产学研合作协议知识产权相关条款.doc

产学研合作协议知识产权相关条款制定指引使用指南（征求意见稿）二二年一、 总体说明（一）适用范围本指引适用于企业与高校或科研院所之间，为促进技术成果知识产权转移转化签订协议的不同情形。各指引适用情形如下表所示：表1：指引适用情形指引适用情形制定指引1高校或科研院所拥有技术成果知识产权。其中：1.1高校或科研院所不授予企业任何许可，企业有权就许可或转让进行协商；1.2高校或科研院所授予企业普通许可，企业有权就排他/独占许可或转让进行协商；1.3高校或科研院所授予企业排他/独占许可。制定指引2企业拥有技术成果知识产权。其中：2.1允许高校或科研院所就技术成果知识产权进行学术发表；2.2未经企业同意，不允许高校或科研院所就技术成果知识产权进行学术发表。制定指引3双方共有全部技术成果或各方各自拥有部分技术成果知识产权。其中：3.1双方共有全部技术成果知识产权；3.2双方各自拥有部分技术成果知识产权。（二）制定原则本指引在符合我国法律及国际条约、国际惯例规定的前提下，遵循诚实信用、公平合理、原则性和灵活性相结合的原则。本指引仅具有原则性的指引作用，企业与高校或科研院所在签订协议时可结合自身情况灵活使用。（三）指引选择按照产学研合作一般磋商谈判情况，可分为三个过程：第一步：磋商背景知识产权及使用在此过程中，双方应明确背景知识产权清单及其使用范围。第二步：谈判技术成果知识产权归属及使用在此过程中，双方应重点考虑项目目的（学术研究、商业化或其他）；项目经费来源及其规模；项目技术方案制定方；背景知识产权来源；研发条件（实验室、研究设备等）来源；合作双方国别等。根据不同归属情况（归高校或科研院所单独所有、归企业单独所有、归双方共有或各自拥有部分）、不同使用情况（是否授予企业排他/独占许可）以及是否允许学术发表情况选择合适的指引或协议条款。第三步：磋商后续改进成果知识产权归属及使用在此过程中，高校考虑是否给予企业优先许可或受让权，企业考虑是否就其与高校长期合作。上述流程结束后，双方依据磋商谈判结果选择合适的指引或协议条款签订协议。二、 各具体条款的使用说明（一）关于“鉴于条款”的说明本条用以说明合作双方的背景、立约意愿和目的。其中合同目的对完善约定不明的具体条款、判定是否构成根本违约等具有重要意义。所以建议双方在“合作内容”条款下对合同目的单独约定，并尽可能作出具体化、特定化的约定。（二）关于“定义和解释”的说明本指引中提到的定义和解释是最基本的条款，定义的明确有利于避免发生纠纷，协议双方应该根据所签订具体协议进行增减。（三）关于“合作内容”的说明本条包括合作目的、技术方案、项目计划、技术资料的提供与返还、项目负责人、项目期间。其中技术方案是校企合作的核心内容，也是核心风险点。“技术方案”项下目标、内容、要求、方法和路线的表述应当具体，建议包括具体指标功能等描述，否则可能直接影响协议履行；技术成果的内容应予以明确；双方应在附件1项目计划中明确各自提供的背景知识产权清单，以及进度、人员、验收等协议未尽事项；应在“技术资料的提供与返还”项下明确各自为完成本项目研发提供的技术资料清单；协议双方对于项目期间的约定应当明确，需全面考虑沟通期、测试期、期限合理延长等问题，避免违约风险。本指引仅简单列明需具备的条款，协议双方应根据项目情况，对每一项作出详细约定，或另行签订详细明确的技术方案作为附件2。（四）关于“项目管理”的说明本条包括项目进度管理、技术成果管理、员工管理、学生管理和数据管理。由于高校或科研院所承担研究生的培养任务，在与企业进行合作研发的时常有学生参与项目，所以“学生管理”是协议双方应当注意的条款。协议双方应当明确对学生的管理责任，明确学生因参与项目发生的成本、费用、支出和风险承担，并在保障学生学术发表权的同时，加强对学生在履约、保密等方面的管理。（五）关于“技术指导”的说明为实现产业化目的，高校或科研院所可能需要向企业提供免费或有偿的技术指导或培训服务。本条下协议双方需要对技术指导目标、内容、形式、费用、人员和场所等作出明确，双方也可经协商后就该部分内容另行签订补充协议，作为协议组成部分。（六）关于“项目验收”的说明协议双方应依据项目进度安排，在本条下协商确定项目验收条件、标准及办法。其中验收标准是双方产生纠纷的核心点。在双方确定验收标准时，应当基于合同目的，设立客观的可操作测定的验收条款，包括验收指标、验收方式、验收程序等。（七）关于“技术成果交付”的说明研究开发成果交付的形式及数量约定不明易导致纠纷发生，协议双方应明确技术成果交付的形式及数量、时间和地点。（八）关于“项目经费支付及管理”的说明本条是项目经费支付及管理的规定。支付方面，协议双方可协商选择一次性、分期或提成等经费支付方式，并根据项目进度的重要节点确定经费支付节点。管理方面，协议双方可根据项目规模协商确定是否制定项目预算。一般由高校或科研院所方管理经费，企业方有审查经费使用的权利。（九）关于“知识产权归属和使用”的说明本条是高校或科研院所方与企业方合作中知识产权问题的关键内容，权属约定不明有可能导致知识产权侵权风险。协议双方应根据拟开展项目的具体情况，综合考虑项目目的、经费来源及规模、项目技术内容、方案、路线制定方、背景知识产权来源、研发人员来源、协议双方国别等重要因素，协商确定知识产权的权利归属及其使用。本条下主要包括背景知识产权的归属和使用、技术成果知识产权的归属和使用、技术成果知识产权的改进和权利不侵权担保事项四部分内容。（十）关于“学术发表”的说明协议双方应在本条下对各自的学术发表权作出约定。学术发表权是高校或科研院所及其学生参与项目的重要权益，企业应当注重保障高校或科研院所及其学生的学术发表权，高校或科研院所及其学生应当注意学术发表内容涉及企业商业秘密时的保密义务。（十一）关于“保密”的说明本条包括保密的一般内容。协议双方有其他特殊保密需求或特殊约定的，可另行签订保密协议，作为协议组成部分。协议双方应当注重在该条下明确保密信息的范围、保密人员及保密义务，并在协议下“违约责任”部分或单独签订的保密协议中对违反保密义务的责任承担作出明确约定。此外，双方应与知悉保密信息的关联企业员工或学生单独签订保密协议，保密协议的实质内容与本协议内容相似。（十二）关于“违约责任”的说明违约为协议纠纷的常规风险，协议双方应协商明确具体地违约情形及违约责任承担方式，以规避风险。建议协议双方在违约责任条款中约定违约金或损失的具体计算方式，以及在合同履行中途终止的情况下半成品的费用结算问题等。（十三）关于“风险承担”的说明本条是关于项目研发风险的约定。项目研发可能存在不可预期的技术风险，协议双方应当事先明确技术风险的认定标准及风险承担方式，避免纠纷的发生。（十四）关于“不可抗力”的说明本条是关于协议履行过程中不可抗力的约定。尽管不可抗力是国际上通行的法律术语，但对不可抗力的范围界定不同会导致协议双方在合作中可能面临的免责范围的不同。协议双方应根据具体情况，协商确定不可抗力的范围及不可抗力发生后的合同履行等问题。（十五）关于“协议生效、变更与终止”的说明本条是关于协议生效、变更与终止的相关原则性约定。协议双方对协议作出的任何变更和修改应以书面形式作出，并约定与协议具有同等效力，以避免因补充协议约定不明引发的纠纷。（十六）关于“争议解决”的说明本条是关于协议争议解决的约定，本条下协议双方应注意对管辖法院的约定。（十七）其他说明1. 当事人使用本指引时，可根据合作双方协商情况，对相应条款进行增减。本指引未尽事项，可由当事人附页另行约定，作为协议的组成部分。2. 本指引如涉及外国主体，协议双方应当考虑法律适用、税费、合同语言效力、保密等条款的订立。本指引如涉及技术进出口问题，应符合我国相关法律法规的规定。6