【述职报告】公司独立董事年度述职报告.pdf

公司独立董事年度述职报告公司独立董事年度述职报告作为联化科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度和专门委员会工作细则等规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就度履职情况汇报如下:一、出席会议情况(一)度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。具体出席会议情况如下:内容董事会会议股东大会会议年度内召开次数 96 亲自出席次数 70 委托出席次数 20 是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票-(二)作为公司董事会提名委员会的委员，本人参加了召开的委员会日常会议，对相关事项进行了认真地审议和表决，履行了自身职责。二、发表独立意见情况(一)在 3 月 21 日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下事项发表了独立意见:1、关于公司对外担保情况:1 1/3 3公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况。公司累计担保发生额为 6000 万元，为对控股子公司江苏联化提供担保。该项担保已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。截止 12 月 31 日，公司对外担保余额为 0 元。公司严格控制对外担保，根据对外担保管理办法规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。认为，公司能够严格遵守公司章程、对外担保管理办法等规定，严格控制对外担保风险。2、关于内部控制自我评价报告:公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要;公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司内部控制自我评价报告客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。3、关于续聘会计师事务所:立信会计师事务所有限公司在担任公司财务报表的审计等各项审计过程中，坚持独立审计准则，出具的审计报告能够客观、公正的反映公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘任立信会计师事务所有限公司为公司度的财务审计机构，并同意将该事项提请公司股东大会进行审议。4、关于高管薪酬:公司董事、高级管理人员的基本年薪和奖金发放基本符合公司整体业绩实际及岗2 2/3 3位履职情况，公司董事会披露的董事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。(二)在 5 月 17 日召开的公司第三届董事会第十八次会议上，本人就以下事项发表了独立意见:1、公司能够严格遵守公司章程、对外担保管理办法等规定，严格控制对外担保风险，避免违规担保行为，保障公司的资产安全。2、公司为全资子公司台州市联化进出口有限公司提供担保，该公司主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合中国证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知、公司章程及对外担保管理办法的相关规定。本次公司为进出口公司提供担保额度不超过人民币 1 亿元，符合其正常经营的需要。公司已履行了必要的审批程序，我们同意上述担保事项。该事项经公司董事会审议通过后，尚需提交年第二次临时股东大会审议通过。(三)在 7 月 26 日召开的公司第三届董事会第十九次会议上，本人就以下事项发表了独立意见:1、关于对关联方资金占用 1-6 月公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。3 3/3 3