29490-2013知识产权管理体系全套文件.pdf

版本号：A/0 受控状态：受控 GB/T29490-2013 知识产权管理手册 编制：日期：2017年11月09日 审核：日期：2017年11月09日 批准：日期：2017年11月09日 XX有限公司发布文件编号：XXX 2017年11月09日发布 2017年11月09日实施 0.1前言.0.2颁布令.0.3 企业简介.0.4知识产权管理方针、管理目标.0.5任命书.1 范围.1.1 总则.1.2内容.1.3目的.1.4 范围.1.5应用.1.6引用文件 2术语与定语 3知识产权方针.4知识产权管理体系.4.1总体要求.4.2文件要求.4.2.1 总则.4.2.2文件控制.4.2.3知识产权手册.4.2.4外来文件与记录文件.5管理职责.5.1管理承诺.5.2知识产权方针 5.3策划 5.3.1知识产权管理体系策划.5.3.2知识产权目标.5.3.3法律和其他要求.5.4职责、权限与沟通 5.4.1管理者代表.5.4.2机构.5.4.3内部沟通.5.5管理评审.5.5.1评审要求.5.5.2评审输入.5.5.3评审输出.6资源管理.6.1人力资源.6.1.1知识产权工作人员.6.1.2教育与培训.6.1.3人事合同.6.1.4入职.6.1.5离职.6.1.6激励.6.2基础设施.6.3财务资源.6.4信息资源.7基础管理.7.1获取.7.2维护.7.3运用.7.3.1实施、许可和转让.7.3.2投融资.7.3.3企业重组.7.3.4标准化.7.3.5联盟及相关组织.7.4保护.7.4.1风险管理.7.4.2争议处理.7.4.3涉外贸易.7.5合同管理.7.6保密.8实施和运行.8.1立项.8.2研究开发.8.3采购.8.4生产.8.5销售和售后.9审核和改进.9.1总则.9.2内部审核.9.3分析与改进.附录1*有限公司知识产权管理组织机构图.附录2*企业的知识产权文件编号说明.附录3知识产权管理体系管理制度文件目录.附录4知识产权活动记录表表单样本.0.1前言 当今世界，随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权 日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建 设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。企业是自主创 新的主体，更是知识产权创造 管理、运用和保护的主体，提高企 业知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据中华人民共和国国家标准GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效 系统 简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解 执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和 保护水平，满足GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的要求。0.2颁布令 实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企 业市场竞争力的保证。全体员工务必牢记“科学管理、精心设计、用心服务、积 极创新、不断进取”的知识产权方针，并以此为己任，在自己的 工作中监控保护知识产权。本手册根据GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范 编制而 成，现予以颁布，自2017年11月09日起生效实施。该手册是企 业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。总经理：2017年11月09日0.3企业简介 公司概况、人员、占地、产品、生产能力、产值等介绍。（最近的上一年度的）0.4知识产权管理方针、管理目标 1、知识产权方针 科学管理、精心设计、用心服务、积极创新、不断进取 2、知识产权长期战略目标 自主知识产权数量大幅度增多，质量明显提高；实施知识产权 战略，立足知识产权完善企业技术创新体系；加强知识产权管理，完善知识产权制度和知识产权人才队伍建设；提升企业整体知识产 权意识，进一步优化知识产权工作环境。3、知识产权35年目标 规范公司科技创新和知识产权管理，建立与健全各项规章制 度和有效的运行机制；专利申请总量达到60件，其中发明专利不少于15件。完成污水处理设计项目不少于50个。专利技术的转化率超过查%,提供的专利技术服务费达到350 万元，占企业销售总额些%以上。4、2018年度计划 建立并完善知识产权管理体系，贯彻 企业知识产权管理规 范，达到我省企业知识产权管理标准化建设评价指标合格以上的要 求。专利申请量7以上（其中发明3件），专利申请目标按计划 完成率达100%。技术合同、设计合同等合同中知识产权条款拥有率100%o 专利产品 技术的转化率超过75%,提供的专利技术服务费 用达到250万元。总经理：2017年11月09日0.5任命书 为贯彻执行GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范及相关 法律法规要求，特任命XX同志为公司知识产权主管,负责下列工作：1、确保企业知识产权管理体系的建立、实施与保持；2、向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；3、确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4、落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；5、确保知识产权外部沟通的有效性。总经理：2017年11月09日 1范围 1.1总则 本手册按GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的要求，通过知识产权管理体系的建立 实施 保持和持续改进，规范企业 的知识产权工作。1.2内容 本手册包括了 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范的全 部要求以及体系所需过程的相互作用，也包括企业知识产权管理的 方针 体系要求、资源管理 运行控制、合同管理 检查、分析和 改进。1.3目的 贯彻企业知识产权管理规范国家标准，促进企业建立生产 经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高 知识产权创造 运用 保护和管理水平。1.4范围 本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评 价企业是否满足企业知识产权管理规范标准和法律法规要求的 评价体系。1.5应用 公司知识产权活动涉及GB/T 29490-2013企业知识产权管理规 范条款内容，没有删减。1.6引用文件 GB/T 19000-2008质量管理体系 GB/T 21374-2008知识产权文献与信息 GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范 2术语和定义 本手册采用GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范中的术 语和定义。3知识产权方针(1)公司知识产权方针：科学管理、精心设计 用心服务 积极创新 不断进取(2)方针为知识产权管理目标的制定提供总体框架。(3)办公室通过培训、教育、宣传等方式，向体体员工宣贯知 识产权管理方针。(4)方针由总经理批准，发布实施(详见0.4)(5)公司根扰内外部环境的变化，组织对知识产权管理方针的 适宜性进行评审，必要时进行修改。4知识产权管理体系 4.1总体要求 1)公司所涉及的知识产权包括：专利权 商标权、商业秘密及 其它知识产权法律法规规定的权利等。2)公司按标准要求建立知识产权管理机构，相应的管理制度和 工作职责，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。3)知识产权管理办公室牵头，依据方针目标的要求及其展开分 解落实的策划 实施、检查、改进的管理要求，各相关部门负责实 施，实施过程形成的文件应落款可追溯，并有效运行和控制公司生 产经营活动中各环节的知识产权创造 运用和管理。4)定期开展检查、分析评价，确保持续改进，对已出现和潜 在的不符合知识产权管理要求问题，采用纠正和预防措施，对知识 产权管理体系进行及时调整修订和完善，实现管理目标。形成的相关文件：知识产权管理制度和工作职责、知识产权管 理台帐 改进措施。4.2文件要求 4.2.1总则 1）公司知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针 和目标 知识产权手册、知识产权程序和记录，并按公司文件管理 2）文件应按公司文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识 更改 使用 保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施。形成的相关文件：文件管理的规定 文件目录 文件发放回收 登记表 文件借阅表。4.2.2文件控制 1）公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护 管理及奖 励保密方面的管理内部控制制度，并按要求进行管理。2）内部控制制度按公司文件管理的规定要求进行管理。根据 执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。形成的相关文件：文件管理规定 知识产权申请 文件类别管 理及保密等控制制度评价（评审）记录。4.2.3知识产权手册 知识产权手册是规定知识产权管理体系的文件，内容应包 括知识产权设机构设置 职责和权限的相关文件，管理体系的程序 文件等。4.2.4外来文件和记录文件 1）公司对外知识产权活动中收到的行政决定 司法判决、律师 函件等外来文件进行管理，记录其来源和取得时间。2）公司记录知识产权管理活动，为知识产权管理体系有效运行 提供客观依据，记录应有部门和记录人落款及时间，确保过程实施 的可追溯性，并按记录管理要求进行管理。3）记录管理要求 a）记录填写应做到及时、准确、内容完整 详细、字迹清晰,易于识别和检索。b）记录可以采取文字（表格）照片 电子媒体等形式。c）记录的形成、使用 保管 废弃应按公司的记录管理规定要 求进行管理。形成的相关文件：记录管理规定、原始记录、记录清单台帐、相关记录。5管理职责 5.1管理承诺 公司总经理是知识产权管理的第一责任人，其主要职责如下：1）制定知识产权方针和目标；2）实施知识产权管理决策；2）建立和完善公司知识产权管理体系，确保为实施质量管理提 供适宜的组织机构，配备必要的资源；3）建立和健全各级知识产权管理责任制，落实职能，并授权管 理知识产权事宜；4）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻,定期开展知识产权管理评价。形成的相关文件：总经理职责文件 5.2知识产权方针 总经理批准、发布企业知识产权方针，确保方针符合相关法律 和政策要求，与企业经营发展相适应，在企业内部得到有效运行，并适时进行评审改进。形成的相关文件：总经理批准发布企业知识产权方针的批文和 发布书 5.3策划 5.3.1知识产权管理体系策划 总经理对知识产权管理体系进行策划，按照知识产权方针要求,对知识产权获限、维护、运用和保护活动进行有效的运行和控制，并使知识产权管理体系得以有效运行并持续改进。5.3.2知识产权目标 总经理建立知识产权目标。形成的相关文件：知识产权目标 知识产权方针、知识产权工 作计划（见0.4）、企业知识产权预警分析。5.3.3法律和其他要求 1）知识产权部负责及时有效地获取本公司与知识产权有关的法 律法规及其他要求。2）法律法规及其他要求包括下列内容：a）涉及专利、商标相关的法律与行政法规（如专利法 商标法 等）。b）涉及著作权等相关法律与行政法规，如著作权法计算机软 件保护条例等。c）我国签订的国际条约（如专利合作条约 商标法条约 世界 知识产权组织版权条约、与贸易有关的知识产权协议等）。d）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策（如 江苏省著名商标认定和管理制度）。e）其他相关方所提出的要求。3）获取途径：知识产权部通过订阅杂志报刊，或关注政府（国 家、省 市各级）部门（如知识产权局）行业（如本行业）等相 关网站动态情况，及时有效的获得与更新法律法规和其他要求。4）知识产权部及时向相关部门传达已收集的法律、法规和其 他要求的相关信息。5）知识产权部建立法律法规及其他要求的台帐，对法律、法 规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息。形成的相关文件：相关原始记录法律法规及其他要求一览表 5.4职责、职权和沟通 5.4.1管理者代表 公司总经理在企业最高管理层中指定专人并任命为知识产权主 管，知识产权主管负责知识产权日常管理工作对总经理负责，并负 有如下职责：1）确保知识产权管理体系的建立 实施与保持；2）向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；3）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；5）确保知识产权外部沟通的有效性；形成的相关文件：任命书（0.5）5.4.2机构 设立知识产权部，配备专、兼职工作人员共？人。知识产权专职人员：*,*,*兼职工作人员：*,*,*管理组织机构图 机构职责：D制定企业知识产权发展规划，与企业发展方针一致，并设置 可以分解到各部门的量化指标，包括定量指标和定性指标；2）由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权 部负责在公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标；3）参与监督和考核其他相关管理机构；4）负责企业知识产权的日常管理，各部门定期对本部门目标实 施情况进行检查 考核评价，并报知识产权管理部门。形成的相关文件：企业知识产权发展规划、知识产权目标分解 及考核记录 5.4.3内部沟通 公司建立知识产权部，牵头协调企业内外知识产权管理全过程,知识产权主管负责其各项工作，各职能部门配合知识产权部做好相 关知识产权管理工作。各职能部门职责如下：知识产权部 组织编制公司知识产权战略 目标 制度 工作计划。执行公司知识产权内部控制制度。一一负责公司知识产权的获得、使用、保护和日常管理工作。负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的工作管 理。防范与应对知识产权风险，依法处理企业内外部知识产权 纠纷。一一负责公司知识产权信息资源的建设、管理和运用。一一负责公司员工知识产权教育和培训。一一负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行 工作及分析改进活动。1）设计室 一一贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标o 负责制定研究开发 技术改造与技术创新的计划，提出有 关知识产权范围配合知识产权部分析知识产权信息 状况分析，适 时调整研发测量和项目内容，降低或规避风险。配合知识产权部评估与确认开发成果，并采取相应的保护 措施。贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标0 在项目设计过程中，注意保护公司关键技术及其他知识产 权。负责本部门知识产权保密条款执行。2）经营室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标;负责公司对外业务的洽谈，合同的签订等。合同中要明确 知识产权条款。检索与分析公司产品销售市场的知识产权动态状况信息，提出知识产权保护方案与风险规避方案。负责对公司产品销售市场进行知识产权监控，对产品信息、展会宣传采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识 产权被侵权情况，配合知识产权科采取应对措施。执行本部门知识产权的保密条款。3）行政办公室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。检索适用于公司知识产权有关的法律法规 政策和相关文 件并进行归档管理。根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发 展战略。负责对外对内教育培训工作中知识产权的保护工作；配合知识产权部进行知识产权教育培训。负责公司对外信息的发布。4）档案室 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 整理归档各类技术档案，对各类技术档案坚决保密。做好档案文件的借阅手续与登记，告诫借阅者需对查阅的 技术资料有保密的责任，及时归还。定期对档案材料进行整理，保持档案的完整性。执行本部门知识产权的保密条款。5）人事部 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责知识产权的人力资源配置、员工教育、培训工作。负责员工合同中相关知识产权保密条款的拟定、执行和监 管。6）财务部 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。负责知识产权工作专项经费的管理。负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经 费使用监督和管理。对年度知识产权管理经费使用情况实施绩效评 估。保持管理过程形成的会计记录。7）海外事业部 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权的分解目标。协助经营室进行海外市场的宣传与技术的推广。参加海外市场的展会情况，协助知识产权部了解相关海外 市场的相关技术发展情况。协助设计室进行海外市场的投标事项，设计方案、标书、图纸等的翻译工作。5.5管理评审 5.5.1评审要求 1）管理评审由公司总经理定期（每年至少一次）组织实施，对 知识产权的适宜性和有效性进行评审。采取内部会议、内部检查的 形式，或委托专业评审机构评审，或结合其他体系管理评审一并进 行。2）评审依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑 内外部环境的变化。3）评审结论应明确管理体系调整和方针 目标改进的需求，以 及采取措施的可行性，以利于持续改进。形成的相关文件：知识产权管理评审计划（方案）5.5.2评审输入 1）知识产权方针、目标是否符合企业发展情况；2）企业经营目标、策略及新产品 新业务规划是否合理；3）企业知识产权基本情况及风险评估信息；4）技术 标准发展趋势；5）前期评审结果，预防和纠正措施的实施情况及有效性。形成的相关文件：评审相关的资料 5.5.3评审输出 1）提出知识产权方针 目标及阶段性目标的改进建议；2）提出知识产权管理程序改进建议；3）确定知识产权管理需要的资源（人力、物力财力等）配备。形成的相关文件：知识产权管理评审报告、改进措施，以及相 关的原始记录。6资源管理 6.1人力资源 6.1.1知识产权工作人员 1）明确规定从事知识产权管理的专、兼职人员的能力要求，明 确从教育 培训、技能和经历方面判断其能力是否符合要求。必要 时可寻求外部专业机构支持，确保从事知识产权相关工作的人员满 足管理体系要求。2）对不同岗位人员应有不同的能力需求，应使其能力与岗位职 责要求相适应。3）对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能 水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人 员从事管理和作业活动。形成的相关文件：各部门专兼职知识产权工作人员的任职条件 文件 相关学历证明及培训证明记录。6.1.2教育与培训 1）规定知识产权工作人员的教育培训要求；2）组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训；3）组织对中 高级管理人员进行知识产权培训；4）组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识 产权培训；5）通过理论考试、技能考核 业绩评定，评价参加过培训的人 员所具备的能力，并确定培训的有效性。6）保持教育 培训 技能和经验的跟踪记录。形成的相关文件：培训工作计划、培训申请表培训实施情况 记录。6.1.3人事合同 依据制定的企业知识产权管理制度，对生产经营活动中形成的 各类知识产权的权利归属做出规定。职务成果的知识产权属于公司，非职务成果的知识亲以属于员工个人，与员工签订在知识产权管理 方面双方权责明确的合约；特定岗位的员工在同时签订保密条款，合同约定竞业限制和补偿条款。形成的相关文件：知识产权管理制度、保密制度 保密协议 6.1.4入职 1）调查新入职员工的知识产权背景，以避免侵犯他人知识产权;2）对研究开发等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工 签署知识产权声明文件。形成的相关文件：新入职员工知识产权调查记录 新入职员工 知识产权声明文件。6.1.5离职 1）对离职员工进行知识产权提醒，退休 退职、调出人员在办 理手续前，应交回属于企业的全部资料、实验数据仪器设备、样 品，做好相关记录；2）涉及核心知识产权的员工离职时，签署离职知识产权协议或 执行竞业限制协议。形成的相关文件：离职员工知识产权事项记录、离职知识产权 协议或竞业限制协议 6.1.6激励 1）公司建立激励机制，制定知识产权奖励制度，激励员工发明 创造的积极性，对创造知识产权的员工给予相应的物质奖励和精神 奖励。2）精神奖励制度一般包括设立创新成果奖、技术改造奖、技术 发明奖 合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作 者等。3）物质奖励标准不低于国家相关法律法规规定的标准。4）奖励应如实记录，并归档备查。形成的相关文件：知识产权奖励制度、专利申请奖励台账、专 利申请奖励表、相关记录。6.2基础设施 1）公司应设立知识产权管理部门的办公场所；2）根据据知识产权工作需要，配备必要的软硬件设施，如知识 产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。形成的相关文件：知识产权管理设施清单记录 6.3财务资源 1）公司应设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动 的有效运转。2）公司知识产权工作经费主要用于知识产权宣传教育和培训 知识产权信息获取、知识产权获取和保护，知识产权咨询服务、知 识产权许可证贸易、知识产权纠纷处理、保密补贴和员工奖励等。3）公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确 保各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评 估，为下一年度经费预算 经费使用调整、完善经费使用管理提供 依据。形成的相关文件：知识产权费用预算表、相关记录 6.4信息资源 1）公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护 管理应由知识产权管理部门归口管理。2）信息分类 a）内部信息包括：专利、商标、商业秘密、专有技术、许可证 贸易等各类知识产权信息。b）外部信息包括：有关知识产权的法律、法规 规章和政策措 施，国内外相关专利文献 商标注册等信息，相关专业期刊 图书 杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。3）信息资源管理 a）根据公司的产品、行业等情况识别知识产权信息的需求。b）识别并获得内部和外部的知识产权信息来源。c）将知识产权信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人 员。d）利用数据 信息和知识确定并实现公司的知识产权方针和目 标。e）确保知识产权的安全性和保密性。f）评估知识产权信息运用所产生的收益，以促进与加强知识产 权信息和知识的管理。g）建立专利信息数据库，并有效维护和及时更新。形成的相关文件：知识产权检索控制程序、知识产权信息发 布控制程序；知识产权检索申请表知识产权检索报告见记 录类表单样本 7基础管理 7.1获取 1）公司根据知识产权发展战略，制定知识产权创造和取得的年 度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利 商标、著作 权等）及创造和取得的方式和途径。2）创造知识产权的研发活动在项目立项前必须事先检索，研发 过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应 的知识产权取得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产权的 合法性和有效性。3）公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审 批制度，产出成果的知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等 制度规范。4）明确发明创造人员的署名权；5）研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具 有可追溯性。形成的相关文件：研发管理制度 专利申请程序 专利信息检 索程序 相关的原始记录 知识产权工作计划 知识产权检索及跟 踪检索记录 成果记录知识产权申请审批记录 查新报告、知识产 权申请台账。7.2维护 1）知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行 分类，建立分类管理台帐。2）建立知识产权定期评估制度，由知识产权部对拥有的各类 知识产权进行价值评估，以便作出科学合理的知识产权管理决策。3）建立知识产权监管维护系统，由知识产权部配备专职或兼 职人员进行有效的监管和日常维护。4）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，及时办理 变更手续。形成的相关文件：专利台帐、知识产权有效性评估记录、知识 产权变更审批表、知识产权放弃申报审批记录。7.3运用 7.3.1实施、许可和转让 1）公司应根据法律法规的规定，在生产经营和市场交易活动过 程中，合理运营知识产权。2）知识产权权利运营包括自行实施、转让 许可、投资和质押 等。应按照法律法规及有关政府部门规章的规定办理相关手续，及 时备案并保持相应的记录。3）公司知识产权的运营过程应按照知识产权管理制度 专利管 理制度、商标管理制度等内部制度进行规范管理。形成的相关文件：知识产权管理制度、商标管理办法、专利管 理办法、知识产权运营相关的手续文本和相应记录。7.3.2投融资 1）投融资活动前，对相关知识产权开展调查，进行风险和价值 评估；2）在境外投资前，对目的地的知识产权法律、政策及其执行情 况，进行风险分析。形成的相关文件：投融资知识产权调查文件、境外（目的地）知识产权法律、法规政策、风险评估或价值评估记录 7.3.3 企业重组 1）企业合并或并购前，开展知识产权尽职调查，根据合并或并 购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容，必要时作知识 产权评估；2）企业出售或剥离资产前，对相应知识产权开展调查和评估,分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。形成的相关文件：企业重组知识产权调查文件 知识产权评估 及相关记录 7.3.4标准化 1）参与标准化工作前，对标准化组织的知识产权政策的了解;将包含有专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，按照知 识产权政策要求批露并作出许可承诺；2）牵头制定标准时，组织制定标准工作组的知识产权政策和工 作程序。形成的相关文件：标准清单、标准化组织的知识产权政策和工 作程序、许可承诺 7.3.5联盟及相关组织 1）参与知识产权联盟或其他组织前，对联盟或组织的知识产权 政策的了解与评估；2）组建知识产权联盟时，制定联盟知识产权政策；专利合作联 盟围绕核心技术建立专利池。形成的相关文件：知识产权联盟文件 7.4保护 7.4.1风险管理 1）尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调 查，出具调查报告，采取措施防止侵犯别人的知识产权。2）公司按照知识产权风险分析和预警机制，预防和应对知识产 权纠纷。形成的相关文件：企业知识产权预警管理制度、市场知识产权 风险分析报告、相关记录。7.4.2争议处理 1）知识产权部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监 控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报 告，由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被侵权行动，依法维权，活动过程应有记录；2）处理知识产权纠纷时，选取适宜的争议解决方式。形成的相关文件：市场监控跟踪报告、相关专利跟踪汇总表，纠纷处理等相关记录。7.4.3涉外贸易 1）向境外销售产品前，调查目的地的知识产权法律 政策及其 执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；2）向境外销售产品前，适时在目的地进行知识产权申请、注册 和登记；3）对境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护 措施。形成的相关文件：境外知识产权申请、注册、登记文件。7.5合同管理 公司对经营中签署的合同进行知识产权规范管理，明确知识产 权权属 权利 义务条款，在合同签订前进行评审，并对合同变更 进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受损失。1）对合同中有关知识产权条款进行审查；2）对外委托的知识产权业务（如检索 分析、预警、申请、诉 讼、侵权调查与鉴定、管理资询等）签订书面合同，并约定知识产 权权属 保密内容；3）在进行委托开发或合作开发时，签订书面合同，约定知识产 权权属、许可及利益分配，后续改进的权属和使用；4）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，按要求进行管理。形成的相关文件：合同知识产权审查表 合同管理文件 相关 合同 7.6保密 1）公司在经营中加强保密制度的执行，对不同的技术或经营信 息，设定不同级别的保密等级，对相应的人员设定相应的接解权限；2）明确企业内使用设备的保密等级，采取相应的保密手段，规 定使用目的 人员和方式；3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递 保存及销毁的 要求；4）明确涉密的区域，规定客户及参访人员的活动范围。形成的相关文件：保密制度、保密设备清单保密设备使用情 况表 涉密信息处理文件、相关记录 8实施和运行 8.1立项 1）研发部负责制定公司研究开发活动的计划，并配合知识产权 部加强研究与开发过程中的知识产权管理；2）研发部在项目立项前必须进行知识产权的检索调查，编制立 项报告，如开题报告、项目申报书 项目申请书等，避免重复研发 和资源浪费；3）立项报告内容应包括：总结归纳项目领域的科技文献、专利 文献检索报告调查分析该技术领域现有技术发展状况 知识产权 状况和竞争对手状况进行分析；4）根据设计和开发的进展情况，适当调整研究与开发的策划方 案。形成的相关文件：科研计划、立项报告、研发项目知识产权状 况分析报告，相关记录。8.2研究开发 1）研发部负责制定公司研究开发活动的计划，并配合知识产权 部加强研究与开发过程中的知识产权管理；2）研发部对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以 使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权 利归属；2）研发部在项目立项前必须进行知识产权的检索调查，编制立 项报告，如开题报告、项目申报书 项目申请书等，避免重复研发 和资源浪费；3）研发成果产出后研发部进行最终文献检索，并由知识产权部 组织评估、确认，形成知识产权评估报告；4）评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保 护建议，报公司领导审批，采取相应的保护措施；5）建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息严格按规定 的程序审批后对外发布。形成的相关文件：开发创新活动的相关记录、研发创新活动技 术文件、知识产权评估报告 相关审批记录 8.3采购 1）知识产权部配合供应部门实施采购活动的知识产权管理工作;2）公司加强原材料、设备等采购活动过程中的知识产权管理；3）知识产权部负责识别涉及知识产权标记产品的相关知识产权 信息，供应部负责收集供方知识产权信息，同时，要求供方提供权 属证明，并按规定进行知识产权的标识；4）加强保密工作，防止泄漏供方信息、供货渠道、进价策略等 商业秘密；5）对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产 权条款，明确双方知识产权权利义务。形成的相关文件：企业采购活动知识产权管理工作流程规定、合同知识产权审查表。8.4生产 1）生产部负责实施生产过程的知识产权管理工作，涉及知识 产权的内容提交知识产权部组织评估，采取保护措施。管理内容包 括生产过程中形成的产品与工艺防范等技术改进与技术创新、合理 化建议阶段性发明创造等成果；2）委托加工 来料加工、贴牌生产等对外协作生产过程中，在加工 生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利 义务，界定权属，保密责任，加工标的发生侵权时对方应承担的责 任等；3）生产过程中形成不宜对外公开的文件记录，应按知识产权 保密规定采取相应的保密措施。形成的相关文件：企业生产中知识产权管理工作流程规定、合 同知识产权审查表。8.5销售和售后 1）产品销售前，知识产权部应调查分析市场同类产品知识产权 状况，如专利分布、商标注册情况等，建立对公司产品的知识产权 建立保护机制，也防止销售侵犯他人知识产权的产品。或在产品上 柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理；2）产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。通过市场销 售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放情况。通过产品信息 发布会 展览会、各类媒体广告、网络等多种途径收集同类产品来 源信息；3）一旦发现他人产品涉嫌侵犯本公司知识产权，应立即展开调 查与搜集侵权信息，掌握或保全对方侵权证据，积极采取维权措施，确保及时恰当地制止侵权行为，挽回不必要的经济损失；4）知识产权部应建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案；5）销售活动中的知识产权管理由市场部与知识产权部配合实施。形成的相关文件：企业销售活动知识产权管理工作流程规定、市场知识产权风险分析报告 市场监控跟踪报告 合同知识产权审 查表 相关记录。9审核和改进 9.1总则 公司通过运行检查确保生产的产品、软硬件设备符合知识产权 有关要求，根据实际运营情况适时调整知识产权管理体系。9.2内部审核 1）公司采用适宜方法对知识产权管理体系过程进行检查，检查 满足相关制度程序要求的符合性问题，以证实其是否保持实现预期 结果的能力；2）知识产权部在过程检查中发现问题，分析过程的输入、活动 和输出是否满足预期目标，针对不符合项，分析问题产生的原因，找出改进方法，及时纠正；3）公司建立 保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管 理体系符合标准的要求。评价结果作为管理评估的输入材料；4）知识产权部负责制定内部评价计划，定期进行内部审核。5）内部评价人员应符合知识产权管理体系评价人员准则要 求；6）内部评价程序 a）按计划制定内部评价实施计划，包括评价目的范围准则、方法等。b）评价准备，成立评价组，进行文件准备。c）实施评价。d）分析评价结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。形成的相关文件：内部评价计划 内部评价报告 改进措施。9.3分析与改进 1）改进的信息来源：a）方针、目标执行情况。b）管理评审 内部评价结果。c）体系过程检查、分析结果。d）相关方（如第三方评审部门）提出的问题。2）知识产权部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。3）由责任部门分析问题产生的原因，与知识产权部共同制定和 落实改进措施，并实施改进。4）知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的 持续改进。形成的相关文件：改进措施。LZSZ/IPGL-2012 第31页共14XXW限公司知识产权管理工作手册 附录1 XX有限公司 知识产权管理组织机构图 附录2*企业的知识产权文件编号说明*有限公司知识产权文件编号统一用ZSIP表示。ZS是“*”汉语拼音首位字母组成，文件编号说明：1、目标类和手册文件编号格式如下：发布年号 -文件顺序号（001、002、.）-公司代码 2、管理制度类文件编号格式如下：-批准年号 -序号 -管理制度类文件 -公司知识产权体系 3、知识产权记录类文件编号格式如下：序号 地方标淮条款 知识产权体系记录缩写 附录3知识产权管理体系管理制度文件目录 管理制度文件目录 序号 文件名称 文件编号 备注 1 知识产权管理制度 LZSZ/IPGL-01 2 专利管理制度 LZSZ/IPGL-02 3 商标管理制度 LZSZ/IPGL-03 4 设计院薪酬管理制度 LZSZ/IPGL-04 5 知识产权管理奖惩制度 LZSZ/IPGL-05 6 商业秘密管理制度 LZSZ/IPGL-06 7 合同管理制度 LZSZ/IPGL-07 8 知识产权应急方案 LZSZ/IPGL-08 9 知识产权申请控制程序 LZSZ/IPGL-09 10 知识产权检索控制程序 LZSZ/IPGL-10 11 知识产权变更、放弃控制程序 LZSZ/IPGL-11 12 知识产权信息发布控制程序 LZSZ/IPGL-12 13 企业预警管理制度 LZSZ/IPGL-13 14 企业技术研究开发活动知识产权管理工作流程 规定 LZSZ/IPGL-14 15 企业采购活动知识产权管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-15 16 企业生产中知识产权管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-16 17 企业对外与贸易活动知识产权管理工作流程规 定 LZSZ/IPGL-17 18 企业销售活动知识产权管理工作流程规定 LZSZ/IPGL-18 19 技术档案管理制度 LZSZ/IPGL-19 20 设计院公用工程设计统一技术标准 LZSZ/IPGL-20 知识产权管理制度 LZSZ/IPGL-01 第一章总则 第一条为了加强对本公司知识产权的保护，规范知识产权管 理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的推广应用，根据国家有关法律、法规 规章 制度及江苏省企业知识产权管 理规范的要求，制定本制度。第二条本制度所称的知识产权包括专利法著作权法、商标法、反不正当竞争法等先关法律所规定的权利，其中主 要包括：（一）专利权和技术秘密。主要指新产品 新技术、新工艺 新 方法 新材料、新设计、新配方 新品种等专利权和技术秘密；（二）商标权和商业秘密。主要是指本公司的注册商标等，以及 所拥有的未公开的工程、设计 市场 经营、服务 财务、管理等 信息；（三）著作权（含计算机软件）o主要指本公司的产品设计图纸及 其说明、计算机软件及文档资料 集成电路布图设计 地图 摄影 录像 艺术表演 教材、辞书 规范汇编等；（四）商业秘密（含技术秘密和经营秘密）：主要是不为公众所知 悉，只属本公司拥有的经营管理 工程、设计、市场、租赁、服务 信息等。（五）其他单位委托本公司承担的科研任务并附有保密义务的科 技成果。（六）本公司引进的专利、商标 著作计算机软件等知识产权。（七）反不正当竞争法所赋予的权利，