 告知情况。查文件：查文件：1.查 安 委 会会 议 记 录 或纪要；2.安 全 生 产工 作 汇 报 资料。询问：询问：主 要 负 责 人听 取 安 全 生产 工 作 汇 报的情况。1.主要负责人未作出安 全承诺，扣 10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2 分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分。5.1.落实领导干部带班查文件：查文件：1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2 分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2 分。未实施领导未实施领导1.领导干部无-8-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项故不参加带班，1 人次扣 2 分；2.带班记录一项不符合扣 1分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2 分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2 分。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2 分。5.缺少安委会的安全职责,扣10 分。1.未建立安未建立安1.安全职责与全生产责任全生产责任其所在岗位职制，扣制，扣 100100责不符合，一项分（分（A A 级要级要扣 2 分；素否决项）素否决项）；2.其他人 员对2.2.主要负责主要负责人对其安全人对其安全其安全职责不职职 责责 不不 清清清楚，1 人次扣楚楚，扣扣 30302 分。分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。否决项否决项1.领 导 干 部干部带班，干部带班，带班制度；扣扣 2020 分（分（B B2.领 导 干 部级要素否决级要素否决带 班 记 录 及项）项）。考核记录。询问：询问：主 要 负 责 人等 有 关 负 责人 了 解 和 执行 带 班 制 度的情况。2.32.31.企业应制定安委制定安委会和各管理查文件：查文件：职责职责会和管理部门的安部门及基层单位的安安 全 生 产 责（3030全职责。全职责。任 制 文 件 及分）分）内容。询问：询问：各 管 理 部 门及 基 层 单 位负 责 人 是 否清 楚 本 部 门安全职责。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化；2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。查文件：查文件：安 全 生 产 责任制。询问：询问：1.主 要 负 责人 是 否 了 解 安 全 生 产法规定的安全 职 责 和 细化 后 的 安 全职责内容；2各级管理人员、从业人员 对 各 自 职责是否清楚。-9-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣 2 分。2.42.4组织组织机构机构（2020分）分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。否决项否决项1.建立安全生产责任查文件：查文件：未建立安全未建立安全制考核机制；1.安 全 生 产责任制考核责任制考核2.对企业负责人、各责 任 制 考 核机制，机制，扣扣 3030级管理部门、管理人制度；分（分（B B 级要级要员及从业人员安全生2.考核、奖惩素否决项）素否决项）。产责任制进行定期考决定文件，及核，予以奖惩。奖 惩 兑 现 情况。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。二级企业建立了健全查文件：查文件：不符合，扣不符合，扣的安全生产责任制和安 全 生 产 责100100 分分（A A安全生产规章制度体任 制 和 安 全级要素否决级要素否决系，并能够持续改进。生 产 规 章 制项）项）。度文件。1.设置安委会；查文件：查文件：未设置安委未设置安委2.设置安全管理机构1.安委会、安会、安全生会、安全生或配备专职安全管理全 生 产 管 理产管理部门产管理部门人员。安全生产管理部 门 或 专 职或配备专职或配备专职机构要具备相对独立安 全 管 理 人安全管理人安全管理人职能。专职安全生产员配备文件。员，扣员，扣 100100管理人员应不少于企2.注 册 安 全分（分（A A 级要级要业员工总数的 2%（不工 程 师 配 备素否决项）素否决项）。足 50 人的企业至少或委托文件。配备 1 人），要具备3.安 全 生 产化工或安全管理相关管 理 人 员 的专业中专以上学历，学历、工作经有从事化工生产相关历。工作 2 年以上经历；4.与 提 供 安3.按规定配备注册安全 生 产 管 理全工程师，且至少有服 务 的 中 介一名具有 3 年化工安机 构 签 订 的全生产经历；或委托协议(合同).安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。1.根据生产经营规模查文件：查文件：设置相应管理部门；1.管 理 部 门2.生产、储存剧毒化设置文件；学品、易制毒危险化2.治 安 保 卫学品的单位，应当设部 门 设 置 及置治安保卫机构,配专 职 治 安 保备专职治安保卫人卫 人 员 配 置员。文件。查文件：查文件：1.建 立 安 全1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2 分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1 分。3.企业应建立、健全建立从安全生产委从安委会到基层班员会到管理部门、车1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1 分。1.未建立安全生产管理网络，-10-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法生产委员会、管理部门、车间、基层班组的 安 全 生 产管 理 网 络 的文件。询问：询问：有 关 人 员 是否 了 解 安 全生 产 管 理 网络构成。查文件：查文件：安 全 生 产 费用管理制度。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项扣 2 分。2.安全生产管理网络中每缺1 个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1 人次扣 1 分。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣 1分。组的安全生产管理间、基层班组的安全网络。生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。2.52.5安全安全生产生产投入投入（1010分）分）1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。查文件：查文件：1.安 全 生 产费 用 管 理 制度；2.安 全 生 产费用台帐。询问：询问：安 全 生 产 费用 管 理 部 门对 安 全 生 产费 用 使 用 情况。现场检查：现场检查：安 全 生 产 费用 使 用 情 况与 台 帐 记 录是否符合。3.企业应依法参加依法参加工伤保险，查文件：查文件：工伤保险或安全责为全体从业人员缴纳企 业 为 从 业任险，为从业人员缴保险费。人 员 交 纳 保纳保险费。险凭证。实行全员安全风险抵查文件：查文件：押金制度或安全责任风 险 抵 押 金保险。或安全责任保险考核记录。未按有关规未按有关规定投入安全定投入安全生产费用，生产费用，扣扣 1010 分（分（B B级要素否决级要素否决项）项）。1.未规定安 全生产费用使 用范围，扣 5 分；2.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分。未参加工伤社会保险，扣 5分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣 1 分。未考核兑现，扣2 分。-11-A A 级级B B 级级要素要素要素要素3 3 风险风险管理管理（10100 0 分）分）3.13.1范围范围与评与评价方价方法法（1010分）分）标准化要求标准化要求1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。企业达标标准企业达标标准1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。评审方法评审方法查文件：查文件：风 险 评 价 管理制度，各部门 和 有 关 人员 的 职 责 与任务。询问：询问：1.企 业 负 责人 组 织 开 展风 险 评 价 工作的情况；2.从 业 人 员是 否 了 解 风险 评 价 制 度的有关内容。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1 分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2 分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1 人次扣 1 分。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：风险评价范围满足标查文件：查文件：准要求。1.风 险 评 价记录；2.风 险 评 价管理制度。1.可选用 JHA 法对作业活动、SCL 法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害查文件：查文件：1.风 险 管 理制度；2.风 险 评 价1.未规定选用何种风险评价方法，扣 2 分；2.有关人员不-12-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。企业达标标准企业达标标准因素识别和风险评价；2.可选用 HAZOP 法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。评审方法评审方法记录；3.选 用 的 风险评价方法。询问：询问：有 关 人 员 对风 险 评 价 方法 的 掌 握 和运用情况。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项清楚或未掌握选定的风 险评价方法，1 人次扣 1 分。1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：查文件：风 险 管 理 制度、风险评价准 则 和 相 关取 值 标 准 的内容。3.23.2风险风险评价评价（1010分）分）1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。查文件：查文件：1.作 业 活 动清单、设备、设施清单；2.风 险 评 价记录；3.风 险 评 价报告。现场检查：现场检查：从 业 人 员 参与风险评价活动的情况。2.企业各级管理人1.厂级评价组织应有查文件：查文件：员应参与风险评价企业负责人参加；1.各 级 机 构工作，鼓励从业人员2.车间级评价组织应组 织 开 展 风积极参与风险评价有车间负责人参加；险 评 价 的 有1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。未按规定的未按规定的频次和时机频次和时机开展风险评开展风险评价价，扣扣 1010分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。1.未根据实际制定风险评 价准则，扣 2 分；2.风险评 价准则不符合标准规定，一项扣 1分。3.风险评 价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣 2分。1.未建立作 业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣 1分；2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣 1 分。1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣 2分；-13-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求和风险控制。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1 人次扣 1 分。3.33.3风险风险控制控制（1515分）分）1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。3.所有从业人员应参关文件；与风险评价和风险控2.风 险 分 析制。记录、风险评价报告；3.风 险 评 价有 关 会 议 记录或纪要。询问：询问：有 关 企 业 负责 人 及 从 业人 员 是 否 参与 风 险 评 价工作。1.根据风险评价的结查文件：查文件：果，建立重大风险清1.重 大 风 险单；清单；2.结合实际情况，确2.风 险 控 制定优先顺序，制定措措施；施消减风险，将风险3.风 险 评 价控制在可以接受的程记录，风险评度；价报告。3.风险控制措施符合现场检查：现场检查：标准要求。重 大 风 险 控制 措 施 现 场落实情况。未将重大风险降到可以接 受 的 程度，扣 15分（B 级否决项）。1.未建立重大风险清单，扣 1分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣 1分。1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。3.43.4隐患隐患排查排查与治与治1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理查文件：查文件：1.风 险 管 理培 训 教 育 计划；2.风 险 管 理培 训 教 育 记录。询问：询问：从 业 人 员 是否 知 道 本 岗位的危险、有害 因 素 及 应采 取 的 控 制措施。1.建立隐患治理台查文件：查文件：账；1.隐 患 治 理2.对查出的每个隐患制度；都下达隐患治理通2.隐 患 治 理1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2分。1.未建立隐患治理台账，扣 5分；2.未向相关部-14-A A 级级B B 级级要素要素要素要素理理（2020分）分）标准化要求标准化要求措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。企业达标标准企业达标标准知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。评审方法评审方法台账；3.隐 患 治 理记录；4.重 大 隐 患治理工作“五到位”落实情况。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项门下达隐患治理通知,一项扣 2 分；3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣 1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。1.未建立重 大隐患项目档案，扣 5 分；2.档案内容不全，缺一项扣 2分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。建立重大隐患项目档查文件：查文件：案，包括隐患名称、重 大 隐 患 项标准要求内容及“五目档案。到位”等内容。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。查文件：查文件：1.重 大 事 故隐 患 的 防 范措施；2.书面报告。未书面向主未书面向主未采取有效防管部门和当管部门和当范措施，扣 5地政府、安地政府、安分。全监管部门全监管部门报报告告 扣扣 2020分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。查文件：查文件：1.重 大 事 故隐 患 的 防 范措施；2.隐 患 整 改计划。1 1 不具备整不具备整改条件的重改条件的重大大 事事 故故 隐隐患，未采取患，未采取防范措施，防范措施，或未纳入计或未纳入计划，或未限划，或未限期解决或停期解决或停产，一项不产，一项不符符合合 扣扣 2020分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）；2 2 未书面向未书面向-15-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项主管部门和主管部门和当地政府、当地政府、安全监管部安全监管部门门 报报 告告 扣扣2020 分（分（B B 级级要要 素素 否否 决决项）项）。扣分项扣分项二级企业符合本要素查文件：查文件：二级企业本二级企业本要求，不得失分，不本 要 素 涉 及要要 素素 若若 失失存在重大隐患。的文件。分，或存在分，或存在现场检查：现场检查：重大隐患，重大隐患，现 场 检 查 是扣扣 100100 分分（A A否 存 在 重 大级要素否决级要素否决隐患。项）项）。一级企业建立安全生查文件：查文件：一级企业未一级企业未产预警预报体系。安 全 生 产 预建立安全预建立安全预警 预 报 体 系警警 预预 报报 体体有关文件。系，扣系，扣 100100现场检查：现场检查：分（分（A A 级要级要现 场 检 查 体素否决项）素否决项）。系运行情况。查文件：查文件：1.重 大 危 险源 管 理 制 度的 建 立 和 执行情况；2安全评价报 告 或 安 全评估报告；3.重 大 危 险源档案。未建立重大未建立重大1.每遗漏一处危险源管理危险源管理扣 5 分；制度，或未制度，或未2.未建立重大辨识、确定辨识、确定危险源档案，扣重重 大大 危危 险险5 分；源，扣源，扣 1001003.档案内容，每分（分（A A 级要级要遗漏一项或一素否决项素否决项）。项不符合扣 1分。3.53.5重大重大危险危险源源（2020分）分）1.企 业 应 按 照GB18218 辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.按照 GB18218 辨识并确定重大危险源；2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。2.企业应按照有关1.重大危险源涉及的规定对重大危险源压力、温度、液位、设置安全监控报警泄漏报警等重要参数系统。的测量要有远传和连续记录；2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；3.毒性气体应设置泄查文件：查文件：安 全 监 控 报警设施台账。现场检查：现场检查：1.重 大 危 险源 安 全 监 控报警系统，重要 参 数 远 传和连续记录、视 频 监 控 系1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣 2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣 2分；-16-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。评审方法评审方法统等；2.毒性气体、剧 毒 液 体 和易 燃 气 体 等重 点 设 施 紧急切断装置；3.毒 性 气 体泄 漏 物 紧 急处 置 装 置 及安 全 仪 表 系统查文件：查文件：1.重 大 危 险源 定 期 评 估制；2.定 期 安 全评估报告。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧 急切断装置扣 2分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣 2 分。1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣 10 分；2未按要求定期评估，扣 10分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。1.未定期检查、维护，扣 2 分；2.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合格仍在使用，扣 2分；3.无检验报告或检验合格证，1 份扣 2 分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2 分。1.没有重大危险源应急救援预案，扣 2 分；2.救援器材装备不符合要求，一项扣 2 分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1 人次扣 2 分。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。1.建立、明确定期评估的时限和要求等；2.定期对重大危险源进行安全评估。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。查文件：查文件：1.重 大 危 险源的设备、设施 定 期 检 查记录；2.设备、设施的 检 验 报 告或 检 验 合 格证。现场检查：现场检查：重 大 危 险 源的设备、设施的 完 整 性 和有效性。重大危险源重大危险源有重大事故有重大事故隐患，且未隐患，且未采取安全防采取安全防范措施的，范措施的，扣扣 100100 分，分，（A A 级要素级要素否决项）否决项）。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急救援预案；2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒气体的的查文件：查文件：1.重 大 危 险源 应 急 救 援预案；2.重 大 危 险源 应 急 预 案演练记录；3.应 急 救 援器材台账。询问：询问：抽 查 有 关 人员 对 应 急 救-17-A A 级级B B 级级要素要素要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项3.63.6变更变更（1010分）分）援 预 案 的 掌握情况、对应急援救器材、装 备 使 用 情况。现场检查：现场检查：应 急 救 援 器材、装备的现场状况。6.企业应将重大危重大危险源及相关安查文件：查文件：险源及相关安全措全措施、应急措施形备案资料。施、应急措施报送成报告，报所在地县当地县级以上人民级人民政府安全生产政府安全生产监督监管部门和有关部门管理部门和有关部备案。门备案。7.企业重大危险源1.危险化学品的生产查文件：查文件：防护距离不防护距离不的防护距离应满足装置和储存危险化学1.重 大 危 险符合规定要符合规定要国家标准或规定。品数量构成重大危险源 安 全 评 估求，且无防求，且无防不符合国家标准或源的储存设施的防护报告；范措施，一范措施，一规定的，应采取切距离应满足国家规定2.重 大 危 险处扣处扣 2020 分分实可行的防范措施，要求；源 防 护 距 离（B B 级要素级要素并在规定期限内进2.防护距离不符合国存 在 问 题 的否决项）否决项）；行整改。家规定要求的，应采整改计划、措取切实可行的防范措施，包括防范施，并在规定期限内措施。进行整改。现场检查：现场检查：1.重 大 危 险源 现 场 测 量防护距离；2.重 大 危 险源 防 范 措 施的落实情况。二级企业应符合本要按 照 以 上 评若失分，扣若失分，扣素要求，不得失分。审方法。100100 分分（A A级要素否决级要素否决项）项）。1.企业应严格执行严格履行以下变更程查文件：查文件：变更管理制度，履行序及要求：1.变 更 管 理下列变更程序：（1)变更申请：按要制度；（1)变更申请：按 求填写变更申请表，2.变 更 管 理要求填写变更申请由专人进行管理；记录。表，由专人进行管（2)变更审批：变更现场检查：现场检查：理；申请表应逐级上报主查 看 变 更 实（2)变更审批：变 管部门，并按管理权施