《高鸿业微观经济学》PPT课件.ppt

经济学原理之微观经济学周端明（安徽师范大学经济管理学院）2012自我介绍总体安排授课（共18周）其他（期中、期末）成绩评定平时点名（15%）期中课程论文（25%）期末考试（60%）教材和参考书教材：教材：高鸿业主编：西方经济学（微观部分）。参考书：参考书：曼昆：经济学原理（第五版，上册），北京大学出版社。萨缪尔森、诺德豪斯：经济学原理（第18版，上册），人民邮电出版社。范里安：微观经济学：现代观点，格致出版社。尼科尔森：微观经济理论，北京大学出版社。平新乔：微观经济学十八讲，北京大学出版社。“经济学”一词的演变经济：古希腊学者色诺芬政治经济：13世纪亚里斯多德政治经济学：1615年法国学者孟克列钦政治经济学批判：19世纪中叶。一是马、恩；另一观点主张以“经济学”定义研究经济活动内在规律的理论科学，而把“政治经济学”定义为研究经济政策的应用科学。但总体上，当时“经济学”与“政治经济学”近乎同义词。经济学：到19世纪末，“政治经济学”渐为“经济学”所取代。20世纪60年代，“政治经济学”一词在激进经济学中时有出现；现代经济学家多用“经济学”一词，偶尔一些涉及方针政策、社会分配的课题会冠以“政治经济学”一词。本质上两者并无二致。西方经济学的发展阶段重商主义：经济学的萌芽（15世纪-17世纪中期）；ThomasMun古典经济学：经济学的形成（17世纪中叶-19世纪70年代）；AdamSmith新古典经济学：微观经济学的形成（19世纪70年代-20世纪30年代）；AlfredMarshall现代经济学：宏观经济学的建立和发展。包括凯恩斯革命时期（20世纪30年代-50年代初）；后凯恩斯主义（20世纪50年代-70年代初）；对凯恩斯体系的批判与创新（20世纪70年代-80年代中期）；宏观经济学的新发展（20世纪80年代中期以来）看不见的手“很多时候，一个人会需要兄弟朋友的帮助，但假如他真的要依靠他们的仁慈之心，他将会失望。倘若在需求中他能引起对方的利己之心，从而证明帮助他人是对自己有益的事，那么这个人的成功机会较大。任何人向他人提出任何形式的交易建议，都是这样想：给我所需要的，我就会给你所需要的这是每一个交易建议的含义；而我们从这种互利的办法中，所获的会比我们所需的更多。我们的晚餐可不是得自屠夫、酿酒商人，或面包师傅的仁慈之心，而是因为他们对自己的利益特别关注。我们认为他们给我们供应，并非行善，而是为了他们的自利。“所以，每个人都会尽其所能，运用自己的资本来争取最大的利益。一般而言，他不会意图为公众服务，也不自知对社会有什么贡献。他关心的仅是自己的安全、自己的利益。但如此一来，他就好像被一只无形之手引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一般的情形下，一个人为求私利而无心对社会作出贡献，其对社会的贡献远比有意图作出的大。”Everyindividualendeavorstoemployhiscapitalsothatitsproducemaybeofgreatestvalue.Hegenerallyneitherintendstopromotethepublicinterest,norknowshowmuchheispromoteit.Heintendsonlyhisownsecurity,onlyhisowngain.Andheisinthisledbyaninvisiblehandtopromoteanendwhichwasnopartofhisintention.Bypursuinghisowninteresthefrequentlypromotesthatofsocietymoreeffectuallythanwhenhereallyintendstoproduceit.经济学的基本假定基本假定之一：在任何局限条件下，每个人都会一贯地追求最大的私利。或者说：在约束条件下，最大化自己的利益。基本假定之二：每个人的任何行为，是个人的选择，而这选择是可以被推测的。基本假定之三（隐含的）：资源是稀缺的。理性行为理性的含义：个人的理性行为含义有二：一是人的理性表现在其所追求的目标的过程中；二是目标一旦选定，理性表现在实现目标的过程中。经济学所研究的理性行为：主要是实现既定目标过程中的理性行为。经济理论是在给定“偏好”的前提下描述、预测个人的理性行为；现代经济学中解释为最优化行为；最优与否，完全是以经济成本或经济利益的尺度来衡量的。资源的稀缺性 资源的稀缺性有两层含义,一是指任何资源的取得都是有成本的有成本的有成本的有成本的；二是指相对于人的需要和欲望而言,任何资源都是是有限有限的的。终日奔波只为饥 方才一饱便思衣衣食两般皆俱足 又想娇容美貌妻取得美妻生下子 恨无天地少根基买到田园多广阔 出入无船少马骑县丞主簿还嫌小 又要朝中挂紫衣作了皇帝求仙术 更想登天跨鹤飞若要世人心里足 除是南柯一梦西槽头扣了骡和马 叹无官职被人欺经济学的划分微观经济学研究对象：个人、家庭、企业的行为消费者理论、厂商理论、一般均衡理论宏观经济学研究对象：国家的整体经济活动就业、货币、经济增长经济思维“经济学理论并非是由一堆固定不变的结论组合起来的。这些结论对制定政策不能起到立竿见影的作用。经济学是方法，而不是教条；经济学是心灵的仪器，是思维的工具，能帮助人们推导出正确的结论。”-J.M.凯恩斯THEPHILOSOPHERSHAVEONLYINTERPRETEDTHEWORLDINVAVIOUSWAYS.THEPOINT,HOWEVER,ISTOCHANGEIT.-KarlMarx经济学并不是要给出对经济问题的一套现成的答案，而只是分析和解决经济问题的一种方法。这种方法的最显著特点就是成本和收益的比较，姑且称之为“经济思维”。经济学的方法论经济模型分析“真科学的精髓在于将事物尽可能的简化但又不过分简化.”-爱因斯坦实证与规范分析静态、比较静态与动态分析优化与均衡、非均衡分析即期与跨期分析存量与流量分析小结经济学是在一定假定下研究人的行为选择和资源配置的科学，即研究人们如何合理配置和有效利用稀缺性资源以达到既定目标最优的科学。经济学分微观经济学和宏观经济学。经济学是方法而非教条，是思维的工具。经济思维的本质要义就是收益-成本比较分析。微观经济学的基本框架供求一般理论（均衡价格理论）消费者行为理论：基数效用论与序数效用论生产者行为理论：生产理论与成本理论市场结构理论（厂商均衡理论）要素价格决定理论：需求方面与供给方面一般均衡与福利经济学市场失灵与微观经济政策第一章供求一般理论第一节需求一、需求的界定1、定义及构成要素2、需求与需要3、需求与需求量二、影响需求的主要因素三、需求函数与需求曲线四、需求法则及其例外五、需求量的变动与需求变动第二节供给一、供给的界定1、定义及构成要素2、供给与生产3、供给与供给量二、影响供给的主要因素三、供给函数与供给曲线四、供给法则及其例外五、供给量的变动与供给变动需求函数和需求曲线PaP=a-bQP=a-bQ+cQ2P=a+bQ-cQ2P=aQ-b企业需求曲线和行业需求曲线Q1Q2Q3Q3=Q2+Q1Q3=Q2+Q1企业企业1企业企业2行业行业供给函数和供给曲线QQa aP=a+bQP=a+bQ劳动力劳动力劳动力劳动力第三节均衡价格的形成与变动一、均衡分析及其分类二、市场均衡的界定三、均衡价格的形成四、均衡价格的变动五、供求定理六、均衡价格理论的运用1、支持价格与限制价格2、数量限额3、征税与补贴l l1.1.均衡的形成均衡的形成l l2.2.均衡的维持均衡的维持l l3.3.均衡的变动均衡的变动供给不变，需求变供给不变，需求变动动需求不变，供给变需求不变，供给变动动供给与需求同时变供给与需求同时变动动市场均衡l l需求不变，供给变动 供给增加，均衡供给增加，均衡数量增加，均衡数量增加，均衡价格下降价格下降 供给减少，均衡供给减少，均衡数量减少，均衡数量减少，均衡价格上升价格上升均衡的变动之一l l供给不变，需求变动需求增加，均衡数量和均衡价格都增加需求减少，均衡数量和均衡价格都减少均衡的变动之二均衡的变动之三均衡的变动之三需求与供给同时增加均衡数量会增加；均衡价格或者增加或者减少，取决于需求和供给间的相对增加幅度。均衡的变动之四均衡的变动之四需求和供给同时减少均衡数量会减少；均衡价格或者增加或者减少，取决于需求与供给减少的相对幅度。均衡的变动之五均衡的变动之五供给增加，需求减少均衡价格会下降；均衡数量或者增加或者减少，取决于增减的相对幅度。均衡的变动之六均衡的变动之六供给减少，需求增加均衡价格会上升；均衡数量或者增加或者减少，取决于增减的相对幅度。市场均衡的进一步分析市场均衡的进一步分析v市场均衡与社会市场均衡与社会福利福利(Pindyck:ch9)(Pindyck:ch9)消费者剩余生产者剩余非均衡下社会福利净损失（如右图）最高限价（限制价格）最高限价（限制价格）此时，供不应求，若长期下此时，供不应求，若长期下去，则：去，则：短缺经济黑市交易排队购买配给制质量低劣化搭配销售投资不足，寻租最低限价（支持价格）最低限价（支持价格）此时，供过于求，若长此时，供过于求，若长期下去，则：期下去，则：商品过剩库存商品的处理成为严重问题向消费者提供不必要的服务过度投资税收负担原理税收负担原理征收税负引起供给曲线移动。若每单位商品征税t元，则：消费者负担P0P1；生产者负担t-P0P1。税负大小与各自弹性系数负相关。S0：P=a+bQS1：P=a+bQ+tEd=Q0Q1/P1P0*P0/Q0Es=Q0Q1/(t-P1P0)*P0/Q0Ed/Es=(t-P1P0)/P1P0市场均衡的进一步分析市场均衡的进一步分析市场均衡的周期性波动市场均衡的周期性波动蛛网模型蛛网模型蛛网模型研究的产品（如农产品）具有以下特点：产品是易耗品，不易保存产品生产有一定时间长度的周期产品产量与价格的变化联系不同步，刚好有一个周期的时间差价格对供给影响有时滞，而对需求无。因而：本期的产量由上一期的价格决定：Qt=f(Pt-1)本期的价格由本期的产量决定：Pt=f(Qt)三种类型：收敛型、发散型、封闭型蛛网模型之收敛型蛛网蛛网模型之收敛型蛛网蛛网模型之发散型蛛网蛛网模型之发散型蛛网蛛网模型之封闭型蛛网蛛网模型之封闭型蛛网注释：S与D曲线的斜率相等第四节弹性理论一、弹性及其经济学含义二、需求价格弹性1、定义及公式2、影响因素3、主要类型三、需求交叉价格弹性四、需求收入弹性五、供给价格弹性六、点弹性与弧弹性七、弹性理论的运用1、需求价格弹性与定价2、税收负担原理3、需求交叉弹性、收入弹性与企业发展弹性的概念弹性：自变量变化1所引起的因变量变化的百分比。公式：弹性Y变化的百分比/X变化的百分比点弹性=(dy/dx)*(x/y)弧弹性(y/x)*(x1+x2)/(y1+y2)需求价格弹性其他条件不变下，价格变化1所引起的需求量变化的百分比。反应了需求量对价格的敏感程度。需求价格弹性Q变化的百分比/P变化的百分比(Q/P)*(P1+P2)/(Q1+Q2)=(dQ/dP)*P/Ql商品的可替代性：正相关l商品对消费者生活的必需程度：负相关l商品用途的广泛性：正相关l时间的推移：一般为正相关影响需求价格弹性的因素影响需求价格弹性的因素需求价格弹性的类型需求价格弹性的类型l l需求具有完全弹性：需求具有完全弹性：EP=-EP=-l l需求完全没有弹性：需求完全没有弹性：EP=0EP=0l l单位弹性需求：单位弹性需求：EP=-1EP=-1l l需求相对有弹性：需求相对有弹性：EP-1EP-1l l需求相对无弹性：需求相对无弹性：-1EP0-1EP1：富有收入弹性商品；通常称高档品或优等品；如高档电器、旅游0收入弹性1：缺乏收入弹性商品；通常称必需品；如一般食物收入弹性0)：“替代关系，互为替代品。如牛肉与猪肉小于零(0。若U(W)0，则该消费者为风险回避者。U(W)消费者选择理论的应用实物补助与收入补助的福利效应比较定量配给政策的福利效应（平狄克75页）特定信托基金的福利效应（平狄克69页）食品价格补贴与收入补贴的福利效应比较消费税对消费者福利的影响实物补助与收入补助其他消费品(元）粮食(kg)O25DBAC100假定某灾民自己有100元钱，政府给他25kg的粮食补助（4元/kg,共100元实物补助）。当该灾民的粮食消费1 a+b1 递增递增 a+b=1 a+b=1 不变不变 a+b1 a+b 递增递增Q Q1 1/Q/Q0 0=不变不变Q Q1 1/Q/Q0 0 1规模收益类型的判断规模收益类型之举例1、Q2K3LKL2、Q5KL3、Q20K0.6L0.3M0.24、Q5KaLba+b=15、Q=100K0.7L0.26、Q=K/L7、Q=min6K,5L8、Q=100+3K+2L规模收益类型举例之解答1、规模收益递增2、不变3、递增4、不变5、递减6、递减7、不变8、递减为什么存在规模收益？促进规模收益递增的因素：工人的专业化设备的专门化和先进技术大设备的单位能力的制造和运转费用低于小设备生产要素具有不可分性：如1000吨的高炉其他因素：大量销售和大量采购促使规模收益不变和递减的因素技术和管理水平的限制长期决策l l最优条件：MPL/w=MPK/rl l等产量曲线 Q0=f(K,L)l l等成本曲线 C0=rK+wL 等成本曲线生产扩展曲线短期生产扩展曲线：红线短期生产扩展曲线：红线长期生产扩展曲线：长期生产扩展曲线：兰线兰线第四章成本理论一、成本的含义1、会计成本与机会成本2、私人成本与社会成本3、显性成本与隐性成本4、固定成本与可变成本二、短期成本分析1、短期成本函数2、STC、SAC、SMC及其相互关系3、AFC与TP的关系4、AVC与AP的关系5、SMC与MP的关系6、短期单位成本间的关系三、长期成本分析1、长期成本函数2、LTC、LAC、LMC及其相互关系3、长期成本变动的决定因素四、供给曲线的决定因素 短期成本曲线短期成本曲线 LTC曲线与曲线与STC曲线的关系曲线的关系 LAC曲线与曲线与SAC曲线的关系曲线的关系长期边际成本与平均成本不同类型的LAC曲线QCU型L型CQ规模经济规模经济与规模不经济：规模经济指产出的增长率大于成本增长率的情形；反之，则为规模不经济。规模经济通常用成本产出弹性Ec来衡量。（Economiesofscale)Ec=(LTC/LTC)/(Q/Q)=LMC/LAC在LAC下降阶段，LMCLAC,所以Ec1,因此存在规模经济；LAC上升阶段则相反，存在规模不经济。规模经济与规模收益递增有关，但两者并不完全等价，比如要素价格发生了变化。范围经济如果多种产品的联合生产比单独生产这些产品成本更低，此时就存在范围经济。反之，若联合生产比单独一一生产成本更高，则是范围不经济。(Economiesofscope)比如：企业生产小汽车、摩托车、卡车；券商的承销和经纪业务；果林中套种经济作物带来范围（不）经济。范围经济和规模经济没有必然联系。第五章市场结构理论市场结构理论主要说明在消费者和厂商的经济行为相互作用下，不同类型的市场上价格和产量的决定。企业的本质与企业的目标市场结构的含义与分类完全竞争市场的厂商行为完全垄断市场的厂商行为垄断竞争市场的厂商行为寡头垄断市场的厂商行为四种市场结构的比较企业的本质：一种经济活动组织形式传统的新古典经济学以市场为研究对象，其兴趣主要是价格在交易中的作用。为此，企业被简化为追求利润最大化的“黑盒子”，即把生产过程作为纯技术的生产“黑盒子”，这正犹如消费者追求效用最大化一样。但是市场交易或价格调节只是人类经济活动的一种组织形式而已，交易也可以通过其他组织形式来完成，企业就是这样的一种形式。观察发现，同一笔交易既可通过市场也可通过企业内部完成。既然经济学研究资源优化配置问题，而企业和市场一样也具有这种功能，因此经济学没有理由将对企业的研究拒之门外。但对企业理论的重视只是近几十年的事。交易成本与信息经济学构成企业理论的两大支柱（R.H.Coase.1937)。企业理论的两大支柱：交易成本与信息经济学贯穿企业理论主线的是交易成本：仅仅与交换有关的机会成本，它是在交换过程中所耗费的稀缺资源，既不创造产出，也不增加产出的效用。企业和市场是两种不同而又可相互替代的资源配置机制。交易成本在两种资源配置机制中是不同的，企业和市场同时并存是交易成本最小化的结果。有些交易成本在市场里较低，而有些在企业里交易较低，故为使交易成本最小化，有些交易在市场上完成，有些则在企业内完成。在完备的信息条件下，交易在企业里或在市场中完成并没有什么不同的结果。交易成本在两种组织里不同缘由于信息的不完备性：一是纯粹的不确定性因素；二是信息不对称。当某交易要求一方或双方从事专门化投资、与市场唯一的或少量的生产者打交道时、当交易涉及到信息不对称时，市场的交易成本往往较高。企业的内部交易在消除或减少市场交易所特有的交易成本时，不可避免地带来企业所特有的交易成本：监督和激励成本；信息传递成本等。当市场上的边际交易成本=企业内的边际交易成本时，企业规模最有优。两种资源配置形式比较市场配置机制企业配置机制协调手段价格权威交易双方关系平等上下级决策方式分散集中信息传递信号价格指令与汇报信息传递方式水平式垂直式企业的目标及其争议市场中的企业追求利润最大化应是利己动机这一基本假设的自然延伸。但不无争议：经理者阶层与企业主的目标选择可能不尽一致；即使老板经理们也不一定追求利润最大化，因为获取最大化利润需要付出艰辛努力，老板经理们得权衡利润之所得与艰辛之所失。在创业阶段，利润最大化假定也许合情合理，但在守成阶段或许会更关注自身的满足和偏好：重用某人可能不是因为能力而是喜欢惟命是从；执意生产某产品不是因为其利润率高，而是因为该产品是自己亲自设计的；老板经理们也可能大搞在职消费，且奈何不得。实证研究表明，利润最大化假定既不易被推翻，又很难被证明。虽颇具争议，但广为使用。主要是因为：经理们追求利润最大化以外的目标是有限的（缘于监督和激励机制）；该假定在许多方面成功地解释和预测了企业商业行为并避免了不必要的分析上的混乱；市场经济奉行竞争生存的原则，长期亏损的企业终将倒闭，不以利润最大化为目标的企业终将被残酷的竞争所淘汰。市场结构含义及其类型1 市场结构市场结构：指商品或劳务在市场上的竞争状况和竞争程度。2 影响因素影响因素：生产者和消费者数量产品差异规模经济进退壁垒（障碍）3 四种类型四种类型:竞争程度竞争程度减弱减弱增强增强完全竞完全竞争市场争市场垄断竞争垄断竞争市场市场寡头垄寡头垄断市场断市场完全垄完全垄断市场断市场利润的概念(1)利润总收益总成本TRTC工商利润(会计利润)总收益总会计成本经济利润总收益（总会计成本总隐性成本）利润的概念(2)机会成本：一项资源用于某特定用途所放弃放弃的该资源在其他用途使用中可能获得的最高最高收益收益。机会成本：选择性和隐性。正常利润：企业维持生存所需要的最低限度利润。超额利润：大于零的经济利润第一节完全竞争市场总收益、平均收益与边际收益利润与利润最大化利润最大化原则厂商和市场的类型完全竞争市场的特点完全竞争厂商的需求曲线与收益曲线完全竞争厂商的短期均衡完全竞争厂商的短期供给曲线完全竞争行业的短期供给曲线完全竞争厂商的长期均衡完全竞争行业的长期供给曲线消费者统治完全竞争厂商：市场价格接受者 短期最优产量决策短期停止营业与供给曲线短期停止营业与供给曲线举例：计算关厂价格一家自行车制造商面临一条水平的需求曲线，企业的总变动成本为：TVC150Q20Q2Q3问题：低于什么价格，企业就应当关厂？如果如果TR LTC,即即P LTC，即，即P LAC，就进入。，就进入。进入或退出（长期决策）？进入或退出（长期决策）？完全竞争行业的长期利润为零完全竞争行业的长期利润为零长期均衡生产者剩余(p212-213,p217-218)企业从事生产经营必定要有利可图。企业从生产中获得的利益应该用producersurplus来度量。它是厂商总收益与其总可变成本之差额。由于所有边际成本的总合等于总可变成本，故有：PS=TR-TVC=TR-MC利润最大化是厂商所追求的目标，但利润不宜作为衡量企业从生产经营中得到的好处。因为有些企业短期内即使亏本经营仍然有利可图，故仍是理性行为。但PS与利润密切相关。短期利润=TR-TFC-TVC,故短期的PS大于利润；长期内所有成本均是可变成本，故长期利润即生产者剩余。完全竞争行业的长期供给曲线(p218-221)竞争行业的短期供给曲线可直接由竞争厂商的短期供给曲线加总求得。这里暗含一个基本假定：生产要素的价格是不变的。但在分析行业的长期供给曲线时，该假定并不合理，因为长期内厂商进出某一行业时，行业产量的变化有可能对生产要素的市场需求产生影响，进而影响生产要素的价格。长期供给曲线的形状决定于行业产量的变动对投入价格的影响程度。据此将完全竞争行业分为3类，其供给曲线各有其特点。成本不变行业：该行业的产量变化所引起的生产要素需求的变化，不对生产要素价格产生影响。这意味着生产要素价格不变，企业成本曲线的位置不变，成本不变行业的长期供给曲线是一条水平线。成本递增行业：该行业产量的增加所引起的要素需求的增加会导致要素价格的上升。因而企业成本曲线的位置会发生移动（上移）。故其长期供给曲线是向右上方倾斜的。成本递减行业：该行业产量的增加所引起的要素需求的增加会导致要素价格的不升反降。其原因是外在经济的作用。其长期供给曲线是向右下方倾斜的。消费者统治Consumersovereignty是指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性作用。主要表现：消费者用货币购买商品是向商品投“货币选票”，“货币选票”的投向与数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现了消费者的经济利益和意愿；而生产者为了获得最大利润，必须根据“货币选票”的情况来决定生产什么、生产多少、如何生产等，即生产者是根据消费者的意志来组织生产和提供产品的。西方经济学者认为，这种消费者统治的经济关系，可以促使社会经济资源得到合理利用，使全社会的消费者都得到最大化的满足。完全竞争市场的长期均衡状态表明社会的经济资源得到了最有效的配置，经济社会的消费者都得到了最大的效用，故微观经济学中对完全竞争市场长期均衡状态的分析通常被用来作为对消费者统治说法的一种证明。完全竞争市场的效率与政府政策的福利效应完全竞争市场下的经济剩余最大（p230-)限制价格导致的福利损失(p231图9.2;p234图9.5)支持价格导致的福利损失(p234图9.6;p237图9.8)赋税与补贴对福利的影响（p248图9.18;p249图9.20)数量限额(配额）对福利的影响（p241图9.12)完全竞争市场评价长期均衡时，每个企业都在长期平均成本的最低点处生产，因此生产效率达到了最高。资源在各种产品和各企业的生产之间的配置达到最优。因为当PLMCLAC时，无法做到增加或减少一种产品/一个企业的产量而不影响其他产品/企业的产量。生产者剩余和消费者剩余之和即社会福利达到最大。第二节完全垄断市场完全垄断的市场结构完全垄断的市场的需求、边际收益和需求弹性完全垄断厂商的短期均衡完全垄断厂商的长期均衡完全垄断厂商的差别定价形成垄断的原因资源垄断：企业对关键原材料、关键技术（专利权）的控制。如在二战前，美国的铝业公司几乎控制了铝土矿的所有来源而垄断了这一行业。自然垄断：在整个市场上一个企业生产是最经济的(LAC下降)。如供水、供电。政府特许：政府只允许一个企业生产经营某一特定产品。如烟草专卖、中央电视台等竞争引起市场集中，进而导致垄断。完全垄断：价格的决定从短期看，垄断企业一定能获得超额垄断利润吗从短期看，垄断企业一定能获得超额垄断利润吗？垄断企业的长期决策垄断企业的长期决策(1)(1)垄断企业的长期决策就是，在既定的需垄断企业的长期决策就是，在既定的需求条件下选择最优生产规模，使利润最求条件下选择最优生产规模，使利润最大；条件是大；条件是 LMC=MR.垄断企业的长期决策垄断企业的长期决策(2)(2)多工厂厂商的生产（p266-267)P,CMCDMROQQTP*MR*CCMC1MC2Q1Q2OQQO多工厂生产举例某企业建立了两个工厂生产同一种微电子产品，该产品需求函数：Q50-P；两个工厂的边际成本函数分别为：MCA=28+4QAMCB=16+2QB问题：该企业的最优总产量是多少？每个工厂应各自生产多少？(Q:千件)有垄断势力的厂商的定价方法市场势力(p258)：由一个卖方或一个买方掌握的能影响一种物品价格的一种能力。垄断势力的测定（p269)：完全竞争的厂商均衡时P=MC，而有垄断势力的厂商则是PMC。即它可以索取高于MC的价格获利。AbbaLerner的垄断势力度公式用于测度厂商利润最大化价格超过MC的程度：L=(P-MC)/P=-1/Ed。垄断势力的来源(p272-274)：垄断势力是将价格定得高于MC的能力，价格超过MC的能力取决于厂商需求弹性的倒数。因此决定垄断势力的最根本的因素是厂商的需求价格弹性：oLMC)；完全竞争下，企业达到最有效率的生产(P=MC)垄断竞争下，生产能力相对过剩：实际最优产量小于经济规模的产量。完全竞争下，企业在经济规模点进行生产。但这是否就意味着垄断竞争市场是低效率的呢？第四节寡头垄断市场寡头垄断市场的定义和特征相互独立下的寡头厂商行为古诺模型伯特兰德模型斯塔克博格模型斯威齐模型相互勾结下的寡头厂商行为卡特尔价格领导制博弈论与寡头垄断市场古诺模型1838年由法国经济学家古诺(AugustinCournot)提出。基本假定：(1)市场上只有两个企业，他们生产完全同质的产品,且产品的边际成本为0。(2)线性需求函数。(3)每个企业都假定在对方产量不变下确定使自己利润最大的产量，因此是数量竞争。垄断与双寡头的市场价格与产量QPBAOb/3b/2a/22a/3ab垄断市场双头市场反应曲线q1q2aa/2q1=(a-q2)/2q1=(a-q2)/2q2=(a-q1)/2q2=(a-q1)/2a/3a/3a/2E：古诺-納什均衡反应函数市场上总供给量为两家产量之和：Q=q1+q2需求函数：P=b-b/a(q1+q2)(1)第一家厂商的总收益从而利润（因MC=0)：1=Pq1=bq1-b/a(q12+q1q2)令1对q1的一阶导数为0,得：q1=(a-q2)/2(2)同理可得：q2=(a-q1)/2(3)（2）、（3）式分别为第一、二家厂商的反应函数，当市场均衡时，意味两个反应函数同时成立，得q1=q2=a/3（4）（4）代入（1），得：P=b/3古诺模型的扩展扩展到3家厂商：q1=q2=q3=a/4Q=3a/4P=b-b/a(3a/4)=b/4扩展到n家厂商：q1=q2=q3、=a/(n+1)Q=na/(n+1)P=b/(n+1)当n=1时，P=b/2,Q=a/2,完全垄断当n趋近于无穷大，P=0,Q=a,完全竞争古诺模型的变型若边际成本为正的常数c,则古诺模型变为：完全竞争的均衡产量为d，均衡价格为P=MC=c；双头中每个厂商的产量为d/3,总产量为2d/3，均衡价格为:P=c+(b-c)/3.完全垄断的产量为d/2,价格为c+(b-c)/2.古诺模型的变型QPMC=cd2d/3Occ+(b-c)/3bad/2c+(b-c)/2完全竞争双头市场垄断市场伯特兰德模型在古诺模型中，厂商将注意力放在产量的确定上，然后让市场需求来决定能出清的价格。法国经济学家JosephBertrand(1883)认为，在许多情况下，厂商先制定价格，再将产量调整到适合市场需求的水平。其基本假设是：当某企业制定其价格时，别的企业的价格不会因其决策而改变。以双寡头市场为例，甲、乙两寡头的价格分别为P1、P2，因产品同质，谁的价格高就意味着谁将失去所有的客户，价格竞争的结果是两寡头都将价格降到边际成本为止，两寡头平分市场需求（假定两寡头的边际成本相等）。价格竞争使每个寡头面临的需求函数为：D(Pi),PiPj伯特兰德模型评价伯特兰德均衡的结论P1=P2=MC出乎意料：只要有一个竞争对手，厂商的行为就同完全竞争一样，即P=MC,结果是完全竞争的均衡。这一结果似乎与经验相悖，原因在于其基本假定。暗含的假定之一是企业没有生产能力的限制，一个企业的生产能力足于供应整个市场。但由于企业有生产能力的限制，当P1P2时，顾客会追随厂商1，但由于市场需求大于厂商1的生产能力，厂商2仍有一定的客户群，且由于其价格较高，利润颇丰，未必迫不及待地削价竞争。故生产能力有限制的情况下，价格不一定会降到边际成本。产品同质的假定极其苛刻，现实中变异产品的特质不会使价格竞争下降至边际成本。尽管如此，该模型表明了在一个寡头垄断中的均衡结果是如何决定性地取决于各厂商对策变量的选择的。斯塔克博格模型的假定背景：在古诺、伯兰特德模型中，厂商在市场上的地位是平等的，决策行为是同时与相似的。然而有些市场，竞争厂商间的地位并非对称的。市场地位的不对称引起决策次序的不对称，往往小厂商先观察到大厂商的行为再确定自己的决策。基本假定：市场有一个主导厂商和一个或多个追随厂商组成；追随厂商在产量决策时将包括主导厂商在内的其他企业的产量当作固定的（同古诺模型一样）；但主导厂商在决定最优产量时是将追随厂商的反应函数当作既定的，而不是以它们的产量为既定的。斯塔克博格模型的构建以双头市场为例，假定市场需求函数为P=a-bQ;MC=c;主导厂商、追随厂商的产量分别为q1、q2，则市场产量为Q=q1+q2。追随厂商的利润：2=Pq2-cq2=a-b(q1+q2)q2-cq2根据利润最大化的一阶条件得追随厂商的反应函数：q2=(a-c)/2bq1/2(1)主导厂商的利润函数：1=Pq1-cq1=a-b(q1+q2)q1-cq1(2)将（1）代入（2），得：1=a-bq1+(a-c)/2bq1/2q1-cq1求利润最大化产量得：q1=(a-c)/2b(3)将（3）代入（1），得：q2=(a-c)/4b结论：厂商地位不平等，决策不同步，主导厂商有先行优势。弯折的需求曲线(1)假定：假定：企业降价，其他企业跟随；企业降价，其他企业跟随；企业降价，其他企业跟随；企业降价，其他企业跟随；企业涨价，其他企业不跟随。企业涨价，其他企业不跟随。企业涨价，其他企业不跟随。企业涨价，其他企业不跟随。弯折的需求曲线(2)弯折的需求曲线(2)寡头垄断市场的价格刚性：寡头垄断市场的价格刚性：在寡头原来的均衡产量上，在寡头原来的均衡产量上，边际收入大于边际收入大于 但小于但小于 ，所以只要，所以只要 ，寡，寡 头的均衡就不会改变，即头的均衡就不会改变，即 市场价格保持稳定。市场价格保持稳定。概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协调活动的企业结成的联合体（联盟）。如果有明确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。卡特尔的类型卡特尔的建立卡特尔的决策卡特尔的不稳定性卡特尔模型卡特尔的类型 a.a.a.a.价格卡特尔价格卡特尔价格卡特尔价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。b.b.b.b.数量卡特尔数量卡特尔数量卡特尔数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。c.c.c.c.销售条件卡特尔销售条件卡特尔销售条件卡特尔销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。d.d.d.d.技术卡特尔技术卡特尔技术卡特尔技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。比如DVD的专利联盟。e.e.e.e.辛迪加辛迪加辛迪加辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。卡特尔的建立 第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织成本保持在低水平的因素有：a.涉及的厂商数目较少；b.行业高度集中；c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品；d.行业协会的存在。公开勾结：卡特尔的决策C，PQMCMC1MC2MRDqCqCP0Q0q1q2卡特尔成员企业1成员企业2潜在进入者的威胁潜在进入者的威胁。卡特尔内部成员所具有的欺骗动机卡特尔内部成员所具有的欺骗动机。政府反垄断法。政府反垄断法。卡特尔的不稳定性(1)卡特尔的不稳定性(2)成员国2成员国1不欺骗欺骗不欺骗100,100 30,120欺骗120,3050,50卡特尔：如何防止欺骗I.不仅仅设定价格不仅仅设定价格II.分割市场分割市场III.固定市场份额固定市场份额IV.使用最惠国待遇（使用最惠国待遇（MFN）条款条款V.使用相遇使用相遇竞争条款竞争条款VI.建立触发价格建立触发价格VII.交换信息交换信息VIII.交货定价制度交货定价制度价格领导模型含义：产品的市场价格由领袖企业制定，其它企业接受领袖企业制定的价格。两种类型：绝对价格领导替换式价格领导暗中勾结：支配型厂商价格领导制mc=SfMCdDdPQP1P2P0QdQfQTMRd博弈论GameTheory,又名对策论，是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。它与优化理论不同：在优化理论中，影响结局的变量完全控制在一个决策者手中；博弈论中影响结局的变量由多个决策者所操纵。简言之，优化理论是单人决策理论；博弈论是多人决策理论。JohnVonNeumann(1903-1957)和OskarMorgenstem(1907-1977)在1944年合著博弈论与经济行为，最早将博弈论引入经济学，他们分别是普林斯顿大学的数学家和经济学家。博弈论的应用是微观经济学的重要发展。1994年诺贝尔经济学奖被授予了3位经济学领域的对策论专家：加州大学伯克利分校的JohnHarsanyi、普林斯顿大学的JohnNash、波恩大学的R.Selten。博弈论还被广泛用于政治、外交、军事等研究领域。05年诺贝尔经济学奖就是明证。2005年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖被授予有以色列和美国双重国籍的罗伯特奥曼（RobertJ.Aumann）和美国人托马斯谢林（ThomasC.Schelling），以表彰他们通过博弈理论分析增加了世人对合作与冲突的理解。两位经济学家获得诺贝尔经济学奖是因为“他们通过对博弈论的分析加深了我们对冲突与合作的理解”。在解析奥曼和谢林获奖原因时，经济学奖评委会主席表示：“为什么有些国家、团体和个人可以和平地解决冲突，而另一些国家、团体和个人却不断地被冲突困扰呢？感谢奥曼和谢林的研究，为这一自古以来困扰我们的问题带来启迪。”05诺贝尔经济学奖获得者简介罗伯特奥曼现年岁，出生于德国法兰克福，年在美国麻省理工学院获得数学博士学位。现任耶路撒冷希伯来大学理性分析中心教授、纽约州立大学斯坦尼分校经济系和决策科学院教授、以色列数学俱乐部主席、美国经济联合会荣誉会员等。他还担任国际对策论杂志、数理经济学杂志、经济学理论杂志、运筹学数学等多家专业杂志社的编辑。罗伯特奥曼作为一名杰出的经济学家，在决策制定理论方面有着杰出的贡献，对博弈论和其他许多经济理论的形成起到了重要的乃至不可或缺的作用。因此，他曾先后获得以色列方面颁发