危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(版).pdf

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准被评审单位：评审时间：年月日评审人员：考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得 分分不符合项描述不符合项描述备注备注1 1、法律、法规和标准（、法律、法规和标准（100100分）分）1.企业应建立识别和获取适用 查文件：查文件：未明确专门部未明确专门部1.识别和获取的法律法规、标准法律、法律、5050分分的安全生产法律法规、标准及政1.识别和获取适用的 门定期识别和门定期识别和及政府其他要求，一项不符合扣法法 规规和和 标标准准 的的识识 别别和和 获获取取府其他有关要求的管理制度；安全生产法律、法规、获取，扣获取，扣5050 分分1分；2.明确责任部门、获取渠道、方标准及政府其他要求（B B 级要素否决级要素否决 2.法律法规、标准及政府其他要式；的制度；项）项）。求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库扣 5分；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。3.及时识别和获取适用的安全生2.适用的法律法规、产法律法规和标准及政府其他有标准及政府其他要求关要求；的清单和文本数据4.形成法律法规、标准及政府其库；他有关要求的清单和文本数据3.定期更新记录。库，并定期更新。企业应采用适当的方式、方法，查文件：查文件：1.文件发放将适用的安全生产法律、法规、记录；标准及其他要求及时传达给相关2.培训记录、告知书、方。宣传材料。询问：询问：相关方是否接收到企业传达的相关未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1分。考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得 分分不符合项描述不符合项描述备注备注1 1、法律、法规和标准（、法律、法规和标准（100100分）分）信息。法律、法律、5050分分法法 规规和和 标标准准 符符合合 性性评价评价1.企业应每年至少1 次对适用 查文件：查文件：未进行符合性未进行符合性1.未编制评价报告扣 5分；的安全生产法律、法规、标准及1.符合性评价报告、评价，扣评价，扣5050 分分2.未对所有适用的法律、法规、其他有关要求的执行情况进行符记录；合性评价；（B B 级要素否决级要素否决 标准及其他有关要求进行评价，一项扣2 分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。2.不符合项整改记项）项）。2.对评价出的不符合项进行原因录。分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准被评审单位：评审时间：年月日评审人员：考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得分分不符合项描述不符合项描述备注备注2 2、机构和职责（、机构和职责（100100分）分）方方针针目标目标2020分分1.企业主要负责人组织制定符合本企业查文件：查文件：实际的、文件化的安全生产方针；未制定安全未制定安全1.缺一项扣2分；安全生产方针，年度安全生 生产方针或生产方针或2.安全生产目标不满足标准年度安全生年度安全生要求，一项不符合扣 1分；2.企业主要负责人组织制定符合企业实产目标。际的、文件化的年度安全生产目标；3.企业安全生产目标应满足：询问：询问：抽查从业人员是否知产目标，扣产目标，扣3.人员不了解安全生产方针道本企业安全生产方针和 2020 分（分（B B 级级或安全生产目标的 1 人次扣1要要 素素 否否 决决分；项）项）。4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯安全生产目标。彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；现场检查：现场检查：安全生产方针和安全生产（3）与企业的职业安全健康风险相适应；目标告知情况。（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应企业以公众易于获得的方式发布安全生产目标。1.企业应将年度安全目标分解到各级组织 查文件：查文件：未签订各级未签订各级1.每缺一个组织的安全生产（包括各个管理部门、车间、班组），签订1.企业的年度安全生产目 组织的安全组织的安全目标责任书，扣 2分；安全生产目标责任书；标和安全生产工作计划；目目 标标 责责 任任2.安全生产目标责任书内容2.企业应定期考核安全生产目标完成情2.各级组织的安全生产目 书，书，扣扣2020分分与本组织的安全生产职责不况；标责任书；（B B 级要素级要素符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符扣2分5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度 3.各级组织年度安全生产 否决项）否决项）。安全生产工作计划，以保证年度安全工作 工作计划；目标的有效完成。4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。负负责责2020分分人人1.明确企业主要负责人是安全生产第一责 查文件：查文件：安全生产责任制。未明确第一未明确第一主要负责人对本单位的危险任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。询问：询问：1.主要负责人的安全 责任人，或责任人，或化学品安全管理工作情况、对生产职责；2.对本单位的危 不不 符符 合合 规规安全生产基础管理工作情况险化学品安全管理工作情 定，定，扣扣2020分分不清楚，扣 5分。况；（B B 级要素级要素3.本单位安全生产基础和 否决项）否决项）。基层工作情况和做法。1.企业主要负责人组织开展安全生产标查文件：查文件：准化建设；1.查企业安全生产标准化1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣 2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2分。2.企业应制定安全生产标准化实施方案，实施方案；明确实施时间、计划、责任部门和责任人；2.主要负责人组织和参与3.企业应制定安全文化建设计划或方案；安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.企业主要负责人安全承诺的内容应明查文件：查文件：1.主要负责人安全确、公开、文件化；承诺书；1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。2.主要负责人应确保安全生产标准化所需 2.资源配备文件及使用记的资金、人员、时间、设备设施等资源。录。询问：询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查现场检查:安全承诺告知情况。企业主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2 分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2分。企业要落实领导干部带班制度；主要负责 查文件：查文件：人要对领导干部带班负全责。1.领导干部带班制度；未实施领导未实施领导1.领导干部无故不参加带班，干部带班，干部带班，1人次扣2分；2.领导干部带班记录及考 扣扣 2020 分（分（B B2.带班记录一项不符合扣1核记录。级要素否决级要素否决分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣 2分。职责职责1.企业应制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。3030分分查文件：查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣 10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣2 分。5.缺少安委会的安全职责,扣 10分。询问：询问：主要负责人等有关负项）项）。责人了解和执行带班制度的情况。2.企业明确主要负责人安全职责，对安 查文件：查文件：安全生产责任制。1.未建立安未建立安1.安全职责与其所在岗位职全生产法规定的主要负责人安全职责进 询问：询问：全生产责任全生产责任责不符合，一项扣 2分；行细化；明确各级管理人员和从业人员的 1.主要负责人是否了解安制，扣制，扣 1001002.其他人员对其安全职责不安全职责，做到“一岗一责”。全生产法 规定的安全职责 分分（A A级要素级要素 清楚，1人次扣2分。和细化后的安全职责内容；否决项）否决项）；3.建立安全生产责任制考核机制；对企业 查文件：查文件：未建立安全未建立安全未按考核制度对企业负责人、负责人、各级管理部门、管理人员及从业 1.安全生产责任制考核制 责任制考核责任制考核各级管理部门和从业人员的人员安全生产责任制进行定期考核，予以 度；奖惩。机制，扣机制，扣3030安全责任制进行定期考核，予2.考核、奖惩决定文件，及分分（B B级要素级要素 以奖惩，一项不符合扣 2分。奖惩兑现情况。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。否决项）否决项）。组织组织机构机构2020分分1.企业应设置安委会；设置安全管理机构 查文件：查文件：未设置安委未设置安委1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2分；或配备专职安全管理人员。安全生产管理 1.安委会、安全生产管理部 会、安全生会、安全生机构要具备相对独立职能。专职安全生产 门或专职安全管理人员配 产管理部门产管理部门2.未按规定配备注册安全工管理人员应不少于企业员工总数的2%（不备文件。或配备专职或配备专职程师，或未按规定委托中介机足50人的企业至少配备 1人），要具备化 2.注册安全工程师配备或 安全管理人安全管理人构，扣2分；工或安全管理相关专业中专以上学历，有 委托文件。员，扣员，扣 1001003.注册安全工程师不具有化从事化工生产相关工作 2 年以上经历；按 3.安全生产管理人员的学 分分（A A级要素级要素 工安全生产经历，扣 1分。规定配备注安师，且至少有一名具有3 年历、工作经历。否决项）否决项）。化工安全生产经历；或委托安全生产中介 4.与提供安全生产管理服机构选派注安师提供安全生产管理服务。务的中介机构签订的协议(合同).2.企业应根据生产经营规模设置相应管理 查文件：查文件：部门；生产、储存剧毒化学品、易制毒危 1.管理部门设置文件；险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,2.治安保卫部门设置及专配备专职治安保卫人员。职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。3.企业应建立、健全从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。查文件：查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.未建立安全生产管理网络，扣2分。2.安全生产管理网络中每缺 1个单位或 1个单位未明确安全管理人员，一项扣 2分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。安全安全生产生产投入投入1.企业应根据国家及当地政府规定，建立 查文件：查文件：1010分分和落实安全生产费用管理制度，确保安全 安全生产费用管理制度。生产需要。未按有关规未按有关规安全生产费用管理制度内容定投入安全定投入安全不符合有关规定，一项扣1分。生产费用，生产费用，扣扣 1010 分（分（B B级要素否决级要素否决项）项）。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范 查文件：查文件：围，合理使用安全生产费用，建立安全生 1.安全生产费用管理制度；产费用台账，载明安全生产费用使用情况。2.安全生产费用台帐。询问：询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。3.依法参加工伤保险或安全责任险，为全 查文件：查文件：体从业人员缴纳保险费。企业为从业人员交纳保险凭证。1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；2.未建立安全费用台帐，扣 2分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1分。未参加工伤社会保险扣 5分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣1分。未考核兑现，扣 2分。4.实行全员安全风险抵押金制度或安全责 查文件：查文件：风险抵押金或安全任保险。责任保险考核记录。危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准被评审单位：评审时间：年月日评审人员：考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得分分不符合项描述不符合项描述备注备注3 3、风险管理（、风险管理（100100分）分）范范围围与与 评评价价 方方法法1010分分1.企业应组织制定风险评价管理制度，并查文件：查文件：明确风险评价的目的、范围、频次、准则 风险评价管理制度，各部门及工作程序；明确各部门及有关人员在开 和有关人员的职责与任务。展风险评价过程中的职责和任务。询问：询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、查文件：查文件：设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常1.风险评价记录；规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急 2.风险评价管理制度。情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.根据需要，可选用 JHA 法对作业活动、查文件：查文件：SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危 1.风险管理制度；险、有害因素识别和风险评价；可选用 2.风险评价记录；HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素 3.选用的风险评价方法。识别和风险评价；选用其他方法对相关方 询问：询问：面进行危险、有害因素识别和风险评价。有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1 人次扣1分。4.企业应依据以下内容制定风险评价准 查文件：查文件：则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。评价准则应符合有关标准规范规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。1.未根据实际制定风险评价准则，扣 2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣 1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确一项扣2分。风风 险险评价评价1010分分1.企业风险评价应建立作业活动清单和查文件：查文件：未按规定的频次未按规定的频次 1.未建立作业活动清单、设备、设施清单；根据规定的频次和时机，1.作业活动清单、设备、设和时机开展风险和时机开展风险 设备设施清单，每一项不开展危险、有害因素辨识、风险评价；从 施清单；影响人、财产和环境等三个方面的可能性 2.风险评价记录；和严重性进行评价。3.风险评价报告。现场检查：现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。评价，评价，扣扣1010分分（B B符合扣1分；级要素否决项）级要素否决项）。2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工查文件：查文件：1.各级机构组织开作，厂级评价组织应有企业负责人参加；展风险评价的有关文件；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；所 风险分析记录、风险评价报有从业人员应参与风险评价和风险控制。告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。风风 险险控制控制1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣 2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。1.企业应根据风险评价的结果，建立重大 查文件：查文件：未将重大风险降 1.未建立重大风险清单，风险控制措 到可以接受的程 扣1分；1515分分风险清单；结合实际情况，确定优先顺序，重大风险清单；制定措施消减风险，将风险控制在可以接 施；风险评价记录，风险评 度，扣15 分（B2.风险控制措施缺乏针受的程度；风险控制措施符合标准要求。价报告。现场检查：现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控 查文件：查文件：制措施对从业人员进行宣传、培训，制定 1.风险管理培训教育计划；风险管理培训计划，并按计划开展宣传、2.风险管理培训教育记录。培训。询问：询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。级否决项）。对性、可操作性和可靠性，一项扣 1分。隐隐 患患排排 查查与与 治治理理2020分分1.企业应对风险评价出的建立隐患治理台 查文件：查文件：账；对查出的每个隐患都下达隐患治理通 1.隐患治理制度；知，明确责任人、治理时限；重大隐患项 2.隐患治理台账；目做到整改措施、责任、资金、时限和预 3.隐患治理记录；案“五到位”；所有隐患项目按期完成隐患4.重大隐患治理工作“五到治理。位”落实情况。1.未建立隐患治理台账，扣5分；2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣 2分；3.通知内容不符合要求一项扣1分4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理一项扣5分。2.对确定的重大隐患项目建立档案，档案 查文件：查文件：内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业暂时无力解决的重大事故隐患，除 查文件：查文件：重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；2.档案内容不全，缺一项扣2分。未书面向主管部未书面向主管部 未采取有效防范措施，扣应书面向企业直接主管部门和当地政府、1.重大事故隐患的防范措 门和当地政府、门和当地政府、5分。安全监管部门报告外要说明无力解决的原 施；因和采取的防范措施，应采取有效防范措 2.书面报告。施。安全监管部门报安全监管部门报告扣告扣2020分（分（B B 级级要素否决项）要素否决项）。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐 查文件：查文件：1 1 不具备整改条不具备整改条患，必须采取防范措施，并纳入计划，限 1.重大事故隐患的防范措 件的重大事故隐件的重大事故隐期解决或停产，同时书面向主管部门和当 施；地政府、安全监管部门报告，报告要说明 2.隐患整改计划。不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。患，未采取防范患，未采取防范措施，或未纳入措施，或未纳入计划，或未限期计划，或未限期解决或停产，一解决或停产，一项不符合扣项不符合扣 2020分分（B B 级要素否决级要素否决项）项）；2 2未书面未书面向主管部门和当向主管部门和当地政府、安全监地政府、安全监管部门报告扣管部门报告扣 2020分分（B B级要素否决级要素否决项）项）。重重大大危危 险险源源2020分分1.企业应按照 GB18218辨识并确定重大危 查文件：查文件：未建立重大危险未建立重大危险 1.每遗漏一处扣 5分；险源；建立重大危险源档案，包括：辨识、1.重大危险源管理制度的 源管理制度，或源管理制度，或 2.未建立重大危险源档分级记录；重大危险源基本特征表；区域 建立和执行情况；未辨识、确定重未辨识、确定重 案，扣5分；位置图、平面布置图、工艺流程图和主要 2安全评价报告或安全评 大危险源，大危险源，扣扣1001003.档案内容，每遗漏一项设备一览表；重大危险源安全管理制度及 估报告；安全操作规程；安全监测监控系统、措施 3.重大危险源档案。说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。分分（A A级要素否决级要素否决 或一项不符合扣 1分。项项）。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置 查文件：查文件：安全监控报警系统。重大危险源涉及的压 安全监控报警设施台账。力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的 现场检查：现场检查：测量要有远传和连续记录。对毒性气体、1.重大危险源安全监控报警剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧 系统，重要参数远传和连续急切断装置；毒性气体应设置泄漏物紧急 记录、视频监控系统等；处置装置，独立的安全仪表系统；设置必 2.毒性气体、剧毒液体和易要的视频监控系统。燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。3.企业应按照国家有关规定，建立、明确 查文件：查文件：定期评估的时限和要求，定期对重大危险 1.重大危险源定期评估制；源进行安全评估。2.定期安全评估报告。1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；2未按要求定期评估，扣10分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2分。4.企业应对重大危险源的设备、设施包括 查文件：查文件：重大危险源有重重大危险源有重 1.未定期检查、维护，扣检测仪表、附属设备及配件定期检查、检 1.重大危险源的设备、设施大事故隐患，且大事故隐患，且 2分；验，取得检验合格证，并做好记录。定期检查记录；未采取安全防范未采取安全防范 2.未定期检验，1 台次扣2.设备、设施的检验报告或 措施的，扣措施的，扣 1001002 分；检验不合格仍在使检验合格证。分，分，（A A 级要素否级要素否 用，扣2分；3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，查文件：查文件：根据重大危险源的危险特性配备必要的救 1.重大危险源应急救援预援器材、装备，每年至少进行 1 次重大危 案；险源应急救援预案演练。涉及吸入性有毒、2.重大危险源应急预案演有害气体的重大危险源，应配备便携式浓 练记录；3.应急救援器材度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、台账。堵漏器材等；涉及剧毒气体的的重大危险 询问：询问：抽查有关人员对应急源，应配备两套以上气密性化学防护服。救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。1.没有重大危险源应急救援预案，扣 2分；2.救援器材装备不符合要求，一项扣 2分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1 人次扣2分。现场检查：现场检查：重大危险源的设 决项）决项）。备、设施的完整性和有效性。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、查文件：查文件：应急措施报送当地县级以上人民政府安全 备案资料。生产监督管理部门和有关部门备案。未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2分。7.企业危险化学品的生产装置和储存危查文件：查文件：1.重大危险源安全 防护距离不符合防护距离不符合 1.整改计划、措施不符合险化学品数量构成重大危险源的储存设施 评估报告；2.重大危险源防 规定要求，且无规定要求，且无 要求，一项扣 2分；的防护距离应满足国家规定要求；防护距 护距离存在问题的整改计 防范措施，一处防范措施，一处 2.未按期整改或防范措离不符合国家规定要求的，应采取切实可 划、措施，包括防范措施。扣扣2020分（分（B B 级要级要施不落实，一项扣 4分。行的防范措施，并在规定期限内进行整改。现场检查：现场检查：1.重大危险源现 素否决项）素否决项）；场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况。变更变更1010分分1.严格履行以下变更程序及要求：查文件：查文件：1.未按程序实施变更，一项扣5分；2.履行变更程序过程，一项不符合扣 2分；3.变更实施现场一项不符合，扣2分。（1)变更申请：按要求填写变更申请表，1.变更管理制度；由专人进行管理；2.变更管理记录。（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主现场检查：现场检查：管部门，并按管理权限报主管领导审批；查看变更实施现场。（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2.企业应对每项变更过程产生的风险都进 查文件：查文件：行分析，制定控制措施；变更实施过程中 1.变更的风险分析记录；认真落实风险控制措施。2.变更风险的控制措施。3.变更实施验收报告。风风 险险信信 息息更新更新1010分分1.企业非常规活动及危险性作业实施前，查文件：查文件：应识别危险、有害因素，排查隐患。1.风险评价记录或报告；2.作业许可证。对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣 2分。未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2分；识别不充分，一项不符合扣1分。2.企业应每年评审或检查风险评价结果和 查文件：查文件：风险控制效果。年度评审或检查报告，或者评审记录。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险 查文件：查文件：评价：1）新的或变更的法律法规或其他要 风险评价报告、记录。求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。供应供应商商5 5分分1.企业应严格执行供应商管理制度，建立查文件：查文件：供应商名录、档案（包括资格预审、业绩 1.供应商管理制度；评价等资料）；对供应商资格预审、选用、2.合格供应商名录、档案；续用进行管理；并定期识别与采购有关的 3.供应商选用、续用、评价风险。记录；4.与采购有关的风险信息。未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣 2分。未及时进行风险评价，一项不符合扣 2分。1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣 2分；2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣 1分；3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准被评审单位：评审时间：年月日评审人员：考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得分分不符合项描述不符合项描述备注备注4 4、管理制度（、管理制度（100100分）分）安安 全全生生 产产规规 章章制度制度1.企业应通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的4040分分具体内容，并严格落实；安全生产规章制度内容应符合标准要求，明确责任部门、职责、工作要求，并具有可操作性；2.除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：查文件：查文件：1.1.未制定动火作未制定动火作1.未将法律法规的有关1.适用的法律法规和标准、业管理制度或进业管理制度或进规定和标准的有关要求规章制度和安全操作规程 入受限空间管理入受限空间管理 转化为企业安全生产规清单。制度，扣制度，扣100100 分分章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣 1分；2.企业安全生产规章制度（A A 级要素否决级要素否决签发文件。询问：询问：项）项）；2.2.未制定以下规未制定以下规有关人员对法律、法规和标 章制度之一，扣章制度之一，扣准规范的了解、掌握情况。4040 分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）现场检查：现场检查：筑物管理、电气管理、公用工程管理、易法律、法规和标准的遵守情变更管理、风险3.缺少相关内容的管理制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线况。制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。3.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。管理、隐患排查制度，一项扣 2分；治理、临时用电4.有关人员不清楚法律、作业、高处作业、法规和标准规范的相关起重吊装作业、要求，1人次扣2分；破土作业、断路5.现场发现有未执行和作业、设备检维或修作业、抽堵盲落实法律法规和标准，板作业管理制度企业安全生产管理制度及文件档案管理 或操作规程的现象，按相制度。关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。企业应将将安全生产规章制度发放到有关 查文件：查文件：文件发放记录。的工作岗位。操操 作作规程规程现场检查：现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。一项不符合扣 2分。1.企业应以危险、有害因素分析为依据，查文件：查文件：有岗位未编制操有岗位未编制操 1.操作规程内容一项不编制岗位操作规程，并将岗位操作规程发 1.岗位操作规程；2.文件发 作规程，或岗位作规程，或岗位 符合扣1分。4040分分放到相关岗位；企业主要负责人或其指定 放记录。3.操作规程签发文 无法提供操作规无法提供操作规 2.安全操作规程未按规的技术负责人审定并签发操作规程。件。程，扣程，扣4040 分（分（B B定审定或签发，一项扣 5现场检查：现场检查：抽查岗位是否有 级要素否决项）级要素否决项）。分。有效的岗位操作规程。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新 查文件：查文件：产品投产或投用前，组织编制新的操作规 新项目的操作规程。程。投产或投用前未投产或投用前未编制操作规程，编制操作规程，扣扣4040分（分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。修订修订2020分分1.明确评审和修订安全生产规章制度和操 查文件：查文件：作规程的时机和频次，每 3 年评审和修订 1.管理制度评审和修订制一次，确保其有效性和适用性。在发生以 度；下情况时，应及时对相关的规章制度或操 2.安全生产规章制度、操作作规程进行评审、修订：（1）当国家安全 规程；生产法律、法规、规程、标准废止、修订 3.评审和修订记录。或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、查文件：查文件：操作人员和工会代表参加安全生产规章制 1.评审、修订记录；度和操作规程评审和修订；修订的安全生 2.安全生产规章制度和操产规章制度和操作规程应注明生效日期。作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 3分；2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣 2分；2.修订后，未注明生效日期，扣1分。3.企业应保证使用最新有效版本的安全生 查文件：查文件：发布最新版本安全产规章制度和操作规程。生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准被评审单位：评审时间：年月日评审人员：考核考核要素要素标标准分准分标准化要求及达标标准标准化要求及达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项实实 得得分分不符合项描述不符合项描述备注备注5 5 培训教育（培训教育（100100分）分）培培 训训教教 育育管理管理2020分分1.企业应严格执行安全培训教育制度，依 查文件：查文件：据国家、地方及行业规定和岗位需要，制 1.安全培训、教育制度；定全员安全培训、教育目标和要求。根据 2.安全培训、教育需求记不断变化的实际情况和培训目标，定期识 录；别安全培训教育需求，制定并实施安全培 3.安全培训教育计划；训教育计划。4.安全培训、教育记录。询问：询问：抽查有关人员参加培训情况。2.企业应组织培训教育，保证安全培训教 查文件：查文件：育所需人员、资金和设施。1.安全生产费用台账或资金计划；2.培训教育计划和记录。1.无资金计划或资金不落实，扣1分；2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。3.企业应建立从业人员安全培训教育档 查文件：查文件：案。从业人员安全培训教育档案。1.未建立档案，扣 5分；每少1人档案，扣 1分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣 1分。1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；3.未根据培训需求制定培训计划，扣 2分；4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣 1分。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录 查文件：查文件：1.安全培训教育计变更情况。划；2.变更记录。5.企业安全培训教育主管部门应对培训教 查文件：查文件：育效果进行评价。培训教育效果评价记录。询问：询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训 查文件：查文件：的目标，对从业人员进行经常性安全培训 1.安全培训教育制度；教育。2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案。岗岗 位位标准标准1010分分1.企业对从业人员岗位标准要求应文件 查文件：查文件：化，做到明确具体；1.载明企业从业人员岗位未记录计划变更情况，一项扣1分。1.未进行教育效果评价，扣3分；2.未制定改进措施并改进，扣2分。1.未进行全员培训，少 1人次扣1分；2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。1.从业人员岗位标准不明确，一项扣 1分；2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1 人次扣2分。2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗 标准的文件；2.从业人员招位标准。聘资料、员工台账、档案。管管 理理人人 员员培训培训2020分分1.企业主要负责人和安全生产管理人员应 查文件：查文件：主要负责人或安主要负责人或安 主要负责人和安全生产接受专门的安全培训教育，经安全生产监 安全资格证书及培训档案。全生产管理人员全生产管理人员 管理人员未按规定每年管部门对其安全生产知识和管