《风险管理》PPT课件.pptx

风 险 管 理主讲：宋成盈主讲：宋成盈2011-05-192011-05-19风险管理一、安全生产与风险管理 二、风险管理与责任体系 三、风险管理之危险识别和风险评价一、安全生产与风险管理 1.1 风险概念描述 1.2 风险管理1.1 风险概念描述 风险(R)=可能性(F)严重程度(C)危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量风险的概念概念模型1.1 风险概念描述安全生产的风险可以理解为，在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价。它表示，由于采用安全技术措施，投入的人力、物力、财力等安全生产支出，可能获得的安全生产收益；或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏、社会影响等代价。1.1 风险概念描述 风险表示或称为风险判别指标风险率风险程度个人风险社会风险事故次数伤害人数伤害概率财产损失1.1 风险概念描述 风险表示或称为风险判别指标风险率风险程度个人风险社会风险事故次数伤害人数伤害概率财产损失风险等级：将风险分为若干风险等级：将风险分为若干 级别，如极显著级别，如极显著 的、显著的、轻的、显著的、轻 微的、不显著的微的、不显著的风险级别：风险级别：、1.1 风险概念描述 风险表示或称为风险判别指标风险率风险程度个人风险社会风险事故次数伤害人数伤害概率财产损失是指在某一特定位置长期生活的未采取任何防护措施的人员遭受特定危害的概率。通常特定危害可以是死亡或某个特定的危险伤害水平。1.1 风险概念描述风险属性风险属性现实存在性非期望性可认知性因子相关性1.2 风险管理(1)风险管理概念风险管理全过程实施措施制定措施评价风险判别隐患分析危险源识别因子1.2 风险管理(2)风险管理对象宏观物环境因子因子1 1因子因子2 2因子因子因子因子n-1n-1因子因子n n系统关系关系关系关系关系关系风险因子风险因子危险源危险源隐患隐患1.2 风险管理(2)风险管理对象事事故故理论可减少理论可减少实际可减少实际可减少理论可消除理论可消除实际可消除实际可消除理论可减少理论可减少实际可控制实际可控制理论可替代理论可替代实际可转换实际可转换微观13A风险因子B风险因子危险源结合隐患：内部失控事故外部激励外部激励产生了产生了人们不人们不期望的期望的后果后果超出超出设定设定安全安全界限界限的状的状态、态、行为行为乙炔钢瓶破损1.2 风险管理风险因子危险源隐患爆炸事故乙炔钢瓶装满乙炔钢瓶乙炔钢瓶强度不够或碰撞1.2 风险管理(3)风险管理核心目标系统预防减少事故降低事故损失改变：环境改变：环境不安全条件不安全条件减少：物的减少：物的不安全状态不安全状态减少：人的减少：人的不安全行为不安全行为消除：管理消除：管理缺陷缺陷1.2 风险管理(4)风险管理过程ACTIONACTIONCHECKCHECK控制行动控制行动检查纠正检查纠正因子识别因子识别危险源分析危险源分析隐患判别隐患判别风险评价风险评价维持管理维持管理改善管理改善管理持续改进PLANPLAN可能性可能性严重性严重性可接受可接受风险风险？DODONoNoYesYes1.2 风险管理(5)风险管理的特点现代风险管理特点一现代风险管理特点一：脆弱性脆弱性 实现人的安全和健康是风险管理的根本实现人的安全和健康是风险管理的根本目的，作为保护目标的人脆弱性增大。目的，作为保护目标的人脆弱性增大。现代风险管理特点二现代风险管理特点二：耦合性耦合性 系统要素关系更加紧密，风险因子的耦系统要素关系更加紧密，风险因子的耦合作用增强，次生风险增大。合作用增强，次生风险增大。1.2 风险管理(5)风险管理的特点现代风险管理特点四现代风险管理特点四：能动性能动性 人是做好风险管理的决定因素，发挥人人是做好风险管理的决定因素，发挥人的主观能动性是风险管理的关键。的主观能动性是风险管理的关键。现代风险管理特点三现代风险管理特点三：复杂性复杂性 面对很多新系统，需要复杂的风险管面对很多新系统，需要复杂的风险管理理论和方法，风险管理难度加大。理理论和方法，风险管理难度加大。1.2 风险管理(6)风险管理的内容风险管理通用模型20措施制定实施危险源因子隐患危机状态危机状态主动预防措施被动预防措施主动控制措施被动控制措施应急处置措施事故12345模型使用优先顺序1.2 风险管理(6)风险管理的内容基基于于风风险险因因子子树树因因子子字字典典风风险险评评价价法法使用说明1.2 风险管理风险因子主要属性表风险因子主要属性表序号序号序号序号类别类别类别类别序号序号序号序号类别类别类别类别1 1 1 1 因子名称因子名称因子名称因子名称8 8 8 8 关联隐患关联隐患关联隐患关联隐患(分别列出分别列出分别列出分别列出)2 2 2 2 因子因子因子因子ID(ID(ID(ID(标准码标准码标准码标准码)9 9 9 9 关联事故类别关联事故类别关联事故类别关联事故类别(分别列出分别列出分别列出分别列出)3 3 3 3 因子类别因子类别因子类别因子类别10101010 可能性评价结果可能性评价结果可能性评价结果可能性评价结果4 4 4 4 涉及子系统涉及子系统涉及子系统涉及子系统11111111 严重性评价结果严重性评价结果严重性评价结果严重性评价结果5 5 5 5 涉及工艺单元涉及工艺单元涉及工艺单元涉及工艺单元12121212 风险值风险值风险值风险值(等级等级等级等级)评价结果评价结果评价结果评价结果6 6 6 6 关联危险源关联危险源关联危险源关联危险源(分别列出分别列出分别列出分别列出)13131313 危险、危害排序危险、危害排序危险、危害排序危险、危害排序7 7 7 7 人们接收极限值人们接收极限值人们接收极限值人们接收极限值(条件条件条件条件)14141414 主动预防安全措施主动预防安全措施主动预防安全措施主动预防安全措施因子分析，赋予属性因子分析，赋予属性2二、风险管理与责任体系2.1 安全观念新认识2.2 企业风险管理理论与方法2.3 安全责任体系建设 安全也是生产力事故都可预防论安全文化是灵魂安全软科学具有软实力从事故指标到安全绩效从重大危险源到重大风险要科学监管、有效监管安全观新认识2.1 安全观念新认识2.1 安全观念新认识 安全也是生产力！安全经济理论与实证研究的 结论安全效益法则“罗氏法则”1 1 1 1 5 5 5 5 成本成本成本成本 经济效益经济效益经济效益经济效益 社会效益社会效益社会效益社会效益 事故都可预防论！安全科学原理给我们的启示n事故本质：能量转移理论n事故特性：随机事件n事故规律：4M要素、事故模型、原因体系。n事故对策：3E对策、3P策略。安全观新认识2.1 安全观念新认识安全文化是灵魂认识观升华与实践证明的结果80%80%以上的事故与人因有关；以上的事故与人因有关；100%100%的事故与管理有关。的事故与管理有关。人的安全素质是决定安全生产之根本l l文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；l l忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；l l改变这种力量不易。改变这种力量不易。改变这种力量不易。改变这种力量不易。安全软科学是软实力！系统观与科学观的要求安全管理；安全文化。虚中有实，软中有硬；虚中有实，软中有硬；软科学，软实力；软科学，软实力；软硬结合，其力无穷。软硬结合，其力无穷。安全观新认识2.1 安全观念新认识从事故指标到安全绩效科学评价的方法论从从“老老三三零零”到到“新新三三零零”从事故指标到安全指标从事故指标到安全指标从事故考核到安全测评从事故考核到安全测评从事后追究到预先激励从事后追究到预先激励政府：安全监管政府：安全监管绩效测评企业：安全生产综合评价企业：安全生产综合评价从重大危险源到重大风险科学管理的最高层次重重大大危危险险源源不不一一定定是是重重大大隐隐患；患；重大隐患不一定是重大风险；重大隐患不一定是重大风险；小隐患会导致大灾难。小隐患会导致大灾难。安全的本质是风险最小化安全的本质是风险最小化安全观新认识2.1 安全观念新认识要科学监管、有效监管科学监管的要求与标志公开、公正、公平执法；公开、公正、公平执法；强力、强化、强制执法；强力、强化、强制执法；问题：形式主义、本本主义；问题：形式主义、本本主义；执法目的是实现“本质预防”安全观新认识2.2 企业风险管理理论与方法安全理论发展阶段理论基础方法模式核心策略对 策 特 征低级阶段低级阶段事故理论事故理论经验型经验型凭经验凭经验感性感性,生理本能；生理本能；初级阶段初级阶段危险理论危险理论制度型制度型用法制用法制责任制规范化标准化责任制规范化标准化中级阶段中级阶段风险理论风险理论系统型系统型靠科学靠科学理性理性,系统化科学化；系统化科学化；高级阶段高级阶段安全原理安全原理本质型本质型兴文化兴文化文化力，人本原则；文化力，人本原则；(1)现代安全管理科学2.2 企业风险管理理论与方法四大安全管理模式l事故理论事后管理模式l危险理论缺陷管理模型l风险理论风险管理模式l安全原理目标管理模式(1)现代安全管理科学事后型的安全管理模式-管理对象：事故管理对象：事故-特点：经验型；特点：经验型；-缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价缺陷型安全管理模式-管理对象：隐患管理对象：隐患-特点：超前管理，标本兼治；特点：超前管理，标本兼治；-缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价风险管理模式-管理对象：风险管理对象：风险-特点：超前预防型，辨识系统，分级管理，预警与特点：超前预防型，辨识系统，分级管理，预警与预控；预控；-缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；风险辨识分级评价控制方案实时报警适时预警及时预控风险消除降低目标管理模式目标管理模式-管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）-特点：基础性、预防性、系统性、科学性的综合策略特点：基础性、预防性、系统性、科学性的综合策略；-缺点缺点：成本高，技术性强；：成本高，技术性强；安全目标目标分解方案设计方案实施适时评审目标实现目标优化2.2 企业风险管理理论与方法安安全全管管理理发发展展三三阶阶段段论论事故经验管理；安全科学管理；安全文化管理。(1)现代安全管理科学2.2 企业风险管理理论与方法文文化化管管理理五五大大特特征征安全核心价值获得一致、高度认同；安全第一的原则得到普遍、自觉践行；管理的重点从行为层转到观念层；管理方式从监督型转为育才型；硬管理与软管理巧妙之结合。(1)现代安全管理科学2.2 企业风险管理理论与方法风险类型显显现现风风险险：停电、触电、坠落、噪声、中毒、泄漏、火灾、爆炸、坍塌、踩塌等突发事件及危害因素；潜潜在在风风险险：异常、超负荷、不稳定、违章、环境不良等危险状态及因素。静静态态风风险险：隐患、缺陷、坠落、爆炸、物击、机械伤害等不随时间变化的风险；动动态态风风险险：火灾、泄漏、中毒、水害、异常、不稳定、环境不良等随时间变化的风险。短短期期风风险险：坠落、爆炸、物击、机械伤害、中毒、不安全行为、环境不良等发生过程短或存在时间不长的风险；长长期期风风险险：隐患、缺陷、火灾、泄漏、水害、异常、不稳定等过程长或发展时间较长的风险(2)风险分析与管理2.2 企业风险管理理论与方法风险防范原理风险分析风险分析风险管理风险管理风险防范风险防范风险识别Identify hazardsIdentify hazards事故预防prevention accidentsprevention accidents风险控制Control riskControl risk风险评价Assess riskAssess risk(2)风险分析与管理2.2 企业风险管理理论与方法风险防范原理 -风险分析原理危害辨识分析危害类型及原因确定风险程度判断危害后果及影响风险防范(2)风险分析与管理2.2 企业风险管理理论与方法风险防范原理 -风险管理原理风险辨识风险评估风险控制有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？(2)风险分析与管理2.2 企业风险管理理论与方法“三预六警三预六警”基本概念基本概念“三三预”：预报、预警、警、预控控“六警六警”：警兆、警源、警情、警警兆、警源、警情、警级、警戒、警戒、警患。警患。(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法“三预六警三预六警”基本原理基本原理“三预六警”理论预警预控理论基础预警预控模式（三预）预警预控流程（六警）风险实时预报风险实时预报辨识警兆辨识警兆预报预报“3R”3R”理论理论（“3R”Theory3R”Theory）探寻警源探寻警源报告警情报告警情确定警级确定警级发布警戒发布警戒预警预警“多元多元”理论理论Multiple TheoryMultiple Theory风险适时预警风险适时预警风险及时预控风险及时预控排除警患排除警患预控预控“匹配匹配”理论理论 Match TheoryMatch Theory(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险预警预控原则体系风险预控风险预控 风险等级风险等级风险预警描述风险预警描述风险预控措施（级别）匹配风险预控措施（级别）匹配高高中中较低较低低低（高）（高）不可接受风险：不可接受风险：停止作业，启动高级别预控，全面行动，直至风险消除或降低后才能生产作业；合理可接受不合理不可接受不合理不可接受不合理不可接受（中）（中）不期望风险：不期望风险：全面限制作业，启动中级别预控，局部行动，在风险降低后生产作业；不合理可接受合理可接受不合理不可接受不合理不可接受（较低）（较低）有限接受风险：有限接受风险：部分限制作业，低级别预控，选择性行动，在控制措施下生产；不合理可接受不合理可接受合理可接受不合理不可接受（低）（低）警告风险：警告风险：常规作业，常规预控，现场应对，警惕和关注条件下生产作业。不合理可接受不合理可接受不合理可接受合理可接受(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -管理系统概述概念：概念：预报、预警、预控预报、预警、预控现场预报实现生生产现场实时预报；专业预警警安全管理部安全管理部门适适时预警；警；全面全面预控控各各级各部各部门及及时预控；控；特点：特点：风险管理管理对象象全面系全面系统性；性；风险管理管理过程程实时动态性；性；风险管理方法管理方法超前超前预防性；防性；风险管理效果管理效果科学有效性；科学有效性；(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -管理系统概述研究开发步骤研究开发步骤u第一步：第一步：设计风险分析模式分析模式(标准、方法准、方法)u第二步：第二步：进行全面行全面风险辨辨识u第三步：第三步：进行科学行科学风险分分级（评价）价）u第四步：第四步：设计风险预警机制及模式警机制及模式u第五步：开第五步：开发报警、警、预警信息支持系警信息支持系统u第六步：第六步：预警系警系统试运行运行u第七步：制定第七步：制定风险动态预警管理警管理办法法(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -风险辨识关键技术辨识单元划分辨识单元划分三类风三类风险管理对象险管理对象第一类对象：设备、设第一类对象：设备、设施和危险源系统；施和危险源系统；第二类对象：生产作业第二类对象：生产作业过程工艺工况系统过程工艺工况系统;第三类对象：作业岗位第三类对象：作业岗位体系体系辨识分析模式辨识分析模式1、设备、设施故障模式及影响分析（FMEA）2、生产作业过程工作危险性分析（JHA）3、作业岗位职业健康安全风险分析（LEC）风险类型风险类型设备对象:故障,隐患,缺陷,危险源工艺对象:生产事故,危险,环境不良岗位对象:危害,伤亡事故,风险态风险辨识的原则：风险辨识的原则：充分性原充分性原则准确性原准确性原则系系统性原性原则科学性原科学性原则(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -风险评价关键技术风险评价模式：风险评价模式：风险程度风险程度R R危险严重度危险严重度LL危险概率危险概率P P风风风风险险险险评评评评价价价价技技技技术术术术 可能性可能性P P 等级等级严重度严重度L L等级等级0 0不可能发生A A几乎不发生B B很少发生C C偶尔发生D D可能发生E E经常发生0 0（无影响）1 1（轻微的）2（较小的）3（较大的）4（重大的）5（特大的）6（灾难的）(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -风险预警技术风险预警分级管理风险等级风险等级预警等级预警等级预警信号预警信号高红色中橙色较低黄色低蓝色风险预警分级管理-预警控制描述 风险水平风险水平风险等级风险等级预警色风险预风险预 警控警控 制制（高）（高）不可以接受的风险；紧急出动，直至风险降低后才能恢复工作（中）（中）不希望有的风险；集结待命，努力降低风险，在规定时间内恢复正常工作（较低）（较低）有条件接受的风险；原地待命，评审是否需要另外的控制措施（低）（低）可以接受的风险；正常运行(3)风险“三预六警”管理技术2.2 企业风险管理理论与方法风险“三预”关键技术 -风险预警技术风险“三预”管理系统模式报警模式技技术型型预报模式模式管理型管理型预报模式模式管理与技管理与技术综合合型型预报模式模式预警模式随随时预警警定期定期预警警周期周期预警警专项预警警综合合预警警(3)(3)风险风险“三预六警三预六警”管理技术管理技术2.3 安全责任体系建设责任：在现代汉语中有三个互相联系的基本词义。一是份内职责。如“岗位责任”、“尽职尽责”等。二是特定义务：如“担保责任”、“举证责任”。三是强制义务：因没有履行角色义务或没有履行助长义务而应承担的不利后果或强制性义务。如“违约责任”、“侵权责任”、“赔付责任”、“事故责任”等。一般把前两种责任称为积极责任，把后一种责任称为消极责任。责任事故（生产安全责任事故）是指生产经营单位，由于违反国家、行业或地方颁布的安全生产法规、条例、标准等，在生产过程中发生的、造成人身伤亡、经济损失的灾难性事故。（1）概念与基础2.3 安全责任体系建设安全责任分类宏观形式划分政治责任与法律责任结果责任与过错责任政府责任与社会责任个人责任与制度责任安全责任分类中观层次划分主要主要领导责任主管任主管领导五同五同时、过程落程落实、预防保障等防保障等职责；直接直接领导责任任分管分管领导三同三同时、监督、督、检查、监测、预警、指警、指导等；等；重要重要领导责任第一任第一责任人任人规划、划、协调、督促、决策等、督促、决策等责任。任。安全责任分类微观事故责任分类：l直接直接责任：任：指其行为与事故的发生有直接关系的人员。l主要主要责任：任：指对事故的发生起主要作用的人员。违章指挥或违章作业、冒险作业造成事故的；违反安全生产责任制和操作规程，造成伤亡事故的；违反劳动纪律、擅自开动机械设备或擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备，造成事故的。l间接接责任：任：领导责任、管理责任、教育培训责任、工艺设计责任、设备保障责任等。(1)概念与基础2.3 安全责任体系建设责任主体特种设备安全四主体责任主体特种设备安全四主体l生生产单位主要：位主要：质量保量保证责任任l使用使用单位主体：运行保障位主体：运行保障责任任l政府政府监察主体：察主体：监督督监管管责任任l检验机构主体：技机构主体：技术保障保障责任：任：责任主体安全生产两主体责任主体安全生产两主体l企业主体：企业是安全生产的责任主体，管生产必须管安全。建立企业法人安全企业主体：企业是安全生产的责任主体，管生产必须管安全。建立企业法人安全生产负责制。生产负责制。l政府主体：政府是安全生产的监管主体，必须要安全监督、监察到位。建立政府政府主体：政府是安全生产的监管主体，必须要安全监督、监察到位。建立政府行政首长安全生产负责制。行政首长安全生产负责制。责任主体建筑工程五主体责任主体建筑工程五主体l建设单位主体：环境条件保障责任建设单位主体：环境条件保障责任l施工单位施工单位主体主体：施工质量保证责任：施工质量保证责任l设计单位设计单位主体主体：技术方案保证责任：技术方案保证责任l勘察单位勘察单位主体主体：地基信息保证责任：地基信息保证责任l工程监理主体：过程质量保障责任工程监理主体：过程质量保障责任(1)概念与基础2.3 安全责任体系建设安全责任制的原理v本质：本质：安全生产,人人有责；v原则：原则：全面全员原则；体现预防原则；过程保障原则；谁主管、谁负责；一岗双责；管理生产管安全的原则。v实施：实施：明确履行落实检查奖惩v机制：机制：完善机制考核机制、奖惩机制v作用：作用：制约功能、监督功能、评价功能、激励功能。(2)安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设安全责任制度文件化v落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定v安全生产岗位责任制v安全责任制实施办法v安全责任制检查制度v安全责任制分级考核办法（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设生产经营单位安全生产主体责任内容：（一）物质保障责任（一）物质保障责任1.具备法律法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件；2.保证依法履行建设项目安全设施“三同时”的规定；3.依法为从业人员提供劳动防护用品，并监督、教育其正确佩戴和使用。（二）资金投入责任（二）资金投入责任1.按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入满足安全生产条件需要；2.按规定存储安全生产风险抵押金；3.依法为从业人员缴纳工伤保险费；4.保证安全生产教育培训的资金。（三）机构设置和人员配备责任：（三）机构设置和人员配备责任：1.依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员；2.按规定委托和聘用注册安全工程师或者注册安全助理工程师为其提供安全管理服务。（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设（六）安全管理责任：（六）安全管理责任：1.依法加强安全生产管理；2.定期组织开展安全检查；3.依法取得安全生产许可；4.依法对重大危险源实施监控；5.及时消除事故隐患；6.开展安全生产宣传教育；7.统一协调管理承包、承租单位安全生产工作。（四）规章制度制定责任：（四）规章制度制定责任：建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。（五）教育培训责任：（五）教育培训责任：依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相关上岗资格证书。生产经营单位安全生产主体责任内容：（七）事故报告和应急救援的责任（七）事故报告和应急救援的责任1.按规定报告生产安全事故；2.及时开展事故抢险救援；3.妥善处理事故善后工作。（八）法律、法规、规章规定的其他安全生产责任（八）法律、法规、规章规定的其他安全生产责任（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设生产经营单位的主要负责人应当履行下列职责:（一）建立健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）定期研究安全生产问题，向职工代表大会、股东大会报告安全生产情况；（五）督促、检查本单位的安全生产工作，认真监控、及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、准确、完整报告生产安全事故，有效组织事故救援工作；（八）法律、法规、规章规定的其他职责。（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设第一责任人（全面责任）第一责任人（全面责任）主要负责人对本单位安全生产工作是第一责任人；主要主要责任人（重要任人（重要责任）任）专管安全生产工作副职是安全生产的主要责任人；直接直接责任人（具体任人（具体责任）任）分管业绩副职对其分管范围内的安全生产工作负直接责任。生产经营单位负责人的法律责任安全生产法第十七条明确六项法律责任：建立健全安全生建立健全安全生产责任制；任制；组织制定安全生制定安全生产规章制度和操作章制度和操作规程；程；保保证安全生安全生产投入；投入；督促督促检查安全生安全生产工作，及工作，及时消除生消除生产安全事故安全事故隐患；患；组织制定并制定并实施生施生产安全事故安全事故应急救急救援援预案案及及时如如实报告生告生产安全事故。安全事故。（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设企企业部部门安全安全责任体系任体系安监部门（办）综合（行政）部门工程（技术）部门经营（营销）部门财务部门基建部门后勤（服务）部门安安监部部门责任任监督管理 综合协调 专项审定 安技服务检测检验 专业指导部部门安全安全责任任生产调度安排发展规划设计设备采购质量设施建设工程现场施工组织项目实施协调作业过程管理（2）安全责任体系的建立2.3 安全责任体系建设法律责任追究形式行政责任追究刑事责任追究民事责任追究安全生产违法行为行政处罚办法特大安全事故行政责任追究规定生产安全事故报告和调查处理条例安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定生产经营单位主体责任暂行规定。刑事责任追究危害公共安全罪：危害公共安全罪：第一百三十一条 航空重大飞行事故；第一百三十二条 铁路运营安全事故；第一百三十三条 交通运输重大事故；第一百三十四和第一百三十五条 工矿企业重大伤亡事故；第一百三十六条 危险品重大事故；第一百三十七条 建筑工程事故；第一百三十八条 学校设施事故；第一百三十九条 消防事故等方面犯罪。（3）安全事故责任追究2.3 安全责任体系建设社会责任 道义公责道义公责社会谴责社会谴责 人性自责人性自责良心谴责良心谴责信仰、道德、伦理、情感民事责任追究生命健康损害赔偿财产损失赔偿（直接损失，间接损失）政府罚款生命价值(安全成本法、工资补偿法，人力资本法.)健康价值环境价值行政处分的种类企业职工的行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、降职、留用察看、开除。国家工作人员的行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除。（3）安全事故责任追究2.3 安全责任体系建设事故性事故性质认定的原定的原则：尊重事尊重事实；依法依法认定。定。事故性事故性质认定的程序定的程序区分事故性质：事故性质可分为：自然事故、技术事故、责任事故。确定事故责任者：根据事故调查所确定的事实，通过对事故原因（包括直接原因和间接原因）的分析；找出对应于这些原因的人及其与事件的关系，确定是否属于事故责任者；按责任者与事故的关系分为：直接责任者、领导管理责任者。事故责任的划分 直接直接责任：肇事者、当事人、任：肇事者、当事人、违章操作章操作者；者；间接接责任：任：领导管理管理责任、教育培任、教育培训责任、工任、工艺设计责任、任、设备保障保障责任、任、（3）安全事故责任追究2.3 安全责任体系建设类型类型系数系数层次层次(比例比例)领导或负责人领导或负责人（2020）直接管理人员直接管理人员（5050）专管（分管）人员专管（分管）人员（3030）角色角色权重权重角色角色权重权重角色角色权重权重1 1（40%40%）班组长班组长0.080.08项目负责项目负责0.200.20现场安现场安全员全员0.120.122 2（30%30%）队长或队长或车间主车间主任任0.060.06车间大队业车间大队业务分管或值务分管或值班经理班经理0.150.15车间安车间安全员或全员或负责负责0.090.093 3（20%20%）分公司分公司或分厂或分厂0.040.04分公司分管分公司分管领导领导0.100.10安全环安全环保部门保部门负责负责0.060.064 4（10%10%）公司或公司或总厂总厂0.020.02分管领导或分管领导或部门负责部门负责0.050.05安全总安全总监监0.030.03领导管理责任权重划分（3）安全事故责任追究三、风险管理之危险识别和风险评价 3.1 相关概念 3.2 危害识别和风险评价 3.3 风险控制65 危害危害识别识别及及风险评风险评估与估与HSE管理体系其他要素的管理体系其他要素的紧紧密密联联系系管理方案管理方案目目标标、指指标标培培训训、意意识识、能力能力 信息信息交流交流变变更更管理管理运行运行控制控制和和维护维护检查检查和和监监督督合合约约管理管理应应急急管理管理事故事故处处理理不符合不符合纠纠正正危害危害识别识别及及风险评风险评估估2023/2/12 4:013.1 相关概念 危险有害因素的定义：危险有害因素的定义：危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素；有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病或对物造成慢性损害的因素。二者统称危险有害因素。具体主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限值的设备、设施和场所等。所有的危险有害因素尽管其表现形式不同，但从本质上讲之所以能造成危险、有害的后果，都可归结为存在危险有害物质、能量和危险有害物质、能量失去控制两个方面的因素的综合作用，并导致危险有害物质的泄漏、散发和能量的意外释放。因此，存在危险有害物质、能量和危险有害物质、能量失去控制是危险有害因素转换为事故的根本原因。危险有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷三个方面。3.1 相关概念危害：危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损可能造成人员伤亡、疾病、财产损 失、失、工作环境破坏的工作环境破坏的根源或状态根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中：物的不安全状态物的不安全状态 人的不安全行为人的不安全行为 有害作业环境有害作业环境 安全管理缺陷安全管理缺陷 危害识别：认知危害的危害识别：认知危害的存在存在并确定并确定其特性其特性的过的过 程。程。3.1 相关概念发生危害的根源及性质发生危害的根源及性质在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质火灾和爆炸；火灾和爆炸；冲击与撞击；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人人机机工工程程因因素素（比比如如工工作作环环境境条条件件或或位位置置的的舒舒适适度度、重重复复性工作等）；性工作等）；设备的腐蚀；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄露；有毒有害物料、气体的泄露；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包包括括水水、气气、声声、渣渣、废废物物等等污污染染物物排排放放或或处处置置以以及及能能源、资源和原材料的消耗源、资源和原材料的消耗3.1 相关概念 风险评价风险评价（安全评价）是以实现工程、系统安全为目的，运用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中存在的危险有害因素进行识别与分析研究，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策、建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。风险评价既需要安全评价理论的支撑，又需要理论与实际经验的结合，二者缺一不可。目前国内安全评价和国外的略有不同，国内尚未建立风险判别标准，也缺乏事故发生概率等数据库的支持，量化的QRA（量化风险评价法）计算尚无法进行，因此安全评价更多的是以政府和管理者提供安全防范措施为主。满足法律法足法律法规的要求、保障的要求、保障员工安全与健康、工安全与健康、风险控制、条件控制、条件变更更的管理、作的管理、作业控制、持控制、持续改改进。目的3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价划分作业活动划分作业活动识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可容许风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划制定风险控制计划评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性危危害害识别、风险评价价的的步步骤3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价划分作业活动1 1 按地理区域按地理区域地理环境，包括施工所在地地质特征及周围地区地形地貌、居民社区分布；社会环境，包括风俗人情、社会治安状况、交通通讯状况、医疗卫生条件、地方病及传染病情况等；自然气象，气温、湿度、风、雨、冰、雾总量及分布规律；水文和水质，包括河流、湖泊、池塘、水渠和地下水；自然灾害，包括气候、地质灾害等；可依托的抢险资源，包括消防、医疗急救等；项目所在地的历史文物、名胜、自然风景区与自然保护区；与周边区域的相互影响。2 按平面布局功能分区（生产、辅助、管理、生活）；厂内运输和装卸（车流、人流、物流）；危险设施的布置；安全距离等强噪声源、振动源的布置；建筑物自然通风、采光。3 按工艺环节、设备与装置压力容器，包括：燃烧器、锅炉、储罐、换热器、烟道。软化水系统，包括：水罐、化验室、泵房、等。配电系统，包括：配电室、值班室、变压器等。循环水系统，包括：管道、换热器等。应考虑三种时态、三种状态过去、现在和将来正常、异常和紧急危害辨识3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价锅炉和炉和压力容器力容器工作介质是否失效承压元件是否失效安全保护装置是否失效机械机械设备机械加工设备一般安全要求磨削机械安全规程剪切机械安全规程 起重起重设备翻到超载碰撞基础损坏操作失误负载失落电气气设施施工作环境：防火灾、爆炸，粉尘、潮湿或腐蚀等安全认证标志用电负荷电气火花引燃源电气安全保护安全电压防静电、雷击措施应急设施自动控制系统的可靠性危害辨识 -专业设备危险源辨识3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价生活和应急设备设施生活服务配套设施和服务，包括：宿舍、饮用水等。消防、应急、急救、劳保、警示、防护、污染防治设施等。有计划的工作和临时性的工作设备、电器日常维修锅炉点火更换压力表吊装作业动火作业清洗作业加盲板等等危害辨识 -其它设备危险源辨识3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价两种两种两种两种活活活活动动：常常常常规规活活活活动动和非常和非常和非常和非常规规活活活活动动（异常排放）；（异常排放）；（异常排放）；（异常排放）；三三三三种种种种时时态态：过过去去去去、现现在在在在、将将将将来来来来；（过过去去去去的的的的技技技技术术或或或或其其其其他他他他缺缺缺缺陷陷陷陷未未未未进进行行行行纠纠正正正正的）的）的）的）三种状三种状三种状三种状态态：正常（生正常（生正常（生正常（生产产）、异常（停）、异常（停）、异常（停）、异常（停车检车检修）、修）、修）、修）、紧紧急（火灾）：急（火灾）：急（火灾）：急（火灾）：七种七种七种七种职业职业健康安全危害：健康安全危害：健康安全危害：健康安全危害：机械、机械、机械、机械、电电气、化学、气、化学、气、化学、气、化学、辐辐射、射、射、射、热热能、生物、人能、生物、人能、生物、人能、生物、人机工程；机工程；机工程；机工程；七种七种七种七种环环境因素：境因素：境因素：境因素：大气、水体、土壤、噪音、大气、水体、土壤、噪音、大气、水体、土壤、噪音、大气、水体、土壤、噪音、废废物、物、物、物、资资源和能源、其他。源和能源、其他。源和能源、其他。源和能源、其他。辩识辩识和判定和判定和判定和判定时应时应考考考考虑虑 危害辨识3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价定性定性评价半定量价半定量评价定量价定量评价价是非判断法风险矩阵法作业条件危险性评价方法（LEC法）Bow-Tie AnalysisBow-Tie AnalysisBow-Tie AnalysisBow-Tie Analysis领结图分析法（关联图法）事故树分析（）事件树分析（）道化学法（）蒙德法（）日本劳动省六阶段法风险评价的方法风险评价3.23.2危害识别和风险评价危害识别和风险评价定性评价:根据经验对生产中的设备、设施或系统等从工艺、设备本身、环境、人员配置和管理等方面进行定性判断，评价结果由危险集合给出，可以为是，非、合格，不合格等形式。优点是简单、直观、容易掌