西青区水务局2020年度河道清淤治理工程项目绩效评价报告.docx

西青区水务局2020年度河道清淤治理工程项目绩效评价报告2021年6月30日项目方式时间金额（元）西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年8月1()日41,494.78西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年9月9日35,000.00西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年12月29日693,923.80合计5,859,700.00经账务审查，资金拨付情况符合财政资金时限要求。2 .项目资金使用情况分析河道清淤治理工程项目2020年实际使用资金516.57762万元,具体明细如下:支付项目款项用途金额（元）南运河杨柳青镇项目一区监理费、检测费140,978.92南运河杨柳青镇项目二区监理费、检测费、淤泥占地补偿费148,050.78东西排总河清淤改造工程工程款、质保金、监理费、设计费735,431.00卫津河清淤改造工程工程款、质保金、监理费、设计费、审计费263,129.94南丰产河清淤改造工程工程款、质保金、监理费、设计费、审计费377,633.00南引河清淤改造工程工程款、质保金、监理费、设计费、审计费285,233.06大沽排水河堤防加固工程质保金、监理费、检测费、设计费、结算审核费、环保验收咨询费3,215,319.50合计5,165,776.20经账务审查，未发现资金使用不合规的情况，相关财政资金 全部用于本项目，经费未出现违法违规使用问题，做到了专款专用。3 .项目资金管理情况分析河道清淤治理工程项目是西青区水务局2020年度预算执 行项目，其财务收支制度统一遵循天津市西青区水务局收支 管理制度的相关规定。财务管理方面，西青区水务局对2020 年度河道清淤治理工程项目预算批复资金设置统一科目进行 管理，严格按照政府财务流程做好预算、资金申请和领导审批 等程序，项目经费在使用、监管、审批、拨付方面严格程序， 通过公开招标，委托招标代理单位、设计单位、施工单位、监 理单位等方式，保障了项目完成质量以及资金使用规范性，财 务管理制度较为健全，财务监控有效，符合工程项目建设专业 化和规范化的要求。（二）项目实施情况分析.项目组织情况西青区水务局河道清淤治理工程项目能严格按照立项批复 文件，结合工作重点与城市河道综合治理体系规划，依照上级标准和规范开展各项工作，具体明细如下:项目时间文号文件南运河杨柳青2018 年 1津西审投投资关于天津市西青区南运河杨柳青镇项目一镇一区月12日(2017) 133 号区项目建议书的复函南运河杨柳青2018 年 1津西审投投资关于天津市西青区南运河杨柳青镇项目二镇二区月12日(2017) 134 号区项目建议书的复函项目时间文号文件东西排总河清2018 年 1津西审投投资关于同意西青区东西排总河清淤改造工程淤改造工程月9日(2018) 2 号（高泰路一海泰节制闸）项目建议书的函卫津河清淤改造工程2018 年 1月9日津西审投投资（2018） 3 号关于同意西青区卫津河清淤改造工程（蓟 汕高速收费站一津港公路）项目建议书的 函南丰产河清淤2018 年 1津西审投投资关于同意西青区南丰产河清淤改造工程项改造工程月9日(2018) 5 号目建议书的函南引河清淤改2018 年 1津西审投投资关于同意西青区南引河清淤改造工程（总造工程月9日(2018) 4 号排河李港铁路）项目建议书的函大沽排水河堤2017 年 1津西审投投资关于西青区大沽排水河堤防加固工程项目防加固工程月5日(2017) 1 号建议书的批复1 .项目实施情况西青区水务局为解决南运河杨柳青镇一区、南运河杨柳青镇 二区、东西排总河（高泰路海泰节制闸）、卫津河（蓟汕高速收 费站津港公路）、南丰产河、南引河（总排河李港铁路）河道 水体污染和排涝能力严重不足等问题,实施了清淤改造工程项目； 为解决大沽排水河因2016年汛期"7.20''强降雨造成的从跑水洼 泵站至西青区与津南交界处12.34km河段堤防多次出现漫堤、管 涌等问题，实施了大沽排水河堤防加固工程项目。具体实施概况 如下：项目设计单位监理单位施工单位项目设计单位监理单位施工单位南运河杨柳青河北省水利水电勘测天津市金帆工程建设中建六局水利水电建镇一区设计研究院监理有限公司设集团有限公司南运河杨柳青河北省水利水电勘测天津市金帆工程建设天津市水利工程有限镇二区设计研究院监理有限公司公司东西排总河清黄河勘测规划设计有天津润泰工程监理有江苏淮阴水利建设有淤改造工程限公司限公司限公司卫津河清淤改黄河勘测规划设计有天津润泰工程监理有天津市海拓水利工程造工程限公司限公司有限公司南丰产河清淤黄河勘测规划设计有天津润泰工程监理有江苏淮阴水利建设有改造工程限公司限公司限公司南引河清淤改黄河勘测规划设计有天津润泰工程监理有天津市海拓水利工程造工程限公司限公司有限公司大沽排水河堤中水北方勘测设计研天津润泰工程监理有天津市水利工程有限防加固工程究有限责任公司限公司公司项目完工后，西青区水务局及时组织规划、设计、施工、监 理、环保等部门进行验收，并由天津广信有限责任会计师事务所 出具项目竣工财务决算审核报告予以验证，符合基本建设相关规 定。目前南运河杨柳青镇项目一区工程、南运河杨柳青镇项目二 区工程合同款尚未结清，暂未出具竣工决算审核报告。（三）项目绩效情况.项目效率性分析根据西青区水务局提供的资料，河道清淤治理工程的具体实 施进度如下：项目开工时间完工时间验收时间南运河杨柳青镇一区2018年9月13日2019年12月10日2020年5月15日南运河杨柳青镇二区2018 年 9 月 13 02019年11月15日2020年5月15日东西排总河清淤改造工程2018年5月3日2018年10月5日2018年10月16日卫津河清淤改造工程2018年5月5日2018年6月8日2018年8月23日南丰产河清淤改造工程2018 年 5 月 3 02018年6月7日2018年9月20日南引河清淤改造工程2018年5月10日2018年6月15日2018年8月23日大沽排水河堤防加固工程2017年6月27日2019年8月27日2019年11月14日截至2020年5月15日，上述工程项目均已按合同约定的内 容全部完工，项目如期完成，建设项目完成率达到100%。工程 验收已通过，工期、质量、投资控制、工程档案等均符合合同、 设计和规范要求，财务管理规范，验收所需资料齐全，达到招标 设计标准以及预期质量目标，符合专家验收鉴定标准。2,项目效益性分析从调查情况来看，河道清淤工程项目能够严格按照计划内容 和标准施工，确保河道行洪能力恢复。(1)项目实施产生的社会效益本项目综合治理河长河.051 km,其中清淤疏浚河长9.703 km, 曝气浮床7.008 km,堤防加固12.34 km,娄家院闸拆除重建、穿堤 建筑物拆除重建8座，维修加固2座，拆除封堵2座，维持现状 5座，拆除桩号K2+973处危桥。建设任务全部完成后，本项目能够充分发挥水务职能，确保 安全渡汛、提高抗灾能力，减少淹没损失，保护了河流两岸人民 群众的生命财产安全，提高河道治理段防洪排涝效益，有效解决 了工程前河道淤积、沿岸堤坡不规整等多处安全隐患，具有较好 的社会效益。（2）项目实施产生的生态效益通过河道疏浚、堤防加固、岸坡整治等工程措施，能够恢复 河道功能，提高河道行洪排涝能力，改善河道水环境，恢复河道 水生态系统健康发展，促进水环境与区域经济协调发展，优化城 市景观环境，对西青区生态环境产生了有利影响，取得了较好的 生态效益。（3）项目实施的可持续影响本项目促进当地农业生产、经济持续稳定发展，对改善居民 的生活条件、维护社会繁荣稳定产生了积极的影响。本项目工程 竣工后，建设单位与管理单位进行交接，管理单位根据河道要求 进行巡视管理与维护。西青区水务局与各街镇河长办建立健全了 后续管理制度，运行、管理资金及人员均有保障，管理措施可行， 能够有效促进西青区河道的长效发展，有利于持续发挥效益。（4）服务对象满意度为了更好地了解西青区水务局河道清淤工程项目的开展情 况，绩效评价工作组开展了问卷调查，根据问卷调查结果进行数 据分析，更深层次地了解河道清淤工程项目的开展情况，最后经 过统计确定服务对象满意度。本次问卷调查采取抽样调查的方法，对西青区杨柳青镇、张 家窝镇、大寺镇、王稳庄镇、李七庄街等河长办的相关工作人员 进行问卷调查，共发放问卷40份，回收问卷40份。根据调查数 据分析得出，在总样本40份调查问卷中：河道清淤治理工程效果 的平均得分为9.58分（满分10分）；大沽排水河堤防加固的工程 效果的平均得分为9.25分（满分10分）；河道清淤治理、堤防加 固工程实施后该河段防洪能力提升的平均得分为9.59分（满分10 分）；河道清淤治理、堤防加固工程实施后该河段生态环境得到改 善的平均得分为9.28分（满分10分）。工作人员认为河道清淤治 理、堤防加固工程实施后有利于水质改善、周边环境改善，对该 工程项目的整体建设比较满意。综上所述，河道清淤工程项目取得了较好的社会效益、生态 效益和可持续影响。五、综合评价情况及评价结论根据西青区水务局2020年度河道清淤治理工程项目绩 效评价指标评分表的最终总得分，可以用来综合判断本项目 的绩效情况，绩效评价分值采用百分制评分，评价得分90（含） -100分为优、80 （含）-90分为良、60 （含）-8。分为中、60 分以下为差。本项目综合总得分94.9分，评价结论为“优工（一）西青区水务局河道清淤治理工程项目能严格按照立 项批复文件，结合工作重点与城市河道综合治理体系规划，依照 上级标准和规范开展各项工作。本项目立项程序合规，符合西青 区发展规划，体现西青区改善河道环境，贯彻落实生态文明建设 的要求。（二）西青区水务局河道清淤治理工程专项资金收支全部 统一建账管理，付款流程符合相关财务管理制度，全部项目款项 均由财政直接支付，符合相关规定。（三）西青区水务局河道清淤治理工程项目实施过程中，能 够严格遵守相关规定进行公开招标。在项目实施前、中、后都进 行了监督、检查，严格按照档案管理制度，对项目实施数据进行 了归档、留存，确保了在项目实施的全过程有效监控。根据绩效 评价工作组实地调查并结合西青区水务局提供的相关资料，以上 河道清淤治理工程已全部完工并严格按照相关质量标准通过验收, 未发现质量问题。（四）西青区水务局河道清淤治理工程严格按照计划内容 和标准施工，河道内各种沉淀物和淤泥得到有效清理，河道行洪 能力恢复，河道水环境得到有效改善。根据绩效评价工作组统计 的河道清淤治理工程调查问卷结果和2020年天津市气象水文资 料显示，自2020年6月15日进入汛期以来，西青区水务局能够 按照天津市水务局水调处统一调度，降低河道水位来应对雨情汛 情，能够及时排放积水，符合排放标准，未发生淤堵等异常现象，河流水位未上升至洪水位或设计水位，河道泄洪能力达标。六、存在问题及建议（一）存在问题L绩效目标设置未进行细化、量化河道清淤治理工程项目设立了总体绩效目标，但未对总体绩 效目标细化分解，未设立具体可度量的绩效指标。具体项目阶段 性目标不明确，不利于项目实施过程中的跟踪督查与阶段考核。2未对河段断面流量、流速数据进行监测，河道管护不到位在西青区水务局的指导和河道清淤治理专项资金的大力扶 持下，西青区南运河杨柳青镇一区、南运河杨柳青镇二区、东西 排总河、卫津河、南丰产河、南引河行洪能力得到提高，大沽排 水河堤防得到加固，河道情况不断改善、周边生态环境不断优化。 西青区水务局对河道水位情况已经执行相关监测，但未对河段断 面流量、流速进行在线监测，同时存在着河道管护不到位的问题。（二）相关建议L强化绩效目标导向，细化、量化绩效目标指标单位在确立项目实施的绩效目标时，要将绩效目标细化、量 化，要做到可量化可考核，针对性地开展项目中期绩效评价，有 利于项目实施，提升绩效管理能力。1 .加强后期流量监测、完善河道管护机制西青区水务局对河道水位情况已经执行相关监测，但未对河 段断面流量、流速进行在线监测，建议定期对河道的河底断面、坡度、河底标高进行测量，及时了解流速、流量信息，完善河道 管护机制，根据辖区内管护河道的位置、功能、环境等特点，制 定年度实施方案，采取不同的管护措施，对重点区域和人口密集 的河道加大人力、资金的投入，增加巡查次数，有效延长河道工 程的使用年限，提升河道治理工程的整体效果。建立群众参与、 社会监督的科学长效管理机制，维护可持续发展的河道生态环境。2021年6月30日sc青区水务局2020年度河道清淤治理工程项目绩效评价报告根据财政部关于贯彻落实中共中央国务院关于全面实施 预算绩效管理的意见的通知、项目支出绩效评价管理办法、 天津市财政支出绩效评价管理办法等文件要求，我们对西青 区水务局2020年度河道清淤治理工程项目进行了绩效评价。现将 有关情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况为贯彻落实中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定 和中央水利工作会议精神，进一步推进中小河流治理工作。2012 年2月8日，水利部与财政部联合下发了关于开展中小河流治 理重点县综合治理试点规划编制工作的通知,开展河道综合整治, 着力恢复河道功能，提高行洪排涝能力。2012年6月14日，天 津市水务局向辖区内各农业区县水务局下发了关于征求纳入中 小河流治理重点县综合整治试点规划意见的通知,西青区水务局 协同天津市水利勘测设计院共同完成天津市西青区中小河流治 理重点县综合试点申报书和天津市西青区中小河流治理重点 县综合整治试点县规划的编制工作。为解决南运河杨柳青镇一区、南运河杨柳青镇二区、东西排 总河、卫津河、南丰产河、南引河大量泥沙沉积导致河底升高、河道宽度变窄等问题，西青区水务局组织开展了清淤治理工程项目；为解决大沽排水河出现漫堤、管涌等险情，避免对中心城区沥水排除和沿河地区的除涝工作造成严重威胁，西青区水务局组织开展了对大沽排水河堤防进行加高加固工程项目。具体河道清淤、堤防加固工程项目情况如下:项目名称工程总投资（万元）资金来源工程主要任务是否完工南运河杨柳青镇一区4,434.78中央及市级财政补助资金和西青区自筹解决对南运河（南运河与郑庄子排干交汇处 至南运河桥上游弯道处）长1.7km河道 进行清淤疏浚及堤防填筑、岸坡生态防 护、河道沿岸现有桥梁防护、娄家院闸 拆除重建等是南运河杨柳青镇二区5,067.03中央及市级财政补助资金和西青区自筹解决对南运河（南运河桥上游弯道处至宝安 江南城南运河橡胶坝）长L5km河道清 淤及扩挖、堤防换填、岸坡护砌工程等是东西排总河清 淤改造工程666.8912西青区财政拨款一是河道清淤，起点为高泰路，终点为 海泰节制闸，全长1.326km；二是曝气 浮床设计，起点为镇南泵站，终点为海 泰节制闸，全长3.52km。是卫津河清淤改造工程703.6520中央及市级财政补助资金和西青区自筹解决对卫津河从蓟汕高速收费站到津港公路段河道长度1.815km进行清淤整治，包括底泥清除以及边坡修整。是项目名称工程总投资（万元）资金来源工程主要任务是否完工南丰产河清淤改造工程550.3201西青区财政拨款对丰产河支渠段河道进行清淤、边坡浆 砌石勾缝剔除及修复，对南丰产河及丰 产河支渠进行曝气浮床设计处理。是南引河清淤改造工程705.7579中央及市级财政补助资金和西青区自筹解决对南引河从总排河到李港铁路段及南引河支渠河道共计长度2.394km进行底泥清除、边坡修整等治理。是大沽排水河堤防加固工程8,080.55西青区财政拨款1）对大沽排水河跑水洼泵站至西青与津 南交界处河段堤防进行加高加固，其中 左堤加高加固长12.340km,右堤加高加 固长5.550km。2）左岸堤顶硬化为泥结 石路面，硬化长度II.700kmo 3）穿堤 建筑物进行维修加固2座，拆除重建8 座，拆除封堵2座，维持现状5座。4）拆除桩号K2+973处危桥。是（二）项目绩效目标.项目绩效总目标西青区水务局对南运河杨柳青镇一区、南运河杨柳青镇二区、 东西排总河、卫津河、南丰产河、南引河的清淤治理，对大沽排 水河堤防的加高加固，有利于提高河道行洪能力，保证河道畅通， 确保堤防安全，改善河道情况，提高周边生态环境质量，达到优化城市景观环境的效果。1 .项目绩效阶段性目标2020年度河道清淤治理工程项目的阶段性目标为：完成河道 收尾工作、完成河道相关验收工作等。二、项目单位绩效报告情况西青区水务局出具了西青区河道清淤治理工程2020年度 项目支出自评报告及项目支出绩效目标表，从项目概况、项 目绩效目标等各方面对本项目开展工作进行自评。评价结论为“工 程项目资金到位及时，资金拨付及时，没有拖欠农民工工资，资 金管理严格，工程实施进度情况良好，每个项目的验收工作均已 顺利完成，河道清淤治理以及水质提升工作也逐步开展，项目的 质量优良、成本控制在预算范围内、社会效益、群众满意度良好J三、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的绩效评价是以科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关为 原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法， 对财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。通过总结河道清淤治理工程项目管理与实施经验，可以清楚 地了解专项资金的效益情况和财政资金的使用情况，加强财政支 出项目的资金管理，提高财政资金使用效益和合理性，优化河道 清淤治理工程的工作程序、提高项目管理效率。（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法L绩效评价原则（1）科学规范原则。绩效评价应按照规范的程序、科学可行 的要求，采用定量与定性分析相结合的方法实施。（2）公正公开原则。绩效评价应符合真实、客观、公平、公 正的要求，依法公开并接受监督。（3）分级分类原则。绩效评价由财政部门和各预算单位主管 部门根据评价对象的特点分类组织实施。（4）绩效相关原则。绩效评价应针对具体支出及其产出效果 进行，评价结果要清晰反映两者之间紧密对应关系。2 .绩效评价指标体系评价指标体系分为三大部分，即项目决策、项目管理、项目 绩效。这三大部分反映了一个项目从项目决策、组织实施到产生 效益的整个过程，采取百分制的计分方式。主要包括项目决策、 资金到位、资金管理、组织实施、项目产出和项目效果等情况。3 .绩效评价方法根据财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通 知、天津市财政局天津市财政支出绩效评价管理办法，结合 本项目特点，成立专门评价组进行评价体系的构建。评价工作遵循“客观、公正、科学、规范”的原则，采用“以结 果为导向、基于证据”的绩效评价方法，主要从项目决策、项目管 理、项目绩效三个方面对评价目标进行逐步分解，从定性与定量 两个角度综合考量，评价资金使用的效率与效益。评价主要采用因素分析法、公众评判法。因素分析法是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果 的内外因素，评价绩效目标的实现程度。公众评判法是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财 政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。（三）绩效评价工作过程L前期准备（1）成立绩效评价工作组，聘请相关行业专家参与被评价 项目相关专业技术指标的确定和评价工作的实施；（2）进行前期调研，收集与评价项目立项文件、可行性研 究报告、实施方案、现场勘察相关资料，查阅与该项目有关的财 务资料、合同资料、招投标等相关的工程资料，对相关资料进行 整理分析。2 .组织实施（1）对项目资金的收支情况进行审核，主要包括资金申请 与预算批复的法定程序，资金拨付、支出及财务管理的规范情况；（2）对项目资金的实施情况进行审核，主要包括评价项目 有关的立项、工程合同执行情况、现场勘察等文件资料；（3）根据具体审核情况，绩效评价工作组结合专家意见， 从项目决策、项目管理、项目绩效方面对项目进行分析评议，确 定绩效评价指标体系；（4）现场沟通及考察，对项目涉及的河道进行现场勘察，布置问卷调查，审核河道清淤治理工程项目资金的使用去向、工 程合同执行情况。3 .分析评价(1)绩效评价工作组根据项目核实情况，按照所确定的评 价指标体系对项目绩效情况进行评价打分，得出绩效等级；(2)总结评价结论，同时归纳问题、提出建议。四、绩效评价指标分析情况(一)项目资金情况分析1.项目资金到位情况分析绩效评价工作组现场对西青区水务局相关会计收支明细账、 会计凭证等资料进行了详细的审核，河道清淤治理工程项目2020 年实际拨付到位资金585.97万元，资金来源于区级财政补助资金, 年度结余资金69.39238万元，实际使用资金516.57762万元，财政拨付资金明细如下:项目方式时间金额(元)西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年3月25日211,438.00西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年3月25日1,405,426.50西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年6月3日123,430.00西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年6月9日1,096,872.00西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年7月2日80,000.00西青区河道清淤治理工程财政授权支付2020年7月3日2,180,588.00西青区河道清淤治理工程剩余指标调减2020 年 7 月 17 0-8,473.08