宁夏食品生产经营风险分级管理工作规范.doc

-1-附件 1：食品生产食品生产企业企业静态风险因素量化分值表静态风险因素量化分值表序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)1粮食加工品0101小麦粉1.通用(特制一等小麦粉、特制二等小麦粉、标准粉、普通粉、高筋小麦粉、低筋小麦粉、营养强化小麦粉、全麦粉、其他)2.专用面包用小麦粉、面条用小麦粉、饺子用小麦粉、馒头用小麦粉、发酵饼干用小麦粉、酥性饼干用小麦粉、蛋糕用小麦粉、糕点用小麦粉、自发小麦粉、小麦胚(胚片、胚粉)、其他低（）13.52粮食加工品0102大米大米(大米、糙米、其他)低（）13.53粮食加工品0103挂面1.普通挂面；2.花色挂面；3.手工面低（）13.54粮食加工品0104其他粮食加工品1.谷物加工品高粱米、黍米、稷米、小米、黑米、紫米、红线米、小麦米、大麦米、裸大麦米、莜麦米(燕麦米)、荞麦米、薏仁米、蒸谷米、八宝米类、混合杂粮类、其他2.谷物碾磨加工品玉米碜、玉米粉、燕麦片、汤圆粉(糯米粉)、莜麦粉、玉米自发粉、小米粉、高粱粉、荞麦粉、大麦粉、青稞粉、杂面粉、大米粉、绿豆粉、黄豆粉、红豆粉、黑豆粉、豌豆粉、芸豆粉、蚕豆粉、黍米粉(大黄米粉)、稷米粉(糜子面)、混合杂粮粉、其他3.谷物粉类制成品(生湿面制品、生干面制品、米粉制品、其他)低（）14.05食用油、油脂及其制品0201食用植物油食用植物油(菜籽油、大豆油、花生油、葵花籽油、棉籽油、亚麻籽油、油茶籽油、玉米油、米糠油、芝麻油、棕榈油、橄榄油、食用调和油、其他)较低（）18.0-2-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)6食用油、油脂及其制品0202食用油脂制品食用油脂制品食用氢化油、人造奶油(人造黄油)、起酥油、代可可脂、植脂奶油、粉末油脂、植脂末较低（）18.57食用油、油脂及其制品0203食用动物油脂食用动物油脂(猪油、牛油、羊油、鸡油、鸭油、鹅油、骨髓油、鱼油、其他)较低（）18.08调味品0301酱油1.酿造酱油较低（）18.52.配制酱油中等（）229调味品0302食醋1.酿造食醋较低（）18.02.配制食醋中等（）2210调味品0303味精1.谷氨酸钠(99%味精)2.加盐味精3.增鲜味精低（）14.011调味品0304酱类酿造酱稀甜面酱、甜面酱、大豆酱(黄酱)、蚕豆酱、豆瓣酱、大酱、其他较低（）17.012调味品0305调味料1.液体调味料(鸡汁调味料、牛肉汁调味料、烧烤汁、鲍鱼汁、香辛料调味汁、糟卤、调味料酒、液态复合调味料、其他)2.半固态(酱)调味料花生酱、芝麻酱、辣椒酱、番茄酱、风味酱、芥末酱、咖喱卤、油辣椒、火锅蘸料、火锅底料、排骨酱、叉烧酱、香辛料酱(泥)、复合调味酱、其他4.食用调味油(香辛料调味油、复合调味油、其他)5.水产调味料(蚝油、鱼露、虾酱、鱼子酱、虾油、其他)较低（）18.03.固态调味料鸡精调味料、鸡粉调味料、畜(禽)粉调味料、风味汤料、酱油粉、食醋粉、酱粉、咖喱粉、香辛料粉、复合调味粉、其他较低（）17.0-3-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)13肉制品0401热加工熟肉制品1.酱卤肉制品（酱卤肉类、糟肉类、白煮类、其他）高（）26.02.熏烧烤肉制品（熏肉、烤肉、烤鸡腿、烤鸭、叉烧肉、其他）3.肉灌制品（灌肠类、西式火腿、其他）4.油炸肉制品（炸鸡翅、炸肉丸、其他）5.熟肉干制品（肉松类、肉干类、肉脯、其他）高（）25.56.其他熟肉制品（肉冻类、血豆腐、其他）高（）26.514肉制品0402发酵肉制品1.发酵灌制品；2.发酵火腿制品高（）25.515肉制品0403预制调理肉制品1.冷藏预制调理肉类2.冷冻预制调理肉类高（）26.516肉制品0404腌腊肉制品1.肉灌制品；2.腊肉制品；3.火腿制品；4.其他肉制品中等（）23.017乳制品0501液体乳1.巴氏杀菌乳高（）27.02.调制乳高（）27.03.灭菌乳高（）26.04.发酵乳高（）28.018乳制品0502乳粉1.全脂乳粉2.脱脂乳粉3.部分脱脂乳粉4.调制乳粉5.牛初乳粉6.乳清粉高（）28.019乳制品0503其他乳制品1.炼乳2.奶油3.稀奶油4.无水奶油5.干酪6.再制干酪7.特色乳制品高（）26.520饮料0601瓶(桶)装饮用水1.饮用天然矿泉水2.包装饮用水(饮用纯净水、饮用天然泉水、饮用天然水、其他饮用水)中等（）22.5-4-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)21饮料0602碳酸饮料(汽水)碳酸饮料(汽水)(果汁型碳酸饮料、果味型碳酸饮料、可乐型碳酸饮料、其他型碳酸饮料)较低（）19.522饮料0603茶(类)饮料1.原茶汁(茶汤)；2.茶浓缩液；3.茶饮料；4.果汁茶饮料；5.奶茶饮料；6.复合茶饮料；7.混合茶饮料；8.其他茶(类)饮料较低（）19.523饮料0604果蔬汁类及其饮料1.果蔬汁(浆)原榨果汁(非复原果汁)、果汁(复原果汁)、蔬菜汁、果浆、蔬菜浆、复合果蔬汁、复合果蔬浆、其他2.浓缩果蔬汁(浆)3.果蔬汁(浆)类饮料(果蔬汁饮料、果肉饮料、果浆饮料、复合果蔬汁饮料、果蔬汁饮料浓浆、发酵果蔬汁饮料、水果饮料、其他)中等（）22.524饮料0605蛋白饮料1.含乳饮料2.植物蛋白饮料3.复合蛋白饮料中等（）22.525饮料0606固体饮料1.风味固体饮料；2.蛋白固体饮料；3.果蔬固体饮料4.茶固体饮料；5.咖啡固体饮料；6.可可粉固体饮料7.其他固体饮料(植物固体饮料、谷物固体饮料、营养素固体饮料、食用菌固体饮料、其他)较低（）19.526饮料0607其他饮料1.咖啡(类)饮料；2.植物饮料；3.风味饮料；4.运动饮料5.营养素饮料；6.能量饮料；7.电解质饮料；8.饮料浓浆9.其他类饮料较低（）19.527方便食品0701方便面1.油炸方便面；2.热风干燥方便面；3.其他方便面较低（）19.528方便食品0702其他方便食品1.主食类(方便米饭、方便粥、方便米粉、方便米线、方便粉丝、方便湿米粉、方便豆花、方便湿面、凉粉、其他)2.冲调类(麦片、黑芝麻糊、红枣羹、油茶、即食谷物粉、其他)较低（）19.529方便食品0703调味面制品调味面制品较低（）19.5-5-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)30饼干0801饼干饼干酥性饼干、韧性饼干、发酵饼干、压缩饼干、曲奇饼干、夹心(注心)饼干、威化饼干、蛋圆饼干、蛋卷、煎饼、装饰饼干、水泡饼干、其他饼干较低（）17.531罐头0901畜禽水产罐头畜禽水产罐头(火腿类罐头、肉类罐头、牛肉罐头、羊肉罐头、鱼类罐头、禽类罐头、肉酱类罐头、其他)中等（）21.032罐头0902果蔬罐头1.水果罐头(桃罐头、橘子罐头、菠萝罐头、荔枝罐头、梨罐头、其他)；2.蔬菜罐头（食用菌罐头、竹笋罐头、莲藕罐头、番茄罐头、其他）较低（）17.033罐头0903其他罐头其他罐头(果仁类罐头、八宝粥罐头、其他)较低（）17.034冷冻饮品1001冷冻饮品1.冰淇淋；2.雪糕；3.雪泥；4.冰棍高（）25.55.食用冰；6.甜味冰较低（）19.035速冻食品1101速冻面米食品1.生制品(速冻饺子、速冻包子、速冻汤圆、速冻粽子、速冻面点、速冻其他面米制品、其他)较低（）19.52.熟制品(速冻饺子、速冻包子、速冻粽子、速冻其他面米制品、其他)较低（）20.036速冻食品1102速冻调制食品1.生制品(具体品种明细)2.熟制品(具体品种明细)中等（）24.037速冻食品1103速冻其他食品1.速冻肉制品中等（）24.038速冻食品1103速冻其他食品2.速冻果蔬制品较低（）19.039薯类和膨化食品1201膨化食品1.焙烤型2.油炸型3.直接挤压型4.花色型较低（）19.040薯类和膨化食品1202薯类食品1.干制薯类2.冷冻薯类3.薯泥(酱)类4.薯粉类5.其他薯类较低（）18.0-6-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)41糖果制品1301糖果1.硬质糖果；2.奶糖糖果；3.夹心糖果；4.酥质糖果5.焦香糖果(太妃糖果)；6.充气糖果；7.凝胶糖果8.胶基糖果；9.压片糖果；10.流质糖果；11.膜片糖果12.花式糖果；13.其他糖果较低（）17.542糖果制品1302巧克力及巧克力制品1.巧克力2.巧克力制品较低（）18.043糖果制品1303代可可脂巧克力及代可可脂巧克力制品1.代可可脂巧克力2.代可可脂巧克力制品较低（）18.044糖果制品1304果冻果冻(果汁型果冻、果肉型果冻、果味型果冻、含乳型果冻、其他型果冻)中等（）20.545茶叶及相关制品1401茶叶1.绿茶(龙井茶、珠茶、黄山毛峰、都匀毛尖、其他)2.红茶(祁门工夫红茶、小种红茶、红碎茶、其他)3.乌龙茶(铁观音茶、武夷岩茶、凤凰单枞茶、其他)4.白茶(白毫银针茶、白牡丹茶、贡眉茶、其他)5.黄茶(蒙顶黄芽茶、霍山黄芽茶、君山银针茶、其他)6.黑茶普洱茶(熟茶)散茶、六堡茶散茶、其他7.花茶(茉莉花茶、珠兰花茶、桂花茶、其他)8.袋泡茶(绿茶袋泡茶、红茶袋泡茶、花茶袋泡茶、其他)9.紧压茶普洱茶(生茶)紧压茶、普洱茶(熟茶)紧压茶、六堡茶紧压茶、白茶紧压茶、其他较低（）15.5-7-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)46茶叶及相关制品1402边销茶边销茶(花砖茶、黑砖茶、茯砖茶、康砖茶、沱茶、紧茶、金尖茶、米砖茶、青砖茶、方包茶、其他)较低（）15.547茶叶及相关制品1403茶制品1.茶粉(绿茶粉、红茶粉、其他)2.固态速溶茶(速溶红茶、速溶绿茶、其他)3.茶浓缩液(红茶浓缩液、绿茶浓缩液、其他)4.茶膏(普洱茶膏、黑茶膏、其他)5.调味茶制品(调味茶粉、调味速溶茶、调味茶浓缩液、调味茶膏、其他)6.其他茶制品(表没食子儿茶素没食子酸酯、绿茶茶氨酸、其他)较低（）16.048茶叶及相关制品1404调味茶1.加料调味茶(八宝茶、三泡台、枸杞绿茶、玄米绿茶、其他)2.加香调味茶(柠檬红茶、草莓绿茶、其他)3.混合调味茶(柠檬枸杞茶、其他)4.袋泡调味茶(玫瑰袋泡红茶、其他)5.紧压调味茶(荷叶茯砖茶、其他)较低（）16.049茶叶及相关制品1405代用茶1.叶类代用茶(荷叶、桑叶、薄荷叶、苦丁茶、其他)2.花类代用茶(杭白菊、金银花、重瓣红玫瑰、其他)3.果实类代用茶(大麦茶、枸杞子、决明子、苦瓜片、罗汉果、柠檬片、其他)4.根茎类代用茶甘草、牛蒡根、人参(人工种植)、其他5.混合类代用茶(荷叶玫瑰茶、枸杞菊花茶、其他)6.袋泡代用茶(荷叶袋泡茶、桑叶袋泡茶、其他)7.紧压代用茶(紧压菊花、其他)较低（）16.050酒类1501白酒1、白酒较低（）19.52、白酒(液态)；3、白酒(原酒)中等（）21.0-8-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)51酒类1502葡萄酒及果酒1.葡萄酒(原酒、加工灌装)2.冰葡萄酒(原酒、加工灌装)3.其他特种葡萄酒(原酒、加工灌装)4.发酵型果酒(原酒、加工灌装)中等（）20.552酒类1503啤酒1.熟啤酒；2.生啤酒；3.鲜啤酒；4.特种啤酒较低（）19.553酒类1504黄酒黄酒(原酒、加工灌装)较低（）19.554酒类1505其他酒1.配制酒(露酒、枸杞酒、枇杷酒、其他)2.其他蒸馏酒(白兰地、威士忌、俄得克、朗姆酒、水果白兰地、水果蒸馏酒、其他)3.其他发酵酒清酒、米酒(醪糟)、奶酒、其他较低（）19.555酒类1506食用酒精食用酒精较低（）16.056蔬菜制品1601酱腌菜酱腌菜(调味榨菜、腌萝卜、腌豇豆、酱渍菜、虾油渍菜、盐水渍菜、其他)中等（）22.557蔬菜制品1602蔬菜干制品1.自然干制蔬菜；2.热风干燥蔬菜；3.冷冻干燥蔬菜；4.蔬菜脆片；5.蔬菜粉及制品较低（）16.058蔬菜制品1603食用菌制品1.干制食用菌；2.腌渍食用菌较低（）16.059蔬菜制品1604其他蔬菜制品其他蔬菜制品较低（）16.060水果制品1701蜜饯1.蜜饯类；2.凉果类；3.果脯类；4.话化类；5.果丹(饼)类6.果糕类中等（）20.561水果制品1702水果制品1.水果干制品(葡萄干、水果脆片、荔枝干、桂圆、椰干、大枣干制品、其他)2.果酱(苹果酱、草莓酱、蓝莓酱、其他)较低（）20.062炒货食品及坚果制品1801炒货食品及坚果制品1.烘炒类(炒瓜子、炒花生、炒豌豆、其他)2.油炸类(油炸青豆、油炸琥珀桃仁、其他)3.其他类(水煮花生、糖炒花生、糖炒瓜子仁、裹衣花生、咸干花生、其他)较低（）17.0-9-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)63蛋制品1901蛋制品1.再制蛋类(皮蛋、咸蛋、糟蛋、卤蛋、咸蛋黄、其他)2.干蛋类(巴氏杀菌鸡全蛋粉、鸡蛋黄粉、鸡蛋白片、其他)3.冰蛋类(巴氏杀菌冻鸡全蛋、冻鸡蛋黄、冰鸡蛋白、其他)4.其他类(热凝固蛋制品、蛋黄酱、色拉酱、其他)较低（）17.564可可及焙烤咖啡产品2001可可制品可可制品(可可粉、可可脂、可可液块、可可饼块、其他)低（）14.565可可及焙烤咖啡产品2002焙炒咖啡焙炒咖啡(焙炒咖啡豆、咖啡粉、其他)低（）14.066食糖2101糖1.白砂糖；2.绵白糖；3.赤砂糖；4.冰糖(单晶体冰糖、多晶体冰糖)；5.方糖；6.冰片糖；7.红糖；8.其他糖(具体品种明细)低（）14.067水产制品2201非即食水产品1.干制水产品(虾米、虾皮、干贝、鱼干、鱿鱼干、干燥裙带菜、干海带、紫菜、干海参、干鲍鱼、其他)2.盐渍水产品(盐渍海带、盐渍裙带菜、盐渍海蜇皮、盐渍海蜇头、盐渍鱼、其他)3.鱼糜制品(鱼丸、虾丸、墨鱼丸、其他)4.水生动物油脂及制品5.其他水产品中等（）20.568水产制品2202即食水产品1.风味熟制水产品(烤鱼片、鱿鱼丝、熏鱼、鱼松、炸鱼、即食海参、即食鲍鱼、其他)2.生食水产品(醉虾、醉泥螺、醉蚶、蟹酱(糊)、生鱼片、生螺片、海蜇丝、其他)中等（）21.0-10-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)69淀粉及淀粉制品2301淀粉及淀粉制品1.淀粉谷类淀粉(大米、玉米、高粱、麦、其他)、薯类淀粉(木薯、马铃薯、甘薯、芋头、其他)、豆类淀粉(绿豆、蚕豆、豇豆、豌豆、其他)、其他淀粉(藕、荸荠、百合、蕨根、其他)2.淀粉制品(粉丝、粉条、粉皮、虾片、其他)较低（）15.570淀粉及淀粉制品2302淀粉糖淀粉糖(葡萄糖、饴糖、麦芽糖、异构化糖、低聚异麦芽糖、果葡糖浆、麦芽糊精、葡萄糖浆、其他)低（）14.571糕点2401热加工糕点1.烘烤类糕点(酥类、松酥类、松脆类、酥层类、酥皮类、松酥皮类、糖浆皮类、硬皮类、水油皮类、发酵类、烤蛋糕类、烘糕类、烫面类、其他类)2.油炸类糕点(酥皮类、水油皮类、松酥类、酥层类、水调类、发酵类、其他类)3.蒸煮类糕点(蒸蛋糕类、印模糕类、韧糕类、发糕类、松糕类、粽子类、水油皮类、片糕类、其他类)4.炒制类糕点5.其他类发酵面制品(馒头、花卷、包子、豆包、饺子、发糕、馅饼、其他)、油炸面制品(油条、油饼、炸糕、其他)、非发酵面米制品(窝头、烙饼、其他)、其他中等（）24.572糕点2402冷加工糕点1.熟粉糕点(热调软糕类、冷调韧糕类、冷调松糕类、印模糕类、挤压糕点类、其他类)2.西式装饰蛋糕类；3.上糖浆类；4.夹心(注心)类；5.糕团类6.其他类中等（）22.573糕点2403食品馅料食品馅料(月饼馅料、其他)中等（）24.574豆制品2501豆制品1.发酵性豆制品腐乳(红腐乳、酱腐乳、白腐乳、青腐乳)、豆豉、纳豆、豆汁、其他中等（）20.52.非发酵性豆制品(豆浆、豆腐、豆腐泡、熏干、豆腐脑、豆腐干、腐竹、豆腐皮、其他)3.其他豆制品(素肉、大豆组织蛋白、膨化豆制品、其他)中等（）21.075蜂产品2601蜂蜜蜂蜜中等（）20.5-11-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)76蜂产品2602蜂王浆(含蜂王浆冻干品)蜂王浆、蜂王浆冻干品中等（）20.577蜂产品2603蜂花粉蜂花粉中等（）20.578蜂产品2604蜂产品制品蜂产品制品中等（）20.579保健食品2701保健食品保健食品产品名称高（）/80特殊医学用途配方食品2801特殊医学用途配方食品1.全营养配方食品2.特定全营养配方食品（糖尿病全营养配方食品、呼吸系统病全营养配方食品、肾病全营养配方食品、肿瘤全营养配方食品、肝病全营养配方食品、肌肉衰减综合征全营养配方食品，创伤、感染、手术及其他应激状态全营养配方食品、炎性肠病全营养配方食品、胃肠道吸收障碍、胰腺炎全营养配方食品、脂肪酸代谢异常全营养配方食品，肥胖、减脂手术全营养配方食品）/81特殊医学用途配方食品2802特殊医学用途婴儿配方食品特殊医学用途婴儿配方食品（无乳糖配方或低乳糖配方、乳蛋白部分水解配方、乳蛋白深度水解配方或氨基酸配方、早产/低出生体重婴儿配方、氨基酸代谢障碍配方、母乳营养补充剂）/82婴幼儿配方食品2901婴幼儿配方乳粉1.婴儿配方乳粉（湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺）2.较大婴儿配方乳粉（湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺）3.幼儿配方乳粉（湿法工艺、干法工艺、干湿法复合工艺）高（）31.5-12-序号食品、食品添加剂类别类别编号类别名称品种明细食品风险等级分值(S)83特殊膳食食品3001婴幼儿谷类辅助食品1.婴幼儿谷物辅助食品(婴幼儿米粉、婴幼儿小米米粉、其他)2.婴幼儿高蛋白谷物辅助食品(高蛋白婴幼儿米粉、高蛋白婴幼儿小米米粉、其他)3.婴幼儿生制类谷物辅助食品(婴幼儿面条、婴幼儿颗粒面、其他)4.婴幼儿饼干或其他婴幼儿谷物辅助食品(婴幼儿饼干、婴幼儿米饼、婴幼儿磨牙棒、其他)高（）30.084特殊膳食食品3002婴幼儿罐装辅助食品1.泥(糊)状罐装食品(婴幼儿果蔬泥、婴幼儿肉泥、婴幼儿鱼泥、其他)2.颗粒状罐装食品(婴幼儿颗粒果蔬泥、婴幼儿颗粒肉泥、婴幼儿颗粒鱼泥、其他)3.汁类罐装食品(婴幼儿水果汁、婴幼儿蔬菜汁、其他)高（）30.085特殊膳食食品3003其他特殊膳食食品其他特殊膳食食品(辅助营养补充品、其他)高（）30.086其他食品3101其他食品其他食品（具体品种明细）低（）14.587食品添加剂3201食品添加剂食品添加剂产品名称(使用 GB2760、GB14880 或卫生计生委公告规定的食品添加剂名称；标准中对不同工艺有明确规定的应当在括号中标明；不包括食品用香精和复配食品添加剂)较低（）17.588食品用香精3202食品用香精食品用香精液体、乳化、浆(膏)状、粉末(拌和、胶囊)较低（）17.589复配食品添加剂3203复配食品添加剂复配食品添加剂明细(使用 GB 26687 规定的名称)中等（）20.590枸杞14051701枸杞茶叶及相关制品代用茶、水果制品中等（）21-13-附件 2：食品生产企业日常监督检查暨动态风险因素评价表食品通用检查项目：重点项（*）21 项，一般项 30 项，共 51 项。食品添加剂通用检查项目：重点项（*）20 项，一般项 30 项，共 50 项。检查项目项目序号检查内容评价最高分值结果分值备注1生产环境条件1.1厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。是否0.8*1.2厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离。是否1.7*1.3卫生间应保持清洁，应设置洗手设施，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。是否1.71.4有更衣、洗手、干手、消毒设备、设施，满足正常使用。是否0.81.5通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施正常运行。是否0.81.6车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品应与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。是否0.81.7定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。是否0.82进货查验结果注：检查原辅料仓库；原辅料品*2.1查验食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件；供货者无法提供有效合格证明文件的食品原料，有检验记录。是否1.7-14-检查项目项目序号检查内容评价最高分值结果分值备注种随机抽查，不足2 种的全部检查。*2.2进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存期限不少于产品保质期期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不少于二年。是否1.72.3建立和保存食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录和领用出库记录。是否0.83生产过程控制注：在成品库至少抽取 2 批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查 1 个产品。3.1有食品安全自查制度文件，定期对食品安全状况进行自查并记录和处置。是否0.8*3.2使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。是否1.7*3.3建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。是否1.7*3.4未发现使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品。是否1.7*3.5未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。是否1.73.6生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公告的新食品原料范围内。是否0.8*3.7未发现使用药品、仅用于保健食品的原料生产食品。是否1.7*3.8生产记录中的生产工艺和参数与企业申请许可时提供的工艺流程一致。是否1.7*3.9建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。是否1.7-15-检查项目项目序号检查内容评价最高分值结果分值备注3.10生产现场未发现人流、物流交叉污染。是否0.83.11未发现原辅料、半成品与直接入口食品交叉污染。是否0.83.12有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录。是否0.83.13生产设备、设施定期维护保养并做好记录。是否0.8*3.14未发现标注虚假生产日期或批号的情况。是否1.73.15工作人员穿戴工作衣帽，生产车间内未发现与生产无关的个人或者其他与生产不相关物品，员工洗手消毒后进入生产车间。是否0.84产品检验结果注：采取抽查方式4.1企业自检的，应具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器设备按期检定。是否0.84.2不能自检的，应当委托有资质的检验机构进行检验。是否0.8*4.3有与生产产品相适应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验。是否1.7*4.4建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整。是否1.74.5按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。是否0.85贮存及交付控制注：采取抽查方*5.1原辅料的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。是否1.7*5.2食品添加剂应当专门贮存，明显标示，专人管理。是否1.75.3不合格品应在划定区域存放。是否0.8-16-检查项目项目序号检查内容评价最高分值结果分值备注式，有冷链要求的产品必须检查冷链情况。5.4根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。是否0.85.5仓库温湿度应符合要求。是否0.85.6生产的产品在许可范围内。是否0.85.7有销售台账，台账记录真实、完整。是否0.85.8销售台账如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。是否0.86不合格品管理和食品召回注：采取抽查方式6.1建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量应与记录一致。是否0.8*6.2实施不安全食品的召回，有召回计划、公告等相应记录。是否1.7*6.3召回食品有处置记录。是否1.76.4未发现使用召回食品重新加工食品情况（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。是否0.87从业人员管理7.1有食品安全管理人员、检验人员、负责人。是否0.87.2有食品安全管理人员、检验人员、负责人培训和考核记录。是否0.8*7.3未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员。是否1.77.4企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行了岗位职责并有记录。是否0.8-17-检查项目项目序号检查内容评价最高分值结果分值备注*7.5建立从业人员健康管理制度，直接接触食品人员有健康证明，符合相关规定。是否1.77.6有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训记录。是否0.88食品安全事故处置8.1有定期排查食品安全风险隐患的记录。是否0.88.2有按照食品安全应急预案定期演练，落实食品安全防范措施的记录。是否0.8*8.3发生食品安全事故的，有处置食品安全事故记录。是否2.09食品添加剂生产者管理*9.1原料和生产工艺符合产品标准规定。是否2.09.2复配食品添加剂配方发生变化的，按规定报告。是否1.59.3食品添加剂产品标签载明“食品添加剂”，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。是否1.5说明：1.食品生产企业日常监督检查暨动态风险因素评价表总分为 60 分；2.针对表中检查项目，监管部门在制定日常监督检查计划时，可以视企业风险等级确定的监督检查频次，开展全项检查或分项检查，但本年度结束后，所有检查项目应当全部覆盖；采取组织人员进入食品生产企业现场打分评定的适用本表；3.表中打*号的为重点项，其它为一般项；4.表中除 1.7、3.4、3.5、3.6 全项以及 2.1 项中关于“食品相关产品”的检查部分，其它项目均适用于食品添加剂生产企业；5.对食品添加剂生产企业的检查，需检查第 9 项；对食品生产企业的检查不需检查第 9 项；6.如果检查项目存在合理缺项，该项无需勾选“是或否”，并在备注中说明，不计入不符合项数。7.表格中检查内容为一项者，按最高分值赋分，写入结果分值，检查内容为两项者（含两项）以上者，按最高分值以下酌情赋分，计入结果分值。-18-附件 3：食品生产食品生产企业企业风险等级确定表风险等级确定表（年度）年度）（编号（编号;）企业信息企业名称企业地址营业执照编号或信用代码联系人及联系方式上年度风险等级静态风险静态风险因素量化风险分值动态风险动态风险因素量化风险分值企业风险等级风险等级得分（静态风险+动态风险）风险等级A 级B 级C 级D 级1.是否存在上调风险情形（在存在的情形前打“”）：故意违反食品安全法律法规，且受到罚款、没收违法所得（非法财物）、责令停产停业等行政处罚的；有 1 次及以上国家或者省级监督抽检不符合食品安全标准的；违反食品安全法律法规规定，造成不良社会影响的；发生食品安全事故的；不按规定进行产品召回或者停止生产经营的；拒绝、逃避、阻挠执法人员进行监督检查，或者拒不配合执法人员依法进行案件调查的；被消费者投诉举报，经查证属实的；具有法律、法规、规章和其他可以上调风险等级情形的（在备注中说明具体情形）。2.是否存在下调风险情形（在存在的情形前打“”）：连续 3 年食品安全监督管理记录没有违反本工作规范第二十条所列情形的；获得良好生产规范、危害分析与关键控制点体系认证（特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉企业除外）的（以上认证只能在获得的当年使用一次）；获得地市级以上人民政府质量奖的（只能在获得的当年使用一次）；具有法律、法规、规章和其他可以下调风险等级情形的（在备注中说明具体情形）。调整建议：上调个风险不调整风险等级下调个风险等级下一年度风险等级备注填表人签名：年月日审核人签名：年月日-19-说明:1.编号：由四位年度号+1 位生产环节拼音首字母+六位流水号组成，如 2017S（生产）000001；2.首次确定风险等级的，“上年度风险等级”可不填写；3.静态风险量化分值按照本指导意见附件 1 确定，在填写食品生产企业静态风险因素量化分值时，还应按照从高确定的原则注明企业获得许可的风险分值最高的食品种类；4.动态风险量化分值按照本指导意见附件 2 的要求确定，在填写动态风险因素量化分值时，还应附上动态风险因素量化的记录；5.如存在上调或下调风险等级情形的，应勾选，并填写调整建议。同时，附“上调”和“下调”相关证明文件；6.下一年度风险等级：根据表中“风险等级”和“调整建议”，填写该食品生产者（只能在获得的当年使用一次）下一年度风险等级；7.本表一式两份，监管部门和企业各一份。-20-