文化市场综合行政执法案卷评查办法.pdf

文化市场综合行政执法案卷评查办文化市场综合行政执法案卷评查办法法（试行）（试行）第一章第一章总总则则第一条第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据 行政处罚法、文化市场综合行政执法管理办法等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。第二条第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。第三条第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。第四条第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。第五条第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。第二章第二章评查标准评查标准第六条第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。第七条第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿；（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备；（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。第三章第三章评查程序评查程序第九条第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于 5宗。单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于 5 宗。随机抽查是指随机调阅执法部门一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。第十一条第十一条开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化市场管理政策法规和执法程序、具有 2 年以上法制监督工作经验或者3 年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于 3 人，从中选任或者指定 1 人担任组长，负责组织本组执法案卷评查工作。第十二条第十二条执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，规范评查程序，明确责任分工。执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。第十三条文化市场综合行政执法案卷评查实行一卷一评，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。独立阅卷评分是指评查人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的平均数作为被执法案卷的初评分数。第十四条评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查项目、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。第十五条第十五条上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查初评结束后 10 个工作日内将初评结果反馈给下级执法部门。下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起 3 个工作日内向上级执法部门申请复评。上级执法部门应当在收到复评申请后 5 个工作日内进行复评，并将复评意见反馈给下级执法部门。第十六条第十六条对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。第四章第四章评查结果评查结果第十七条第十七条异议期满未收到复评申请或者已对复评申请作出反馈的，上级执法部门应当及时通报文化市场综合行政执法案卷评查结果，提出整改意见。对文化市场综合行政执法案卷评查中发现的问题，下级执法部门应当进行整改，并在规定期限内向上级执法部门提交整改报告。第十八条第十八条执法部门应当对优秀文化市场综合行政执法案卷的制作单位或者个人给予表彰奖励。对文化市场综合行政执法案卷质量进步明显的制作单位或者个人，执法部门可以采取适当形式予以鼓励。第十九条第十九条文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。第五章第五章附附则则第二十条第二十条执法部门在开展文化市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本办法对通过文化市场技术监管与服务平台制作的行政处罚案件电子案卷进行评查。第二十一条第二十一条省级执法部门可以结合当地实际制订本办法的实施细则。第二十二条第二十二条本办法由文化部负责解释。第二十三条第二十三条本办法自发布之日起实施。附件 1文化市场综合行政执法案卷评查标文化市场综合行政执法案卷评查标准准第一部分第一部分合法性标准合法性标准一、主体合法一、主体合法（一）实施行政处罚的主体适格出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.实施行政处罚的主体不具备法定权限的；2.实施行政处罚的执法人员不具有综合行政执法资格的；3.行政处罚决定书没有加盖行政处罚实施机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的；4.委托执法的，责令整改通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚处罚决定书没有加盖委托单位印章的。（二）被处罚主体适格出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.被处罚主体为公民的，行政处罚决定书错写成法人或者其他组织的；2.被处罚主体为法人或者其他组织的，行政处罚决定书错写成法定代表人、负责人或者其他公民的；3.被处罚主体为法人的，行政处罚决定书错写成其他组织的。（三）被处罚主体明确出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.法律文书中被处罚主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处罚主体身份的；2.行政处罚事先告知书、行政处罚决定书中被处罚主体名称使用简称或者存在丢字、错字的；3.行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。二、事实清楚、证据确凿二、事实清楚、证据确凿出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）对超过 2 年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的；（二）没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致基本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的；（三）据以定案的证据不具备关联性、合法性和客观性，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的；（四）证明基本违法事实和主要情节的证据不足，无法形成证据链的。三、适用法律正确三、适用法律正确出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的；（二）认定违法事实和实施行政处罚的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他规范性文件的；（三）上位法与下位法、一般法与特别法、新法与旧法适用错误的；（四）对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、款、项、目错误的；（五）行政处罚事先告知书、行政处罚决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的；（六）有法定从轻、减轻或者不予行政处罚情节，不依法从轻、减轻或者不予行政处罚的。四、程序合法四、程序合法出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）未按照立案、调查取证、事先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处罚，出现程序缺失的；（二）在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员出示执法证件的；（三）行政处罚决定作出前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的；（四）符合听证条件且当事人提出听证申请却没有举行听证的；（五）行政处罚决定未经行政处罚实施机关负责人批准的；（六）对情节复杂或者重大的违法行为给予责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等较重行政处罚，未经行政处罚实施机关负责人集体讨论决定的；（七）有法定前置程序，未履行该前置程序即作出行政处罚决定的；（八）行政处罚决定书未送达或者送达不合法的；（九）案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的；（十）其他导致行政处罚决定无效的程序违法情形。第二部分规范性标准评查 序评查内容评查标准项目 号查 看 相 关 文书。文书案由（一）基本要求（7在立案和调查取证阶段文书中，对违文书中“案由”应1 当按“违法行为的填 写 不 规 范的，每发现一性质”填写。（1 分）处扣 0.2 分，直 至 扣 完 1分。查看立案、调查 取 证 阶 段文书。描述违法 行 为 时 未加上“涉嫌”两字的，每发现分）2 法行为的描述应当加上“涉嫌”两字。（1 分）一 处 扣0.2分，直至扣完1 分。查对外文书。对外文书未3对外文书应当编写 编文号的，每文号。（1 分）发现一处扣0.2 分，直至扣完 1 分。文书中当事人根据 查 看 相 关 文案件情况确定为书。文书当事4“个人”或者“单位”，人 填 写 不 规“个人”、“单位”两栏 范的，每发现不能同时填写。当 一 处 扣0.2事人为个人的，“姓 分，直至扣完名”应当填写身份证或者户口簿上的姓名，“住址”应当填写常住地址或者居住地址，“年龄”应当以公历周岁为准。当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应当与工商登记注册信息一致。（11 分。分）查 看 相 关 文书。文书附页文书首页不够填写 未 标 注 页 号的可附页记录，并 或 者 未 经 执5标注页号，由执法 法 人 员 和 当人员和当事人签名 事 人 签 名 并并标注日期。（1标注日期的，分）每 发 现 一 处扣 0.2 分，直至扣完 1 分。文书尾部要求签名 查看相关文6 或者注明日期的，书。文书中需必须准确无误，并 手签姓名的由执法人员、审核 地方机打的，人、审批人等手签 每发现一处姓名。（1 分）扣 0.2 分，直至扣完 1 分。从整体上查看案卷，文书文书字迹清楚，书 字迹潦草、书7面清洁，语言规范、面不洁或者简练、严谨、平实。语言不规范（1 分）的，酌情扣分，直至扣完1 分。（二）8符合立案条件的，查看立案审应当在规定日期内 批表。未在规立案（3分）立案。（0.2 分）定日期内立案的扣 0.2分。案件来源清楚，如日常检查、群众举9 报、上级交办、同级移交等。（0.2分）查看立案审批表。未注明案件来源的扣 0.2 分。案情概要规范，其 查看立案审中立案依据应当引 批表。无案情1 用法律、法规、规 概要的扣 10 章全称，并注明具 分；案情概要体条、款、项、目 表述不规范等。（1 分）的酌情扣分，直至扣完 1分，其中立案依据未引用适用法律、法规、规章全称，或者未注明具体条、款、项、目的扣 0.5 分。查 看 立 案 审11有办案人员的意见 批表。无办案及签名、日期。（0.5 人员的意见、分）签 名 或 者 日期 的 扣0.5分。查看立案审有承办部门负责人的意见及签名、日期。（0.5 分）批表。无承办部门负责人的意见、签名或者日期的扣 0.5 分。查看立案审有行政处罚实施机 批表。无行政1 关负责人的审批意 处罚实施机3 见及签名、日期。关负责人的（1 分）审批意见、签名或者日期12的扣 1 分。（三）调查取证（38分）（三）调调查程序规范。调查文书起始部分有1 执法人员出示执法4 证件和告知陈述申辩、申请回避权的查 看 卷 内 调查文书。文书起 始 部 分 没有 出 示 执 法证 件 或 者 告知陈述申辩、申 请 回 避 权文字记载的，文字记载。（2 分）每 发 现 一 处扣 0.5 分，直至扣完 2 分。查取证（38分）（三笔录制作规范。（1）查 看 现 场 检有现场检查、调查 查 笔 录 和 调询问的具体起止时 查询问笔录。间（年、月、日、第（1）项 1时、分）和地点；分，有漏填或（2）有当事人或者 者 填 写 不 规）1 被询问人的基本情 范情况的，每调5 况，当事人委托他 发 现 有 一 处查取证（38分）（三人代为接受调查询 扣 0.2 分，直问的应当有委托至扣完 1 分。书；（3）现场检查 第（2）项 1笔录应当客观描述 分，当事人或现场情况，不得有 者 被 询 问 人主观判断或者提前 的 基 本 情 况）调查取证（38分）定性记载；现场采 有 漏 填 或 者取了拍照、摄像、填 写 不 规 范录音或者证据先行 情况的，每发登记保存等措施现一处扣 0.2的，应当在笔录中 分，直至扣完注明；（4）一份调 1 分；无委托查询问笔录只能对 书 的 直 接 扣应 1 名被询问人；完 1 分；委托调查询问的内容应 书 不 规 范 的当与其他证据（如 酌情扣分，直现场检查笔录中记 至扣完 1 分。录的有关事项）相 第（3）项 3互印证，不得相互 分，内容不规矛盾（特别是时间、范的，酌情扣地点、数量、金额 分，直至扣完等具体情节），且 3 分。第（4）、不得出现诱导性和（5）、（6）推测性的词句；（5）项每项 2 分。现场检查笔录有现 第（4）项中 1场负责人的逐页签 份 调 查 询 问名，现场负责人拒 笔录询问2 名绝在现场检查笔录 以 上 被 询 问上签名的，应当有 人的，直接扣见证人签名或者两 完 2 分；调查名以上执法人员签 询 问 笔 录 内名并说明原因；（6）容 不 规 范 的调查询问笔录必须 酌情扣分，直有被询问人的逐页 至扣完 2 分。签名；（7）现场负 第（5）、（6）责人或者被询问人 项中，现场检认为现场检查笔录 查 笔 录 无 现或者调查询问笔录 场 负 责 人 签内容无误的，应当 名 且 无 见 证在笔录上注明“以上笔录无误”类似人、两名以上执 法 人 员 签字样，并签名及注 名 并 说 明 原明日期。（12 分）因 或 者 调 查询 问 笔 录 无被 询 问 人 签名的，直接分别扣完 2 分；签 名 不 规 范或 者 有 漏 签页的，每发现一 处 扣0.2分，直至分别扣完 2 分。第（7）项 1 分，有 漏 写 或 者填 写 不 规 范情况的，每发现一处扣 0.2分，直至扣完1 分。1 其他证据调取规 查 看 现 场 检6 范。（1）注明证据 查 笔 录 和 调的证明对象；（2）查 询 问 笔 录注明取证的具体时 外 的 其 他 证间、地点；（3）注 据 材 料。第明两名以上取证人（1）、（2）、员的姓名及执法证（3）项每项 1件号；（4）有被取 分，未注明相证人对所提取证据 关内容的，每的意见、签名或者 发 现 一 处 扣盖章及时间；被取 0.2 分，直至证人拒绝签名的，分 别 扣 完 1应当有见证人签名 分。第（4）、或者两名以上执法（5）、（6）、人员所作的相应说（7）、（8）、明；（5）视听证据、（9）、（10）电子证据除必须具 项每项 2 分。备前述 4 项要素 第（4）项中外，还必须注明制 证 据 未 经 被作过程及方法；（6）取 证 人 确 认必须提取身份证、或 者 见 证 人营业执照、许可证 证 明 或 者 执等能证明当事人主 法 人 员 说 明体资格的证据；（7）的，每发现一需证据先行登记保 处扣 0.5 分，存的，应当有行政 直 至 扣 完 2处罚实施机关负责 分。第（5）人的审批记载；（8）项 中 视 听 证抽样取证凭证或者 据、电子证据证据先行登记保存 要 素 填 写 不清单应当详细记载 规范的，每发抽样或者先行登记 现一处扣 0.5保存的物品并由当 分，直至扣完事人和执法人员共 2 分。不符合同签字或者盖章；（6）（7）、（9）对先行登记保（8）、（9）、存的物品，必须在（10）项要求7 天内作出处理决 的，分别直接定；（10）需要鉴 扣完 2 分；有定的，必须及时送 不 规 范 情 况交鉴定；（11）证 的，各项酌情据必须具备关联 扣分，直至分性。（18 分）别扣完 2 分。第（11）项 1分，发现有将不 符 合 关 联性 要 求 的 材料 作 为 证 据使 用 情 况 的直 接 扣 完 1分。行政强制措施规查 看 行 政 强范。（1）必须有法 制措施文书。17律、法规依据；（2）不符合（1）、实施前应当向行政（2）、（3）机关负责人报告并 或者（4）项经批准；（3）制作 要 求 的 直 接并当场交付查封、扣完 3 分；不扣押决定书和清符合（5）、单；（4）查封、扣（6）项要求押的期限不得超过 的 分 别 扣 1三十日；（5）延长 分；符合各项查封、扣押的期限 要求，但（延需经行政机关负责 长）查封、扣人批准且不得超过 押决定书、告三十日；（6）延长 知 书 和 清 单查封、扣押的决定 内 容 不 规 范应当及时书面告知 的，酌 情 扣当事人，并说明理 分，直至扣完由。（3 分）3 分。1 调查终结规范。（1）查 看 案 件 调8 准确阐述案件事 查终结文书。实，列全相关证据；第（1）项 1（2）写明处罚依分，表述不规据；（3）有办案人 范的，每发现员的明确处理意 一 处 扣0.2见；（4）有相关负 分，直至扣完责人的审批意见。1 分。第（2）、（3 分）（3）项每项0.5 分，表述不规范的，分别 直 接 扣 完0.5 分。第（4）项 1 分，审批不 规 范 的 酌情扣分，直至扣完 1 分。集体讨论笔录规 查 看 集 体 讨范。（1）有办案人 论笔录。集体员对案情的简要介 讨 论 笔 录 没（四）告1知9（14分）绍和初步处理意 有 明 确 结 论见；（2）有参加讨 的直接扣完 3论人员所发表的意 分。第（1）、见；（3）有明确的（2）项每项 1结论性意见；（4）分，记载内容注明集体讨论的案 不 规 范 的 酌由、时间、地点、情扣分，直至主持人、记录人，分 别 扣 完 1参加讨论人员需签 分。第（4）名。（3 分）项 1 分，有漏填（签）或者填 写 不 规 范情况的，每发现一处扣 0.2分，直至扣完1 分。事先告知规范。（1）查 看 行 政 处完整、明确、客观 罚 事 先 告 知描述违法事实；（2）书 或 者 听 证2 列全证据；（3）写 告 知 书。第0 明拟作出行政处罚（1）、（3）、的理由和依据；（4）（4）项每项 2明确告知当事人享 分，表述不规有陈述、申辩或者 范 的 酌 情 扣申请听证的权利；分，直至分别（5）注明联系地扣完 2 分。第址、联系人、联系（2）项 1.4电话等。（8 分）分，证据不全或 者 表 述 不规范的，每发现一处扣 0.2分，直至扣完1.4 分。第（5）项 0.6 分，每缺一项扣 0.2分，直至扣完0.6 分。听证程序规范。（1）听证通知书应当写明听证时间、地点、查 看 听 证 通主持人、当事人申 知书、听证笔请回避的权利等；录、听证意见（2）听证笔录应当 书等。第（1）、2 详细记载办案人员（2）、（3）1 对违法事实、证据 项每项 1 分，的认定，当事人的 表 述 不 规 范申辩和质证，以及 的酌情扣分，双方对处罚内容的 直 至 分 别 扣主要分歧等；（3）完 1 分。听证意见书应当简要介绍案件基本情况，办案人员对案件事实的认定、相关证据、理由以及处理意见，当事人陈述申辩理由和要求。听证主持人应当在综合听证双方意见基础上明确提出处理意见。（3分）（五处罚决定规范。（1）查看行政处）2 注明当事人基本情 罚决定书、决2 况；（2）注明案件 责 令 整 改定来源（不宜注明的 通知书等。（20分）除外）；（3）客观 第（1）项0.5陈述违法事实；（4）分，当事人情列举事实认定的主 况不全的，每要证据；（5）注明 发 现 一 处 扣处罚的法律依据名 0.1 分，直至称和具体的条、款、扣完 0.5 分。项、目；（6）责令 第（2）项0.5改正违法行为；（7）分，没有注明明确行政处罚的种 案件来源的，类、幅度且种类、直接扣完 0.5幅度的确定符合相 分，表述不规关自由裁量权行使 范 的 酌 情 扣规定；（8）告知履 分，直至扣完行方式；（9）告知 0.5 分。第（3）救济途径。（20 分）项 3 分，表述【加分项目：（【加分项目：（1 1）不 规 范 的 酌准确陈述违法行为准确陈述违法行为 情扣分，直至的构成要件、因果的构成要件、因果 扣完 3 分。第关系和违法事实的关系和违法事实的（4）项 3 分，认定过程；认定过程；（2 2）具具 证 据 列 举 不体阐述证据所要证体阐述证据所要证 全的，每发现明的内容；明的内容；（3 3）详详 一 处 扣0.5细进行法律适用和细进行法律适用和 分，直至扣完定性分析；定性分析；（4 4）完完 3 分。第（5）、整体现案件办理的整体现案件办理的（9）项每项 3主要程序。写明当主要程序。写明当 分，表述不规事人有无陈述、申事人有无陈述、申 范 的 酌 情 扣辩或者申请听证的辩或者申请听证的 分，直至分别情况；当事人提出情况；当事人提出 扣完 3 分。第陈述、申辩或者申陈述、申辩或者申（6）项 2 分，请听证的，请听证的，写明陈写明陈 没 有 责 令 改述、申辩的复核情述、申辩的复核情 正 违 法 行 为况或者听证情况况或者听证情况，的直接扣完 2并详细说明采纳或并详细说明采纳或 分，表述不规者不采纳当事人陈者不采纳当事人陈 范 的 酌 情 扣述、申辩意见的理述、申辩意见的理 分，直至扣完由；由；（5 5）明确阐述明确阐述 2 分。第（7）自由裁量的情理，自由裁量的情理，项 3 分，不符对从轻或者减轻、对从轻或者减轻、合 相 关 自 由从重处罚的情节、从重处罚的情节、裁 量 权 行 使理由、法律依据作理由、法律依据作 规 定 的 直 接必要的说明。必要的说明。（1010 扣完 3 分，表分）】分）】述 不 规 范 的酌情扣分，直至扣完 3 分。第（8）项 2分，表述不规范 的 酌 情 扣分，直至扣完2 分。【说说 理理 式式 行行政政 处处 罚罚 决决 定定书书 予予 以以 加加 分分的。每个加分的。每个加分项目满分为项目满分为 2 2分，总共分，总共1010分。各加分项分。各加分项目目 具具 体体 得得 分分根根 据据 该该 项项 目目撰撰 写写 水水 平平 确确定。】定。】2（六 3）送达（3分）送达规范。（1）注 查 看 送 达 回明受送达人、送达 证等。第（1）文书名称及文号以 项 0.8 分，填及送达时间、地点 写不规范的，等内容；（2）注明 每 发 现 一 处2 送达方式；（3）直 扣 0.2 分，直4 接送达的，受送达 至 扣 完0.8人应当签名或者盖 分。第（2）章（代收的应当注 项 0.2 分，没明代收理由，由代 有 注 明 送 达收人签名；受送达 方 式 或 者 送人拒收的，可留置 达 方 式 名 称送达，但应当在备 不 规 范 的 直注栏中注明情况并 接 扣 完0.2请见证人签名或者 分。第（3）盖章）。间接送达 项 1 分，其中的，应当有相关材 有 不 规 范 情料证明，其中公告 况的，酌情扣送达的应当将公告 分，直至扣完文书归档入卷；邮 1 分。第（4）寄送达的应当将挂 项 1 分，行政号信回执粘贴于备 处 罚 决 定 书注中；（4）行政处 超过 7 日送达罚决定书除当场送 的，直接扣 1达外，应当在作出 分。行政处罚决定之日起 7 日内送达。（3分）罚缴分离。（1）给 查看罚款、没（七）执2行5（6分）予罚款的行政处收财物票据罚，应当出具省级 及清单。第财政部门统一制发（1）、（2）的罚款收据或者缴 项每项 1 分。款单；（2）没收财 无罚款收据物的应当有合法票 或者罚款收据和物品清单。（2 据不规范的，分）直接扣除 1分；无没收票据及清单的，直接扣完 1分；没收票据及清单不规范的酌情扣分，直至扣完1 分。查 看 相 关 文责令当事人停业整 书。责令当事2 顿或者改正违法行 人 停 业 整 顿6 为的，应当有复查 或 者 改 正 违记录。（2 分）法 行 为 没 有复查记录的，直 接 扣 完 2分；有复查记录 但 表 述 不规 范 的 酌 情扣分，直至扣完 2 分。强制执行申请规 查看催告书、范。（1）申请人民 强 制 执 行 申法院强制执行前应 请 书 及 有 关2 当向当事人发出催 司法文书。因7 告书；（2）催告书 向 人 民 法 院送达十日后当事人 提 出 强 制 执仍未履行义务的，行 申 请 时 超依法在法定期限内 过 法 定 期 限向人民法院申请强 导 致 人 民 法制执行。（2 分）院 不 予 受 理的直接扣完 2分。第（1）、（2）项每项 1分，催告书、强 制 执 行 申请 书 内 容 不规 范 的 酌 情扣分，直至分别扣完 1 分。（八）结28结案规范。结案报 查 看 结 案 报告应当注明案由、告。其中有漏当事人基本信息、填 或 者 填 写案（2分）立案日期、办案人 不 规 范 情 况员、简要案情及办 的，每发现一案经过、处罚决定 处扣 0.2 分，书字号及处罚内直 至 扣 完 2容、处罚执行情况 分。（有没收违法所得或者非法财物的，应当写明处置方式和处置结果）、办案人员意见及相关审批意见等。（2分）（九 2 一案一卷（分正副 查 看 结 案 卷）9 卷的除外）。（0.5 宗。未一案一卷宗归分）卷 的 扣0.5分。查 看 结 案 卷档3 使用统一规范的封 宗。未使用统（70 面。（0.2 分）分）一 规 范 封 面的扣 0.2 分。查 看 结 案 卷3 卷内目录填写规1 范。（0.2 分）宗。卷内目录有 填 写 不 规范 情 况 的 扣0.2 分。32卷内文书涂改处应 查 看 卷 内 有当加盖与文书内容 关文书。比较有关人员的印章或 重 要 的 涂 改者按捺手印。（2未 加 盖 印 章分）或 者 按 手 印的，每发现一处扣 0.5 分，直 至 扣 完 2分；其他涂改未 加 盖 印 章或 者 按 手 印的，每发现一处扣 0.2 分，直 至 扣 完 2分。3 卷内文书空白处应 查 看 卷 内 有3 当做划线标注。（1 关文书。文书分）空 白 处 未 做划线标注的，每 发 现 一 处扣 0.1 分，直至扣完 1 分。卷内文书载体统一用国际标准 A4 型查 看 卷 内 有纸。过大的材料应 关文书。不符3 当按卷宗大小先对 合要求的，每4 折再向外折叠，小 发 现 一 处 扣页纸应当用国际标 0.1 分，直至准 A4 型纸托裱。扣完 1 分。（1 分）3 卷内文书按归档顺 查 看 结 案 卷5 序排列。（0.2 分）宗。卷内文书未 按 归 档 顺序 排 列 的 直接扣 0.2 分。查 看 结 案 卷卷内文书逐页编宗。卷内文书号。页号一律用阿 无 页 号 或 者3 拉伯数字编写在有 页 号 不 规 范6 文字正面的右上的，每发现一角、背面的左上角。处扣 0.1 分，（1 分）直 至 扣 完 1分。3 卷内文书装订整查 看 结 案 卷7 齐，文书上的订书 宗。卷内文书钉等金属物应当剔 装 订 不 整 齐除。（0.2 分）或 者 文 书 上的 金 属 物 未剔除的扣 0.2分。卷内文字应当使用蓝黑色、黑色钢笔或者签字笔书写。3当事人提供的材料查 看 结 案 卷宗。不符合要求的，每发现使用铅笔、圆珠笔、8一 处 扣0.2复写纸书写的，入分，直至扣完卷前应当复印并由1 分。当事人签名认可。（1 分）不便附卷保存的证物或者录音、录像、照片等声像档案资 查 看 结 案 卷39料，应当在备考表 宗。未在备考中注明录制的内表 中 注 明 相容、数量、时间、关 内 容 的 扣地点、责任人及存 0.2 分。放地点等内容。（0.2 分）1、规范性标准满分为 100 分，根据备注评查标准扣除相应当分值后的余分加上说理式行政处罚决定书的加分即为案卷得分。2、评查内容某些要素的设置可能与合法性标准相重叠，因此必须在这些要素的缺失或者不规范不影响基本违法事实和主要情节认定的情况下才予以评分，否则直接评定为不合格案卷。例如，一份调查询问笔录同时询问两名以上被询问人的，该笔录无效，则在该笔录的缺失不影响基本违法事实和主要情节认定的情况下才按评查标准评分，如该笔录为据以定案的主要证据，则直接评定该案卷为不合格案卷。3、经行政复议、行政诉讼未能维持的为不合格案卷。附件 2被处罚主体界定说明被处罚主体界定说明一、除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙视为自然人。在对个体工商户、农村承包经营户、个人合伙实施行政处罚时，被处罚主体为营业执照上标示的经营者个人（个人合伙的以全体合伙人为被处罚主体）。有字号的，应当在行政处罚文书中经营者姓名后用括号注明。二、法人违法设立的分支机构或者虽依法设立、但没有领取营业执照的分支机构违法的，被处罚主体为设立该分支机构的法人。法人或者其他组织的工作人员在实施职务行为或者授权行为时违法的，被处罚主体为该法人或者其他组织。三、其他组织是指依法成立的，有一定组织机构和财产的，但又不具备法人资格的组织，包括：（一）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；（二）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；（三）依法登记领取我国营业执照的不具有中国法人资格的中外合作经营企业、外资企业；（四）经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体；（五）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；（六）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；（七）中国人民保险公司设在各地的分支机构；（八）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。四、无照经营活动的被处罚主体为实际经营者。其中法人擅自设立分支机构从事无照经营活动的，被处罚主体为设立该分支机构的法人。个人或者个人合伙以公司名义从事无照经营活动的，被处罚主体为直接责任人。五、已取得公司名称预先核准但尚未领取营业执照的“公司”违法的，被处罚主体为实际投资人。附件 3案卷评查单案卷名称制作单位案卷得分扣分项目、分值及理由评查人员（签名）年月日复核意见复核人员（签名）年月日组长意见组长（签名）年月日备注