企业管理资料范本-集团公司采购管理制度.docx

采购管理管控规章制度第一章总则第一条为规范集团公司及下属分公司、子公司采购行为，加强对物资、工程和服务采购的 管理管控与监督，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法及相关法 律、法规、规章，制订本规定。第二条本规定适用于XXX公司及各子公司、分公司。第三条本规定所称采购，是指集团公司及各子公司、分公司以合同协议正式正式生效有 偿取得物资、工程（含信息化相关项目）和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等；所称物资，是指各种形态和种类的物品，主要包括原材料、燃料、相关质量本合同支付 资金服务工具、办公、劳保、生活、五金、设备等其它质量本合同支付资金服务。所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其装修、拆除、 修缮，以及与建设工程相关的勘察、设计、施工、监理等。信息化相关项目还包括软件、硬 件及信息系统采购。所称服务，是指除物资和工程以外的其他采购对象，包括宣传促销服务、管理管控咨询 服务、科研开发服务、信息网络开发服务、金融保险服务、相关质量本合同支付资金服务服 务、维修与维护服务及其他各类专业服务等。第四条采购工作要遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。第五条采购工作必须遵守国家相关法律和法规并依法接受监督。第二章采购管理管控机构与职责第六条各单位要成立评标委员会，其相关人员由领导人班子全体成员、相关部门机构 主要相关相关项目人以及专职董事组成。第七条董事会是本级采购管理管控的决策机构，资产管理管控部是董事会的咨询和执 行机构。属于职代会审议范畴的还要经过职代会审议通过。第八条资产管理管控部是采购活动的具体相关相关项目、组织与执行部门机构。第九条总经理在采购活动中的主要职责：审定本单位采购工作管理管控规章制度和程 序；审定集中采购目录；审议年度采购计划；审议采购正式正式生效；确定候选招标代理 机构名单；指导和监督采购办的工作。年度采购计划、采购正式正式生效经总经理审定后，报董事会批准。第十条 资产管理管控部的主要职责：起草采购工作管理管控规章制度和程序；审核、 汇总年度采购需求，编制年度采购计划；编制采购目录；抽选招标代理机构；审定招标文 件、谈判文件；确认中选供应商；组织自行招标采购；组织供应商资质认证；发布中选供应 商。第三章 集中采购目录和采购计划编制预算金额：万元批复文号所属分类物资类（）工程类（）服务类（）其他是否分包招标： 分包数量：采购内容1.2.3.申请单位意见：相关相关项目人：年 月 日候选招标 代理机构抽取结果经办人（本） 式正式生效相关项目联系相关公司正 斤法）：年 月 日监督人（本相关项目联系相关公司正式 正式生效方法）：年 月 日资产管理管控部意见：相关相关项目人：年 月 日总经理意见：本相关项目联系相关公司正式 正式生效方法：年 月 日附件3标书审批表日期： 年 月 日名称实施单位联系相关公 司正式正式 生效方法：联系正式正 式生效：预算金额：万元批复文号所属分类物资类（）工程类（）服务类（）其他采购正式 正式生效公开招标（）邀请招标（）竞争性谈判（）询价（）单一来源采购（）其他是否设置拦标价：招标代理 机构采用评标 办法综合评标法（）性价比法（）最低价中标法（）其他招标内容1.2.3.投标人需 具备的资 质和要求1.2.3.标书申报单位意见：相关相关项目人：年 月 日资产管理管控部审核意见：审核人：年 月 日法规部门机构代表审核意见：审核人：年 月 日财务部门机构代表审核意见：审核人：年 月 日监察部门机构代表审核意见：审核人：年 月 日总经理意见：本相关项目联系相关公司正式正式 生效方法：年 月 日附件4开标通知单日期:名称实施单位联系相关 公司正式 正式生效 方法：联系正式正式生效：预算金额：万元招标代理 机构开标时间采购内容及预算控制 （可另行附表）序号采购内容类别规格及配置单价（万元）数量 （）预算控制 金额 （万元）123资产管理管控部意见：相关相关项目人：年 月 日总经理意见:本相关项目联系相关公司正式正式生效方法:附件5中选供应商确认单日期： 年 月 日名称实施单位联系相关 公司正式 正式生效 方法：联系正式 正式生效：招标代理 机构发布标书日 期开标日期评标委员会 组成姓名单位中选单位采购内容及预算控制 （可另行附表）序号采购内容类 别规格及配置数量 （）中标金额 （万元）预算控制 金额 （万元）123合计实施单位意见：相关相关项目人：年 月 日资产管理管控部意见：相关相关项目人：年月日总经理意见：本相关项目联系相关公司正式正式 生效方法：董事会意见：董事会是否通过（选择划J）：1 .是（附会议纪要）2 .否年 月 日年 月 日附件6采购协议（合同协议）审批表申请日期：年 月 日.名称实施部门 机构 （单位）联系人：联系正式正式生 效：预算金额（万元）：组织形式集中采购（）部门采购 （）批复文件资金来源采购内容及预算控制 （可另行附表）序号采购内容类别规格及配置单价 （元）数量金额小计 （万元）12选用采购正式正式生效：1 .公开招标（）2 .邀请招标（）3 .竞争性谈判（）4 .单一来源采购（）5 .询价（）相关项目实施单位意见：相关相关项目人：年 月 日中选供应商：合同协议金额（万元）：资产管理管控部意见：相关相关项 目人：年 月 R法规部门机构合同协议审核意见：相关相关项目人：年 月 日财务部门机构合同协议审核意 见：相关相关项目人：年 月 日纪检监察部门机构程序审核意见：相关相关项目人：年 月 日总经理意见:式生效方法:本相关项目联系相关公司正式正年 月 日附件7采购审批流程图采购口录鹿产管理部相关部门机构形成正式年度采购计划«1中救!事 项审批表， 实施采蹈流制标书法规部门 审核合同审核合同采购事项审批表、招标代理机构选择申清.表、标书审批表、开标通知单、中选供应商确认单、采购协议（合同协议）审批表 注：以上各表单均由相关部门机构填写第十一条各单位采购组织形式分为集中采购和分散采购两种形式。集中采购，是指通用物资、工程和服务，由资产管理管控部或资产管理管控部会同集中 采购部门机构依据各部门机构、各单位采购需求，统一组织的采购。分散采购是指分别由有 关部门机构和单位自行组织的采购。第十二条 集中采购部门机构主要职责：拟订集中采购方案；组织编制集中采购招标文 件、谈判文件；组织集中采购商务谈判工作；与中选供应商签订集中采购协议；向采购办提 供中选供应商名单；保存集中采购文档、资料和记录。第十三条各单位要按照采购组织形式和采购需求编制本单位集中采购目录，实行分 级分类管理管控。集中采购目录经总经理审定，董事会批准后执行。第十四条每年初由资产管理管控部组织编制本年度采购计划，经批准后下发执行。投 资相关项目在获得相关项目批复后方可列入采购计划。（一）计划提报。各部门机构、单位于当年12月1日前提出下一年度采购需求，采购 需求要包括相关项目名称、采购内容、采购数量、相关项目金额、拟采用的采购正式正式生 效等，报采购办审核。拟采用非公开招标采购正式正式生效的，要提交拟采取采购正式正式 生效的理由。（二）计划审核。资产管理管控部对采购需求进行审核汇总，形成年度采购计划草案, 报总经理审定，董事会批准。（三）预算审核。将讨论通过的年度采购计划提交财务部审定。（四）计划确定。资产管理管控部根据财务部批复的年度预算，组织各部门机构、单 位调整采购计划草案，经总经理审定、董事会批准后正式形成年度采购计划。（五）计划变更。各部门机构、各单位必须严格按照批复的年度计划和预算实施。确因 生产工作需要，需追加采购计划或变更采购内容的，要按照上述程序办理追加采购手续。己 批复的采购相关项目，需要调整预算的要报财务部审议通过后，提交原计划审批机构审定。 原则上采购计划、预算每年调整1次。第四章采购正式正式生效及适用条件第十五条采购正式正式生效包括以下五种：（一）公开招标；公开招标，是指采购机关或其委托的政府采购业务代理机构（统称招标人）以招标公告 的正式正式生效邀请不特定的供应（统称投标人）投标的采购正式正式生效。（二）邀请招标；邀请招标，是指招标人以投标邀请书的正式正式生效邀请五个以上特定的供应商投标的 采购正式正式生效。（三）竞争性谈判；竞争性谈判，是指采购机关直接邀请三家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购正式 正式生效。（四）单一来源采购；单一来源采购，是指采购机关向供应商直接购买的采购正式正式生效。（五）询价。询价采购，是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采 购正式正式生效。第十六条公开招标要作为主要采购正式正式生效。任何单位和个人不得将应当公开招标 的采购相关项目化整为零或以其他任何正式正式生效规避公开招标。第十七条符合下列情形之一的采购，可以采用邀请招标正式正式生效采购，由资产管理 管控部向3个以上具备承担招标相关项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投 标邀请书：（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（二）采用公开招标正式正式生效的费用占相关项目合同协议金额的比例过大。第十八条符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判的正式正式生效进行，但必须严格 按照规定程序进行。（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（-）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的；（三）投标文件的准备需3个月以上才能完成的；（四）供应商准备投标文件需要高额费用的；（五）对高新技术含量有特别要求的。第十九条符合下列情形之一的采购，可以采用竞争性谈判正式正式生效采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。第二十条符合下列情形之一的采购，可以采用单一来源正式正式生效采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购相关项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处 添购，且添购资金总额不超过原合同协议采购金额10%的；（四）原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充，必须向原供应商采购的；（五）预先声明需对原有采购进行后续扩充的；第二十一条采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变更修改幅度小的，可以采 用询价正式正式生效采购。第五章采购程序第二十二条相关部门机构依据批复的年度采购计划、相关项目预算以及批准的采购正式正 式生效，填写采购事项审批表（附表1），报总经理设定、董事会批准后实施。第二十三条招标的组织形式分为自行招标和委托招标,具备编制招标文件和组织评标能力, 可以组织自行招标；其余相关项目均要委托有资质的招标代理机构招标。第二十四条各单位要建立招标代理机构库，可通过竞争性正式正式生效，一次确定多家招 标代理机构，纳入招标代理机构库。第二十五条各单位要建立健全评标成员管理管控规章制度，严格认定评标成员资格，加强 培训考核、评价和档案管理管控，根据实际需求和考核情况及时对评标成员进行更换和补充，实 行评标成员动态管理管控。第二十六条招标审批流程（一）选定招标代理机构。对于招标采购相关项目，由相关部门机构填写招标代理机构 选择申请表（附表2）向资产管理管控部提出申请，总经理批准，由度产管理管控部在招标 代理机构库中随机抽取一家招标代理机构办理招标事宜。纪检监督部门机构对招标代理机构 抽取过程进行现场监督。（二）招标公告。采用公开招标正式正式生效的，要发布招标公告。依法必须进行招标的 相关项目，要在主管部门机构依法指定的媒介发布。（三）标书编制。相关部门机构根据招标相关项目的特点和需要编制招标文件。招标文 件要包括招标相关项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等 所有实质性要求和条件以及拟签订合同协议的主要条款。招标文件中一般要载有采用设定“最 高限价”的条款以控制成本。国家对招标相关项目的技术、标准有规定的，要在招标文件中提 出相应要求。招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标 人的其他内容。（四）审定标书。由相关部门机构填写标书审批表（附表3）报资产管理管控部，资产 管理管控部组织审定招标文件，经讨论通过，总经理批准后方可发布。（五）投标人资质审查。投标人应当提供有关资质证明和业绩情况。资产管理管控部要组织 相关部门机构相关人员根据采购相关项目的具体特点和实际需要，对投标人资质进行审查。资质 审查未通过的供应商不得进入采购环节。（六）开标。开标要在招标文件确定的时间内，并在预先确定的地点公开进行。相关部门机 构在开标前，要填写开标通知单（附表4）,报资产管理管控部审核，总经理批准。开标全 过程要有纪检监察部门机构的代表进行现场监督，重大采购相关项目可以同时聘请公证机构进行 公证。（七）评标。评标工作由评标委员会相关相关项目，评标委员会独立履行下列职责：审查投 标文件是否符合招标文件要求并作出评价；要求投标供应商对投标文件有关事项作出解释或者澄 清；推荐中标候选供应商名单；向资产管理管控部、总经理、董事会报告非法干预评标工作的行 为。自行招标的评标委员会由相关部门机构代表和有关技术、经济等方面的专家及专业技术相关 人员组成，成员人数须为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家及技术相关人员不得少于 成员总数的2/3,其人选由资产管理管控部会同相关部门机构，在纪检监察部门机构现场监督下从 评标成员库中随机抽取。评标全过程需纪检监察部门机构进行现场监督。（八）相关部门机构要在评标结束后3个工作日内，填写中选供应商确认单（附表5） 及评标报告提交资产管理管控部讨论通过，总经理审核，董事会批准。（九）招标结果要在一定范围内进行公开，包括中标单位、中标数量、中标金额等内容, 公示时间不少于3个工作日。第二十七条有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：（-）投标文件未经投标单位本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章和单位相关 相关项目人本相关项目联系相关公司正式正式生效方法；（二）投标联合体没有提交共同投标协议；（三）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；（四）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投 标的除外；（五）投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；（六）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；（七）投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。第二十八条否决投标后，除采购相关项目取消情形外，要重新组织招标；需要采用其他采 购正式正式生效的，要在采购活动开始前经资产管理管控部通过，总经理审核，董事会批准。第二十九条采用竞争性谈判正式正式生效采购的，要遵循以下程序：（一）成立谈判小组。由资产管理管控部牵头组织相关部门机构及有关专家组成谈 判小组，谈判小组由3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3,相关 部门机构的代表不能超过成员总数的l/3o（二）谈判小组制订谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同协议草案条款以及评定 成交的标准等事项。（三）谈判小组确定参加谈判的供应商。从符合资格条件的供应商名单中确定不少于3 家的供应商参加谈判并向其提供谈判文件。（四）谈判小组全体成员集中与单一供应商分别进行谈判。（五）确定成交供应商。谈判小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原 则确定成交供应商，向资产管理管控部提交采购意见，经资产管理管控部通过，总经理批准 后，将结果通知所有参加谈判的供应商。第三十条采用单一来源正式正式生效采购的，要遵循以下程序：由资产管理管控部组织相关部门机构、财务、法规、纪检监察等部门机构，在保证采 购货物、工程和服务质量前提下，与供应商商定合理价格并形成采购意见报采购办讨论通过。 未通过的采购相关项目，根据采购办意见与供应商重新协商或取消采购。第三十一条采用询价正式正式生效采购的，要遵循以下程序：（一）成立询价小组。由资产管理管控部牵头组织相关部门机构及有关专家组成询价小 组，询价小组由3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3,相关职能 部门机构的代表不能超过成员总数的1/3«（二）询价小组要对采购相关项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。（三）确定被询价的供应商名单。询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应 商名单中确定不少于3家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。（四）询价。询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。（五）确定成交供应商。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原 则，确定成交供应商，并向资产管理管控部提交采购意见，经资产管理管控部通过，总经理 批准后，将结果通知所有参加询价的供应商。第三十二条质疑投诉受理。投标人或供应商对招标结果有异议的，应当在结果发布之日起 7个工作日内，以书面形式向纪检监察部门机构提出质疑。纪检监察部门机构在收到投标人或供应 商书面质疑后，要对质疑投诉进行调查，作出处理对重大投诉事项，纪检监察部门机构要报董 事会研究后提出处理意见。第三十三条相关项目变更。根据工作需要，确需变更相关项目的，要按照“谁审定、谁相 关相关项目”的原则，报原审定机构审议。变更的具体内容要由需求部门机构提报详细的书面材 料报资产管理管控部，资产管理管控部审核并提出具体意见后经原审批机构审议。第六章供应商管理管控第三十四条各单位要加强对供应商的日常管理管控，建立供应商资质认证规章制度、供 应商动态评价和退出机制，制订供应商资质认定标准，通过综合评价建立合格供应商名录。加 强对长期的供应商动态管理管控，定期对质量本合同支付资金服务和服务质量等进行跟踪评 审，依据评审意见，对评价不合格的供应商，取消其供应资格。第三十五条供应商参加采购活动时应当具备下列条件：（一）具有独立承担民事责任的能力。（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计规章制度。（三）具有履行合同协议所必需的设备和专业技术能力。（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。（五）参加采购活动前3年内，在经营活动中没有重大违法记录。（六）在劳动保护、节能减排与生态环境保护方面符合国家规定要求。（七）法定代表人不能参加采购活动时，可委托他人参加，但需提供授权委托书。（A）法律、行政法规规定的其他条件。第三十六条根据采购相关项目的特殊要求，可以规定供应商的特定条件，但不得以不合 理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。第七章签约和履约第三十七条相关部门机构相关相关项目起草采购合同协议并填写采购协议（合同协议） 审批表（附件6）,经法规、财务部门机构审核通过，总经理批准后，由企业法定代表人与 中选供应商签订合同协议；非法定代表人要取得法定代表人的授权后与中选供应商签订合同 协议。招标采购合同协议应当在自中标通知书发出之日起30日内与成交供应商签订。第三十八条采购合同协议签订后，在合同协议有效期内相关部门机构依据合同协议约 定，按照资金审批程序办理款项支付手续。第三十九条相关部门机构要及时对供应商履约情况进行验查并登记造册，办理入库或获得手 续，建立相应的实物和固定资产台账。大型或者复杂的采购相关项目，要邀请有相应资质的质量检 测机构参加本合同支付资金服务工作。所有本合同支付资金服务相关人员要在本合同支付资金服务 书上本相关项目联系相关公司正式正式生效方法，并承当相应的责任。工程类相关项目竣工本合同支付资金服务决算必须经过审计后，相关项目审批单位才可组织 竣工本合同支付资金服务。第八章采购档案管理管控第四十条各单位要根据工作规章制度和实施审批流程建立五种采购正式正式生效的“一 项一卷”归档标准，妥善保管相关资料。第四十i条招标采购归档资料要至少包括：采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项 审批表、招标文件、投标文件、评标标准、评估报告、定标文件、评委评分表、质疑答复、 投诉处理决定、确定供应商依据、合同协议文本及法人代表授权委托书、本合同支付资金服 务证明、采购活动记录及其他有关文件、资料P采购活动记录至少应当包括下列内容：（一）采购相关项目类别、名称；（二）采购相关项目预算、资金构成和合同协议价格；（三）采购正式正式生效，采用公开招标以外的采购正式正式生效的，应当载明原因；（四）邀请和选择供应商的条件及原因；（五）评标标准及确定中标人的原因；（六）废标的原因；（七）采用招标以外采购正式正式生效的相应记载。第四十二条竞争性谈判归档资料要至少包括：采购计划及预算、立项会议纪要、采购事 项审批表、采购正式正式生效确定依据、谈判相关人员确定依据、谈判文件、确定供应商依 据、合同协议文本及法人代表授权委托书、本合同支付资金服务证明、采购活动记录及其他 有关文件、报表、资料。第四十三条单一来源归档资料要至少包括：采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项 审批表、采购正式正式生效确定依据、价格协商相关记录、确定供应商依据、合同协议文本、 本合同支付资金服务证明、采购活动记录及其他有关文件、报表、资料。第四十四条询价归档资料要至少包括：采购计划及预算、立项会议纪要、采购事项审批 表、采购正式正式生效确定依据、询价过程相关资料、确定供应商依据、合同协议文本、本 合同支付资金服务证明、采购活动记录及其他有关文件、报表、资料。第九章监督和责任第四十五条各单位要建立严格的包含采购活动工作程序、职责、内部监督的工作规章制 度，经资产管理管控部的相关人员与合同协议审核、本合同支付资金服务、本相关项目联系 相关公司正式正式生效方法或本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章相关人员的 职责要明确并相互分离。第四十六条法规部门机构相关相关项目采购合同协议的合法性审核及采购活动中有关 法律法规问题的咨询和指导。财务部门机构相关相关项目采购的资金管理管控工作。纪检监 察部门机构相关相关项目对采购活动实施程序性、全过程监督。第十章附则第四十七条本规定自公布之日起实施。第四十八条 本规定由XXXX公司相关相关项目解释。附件：1.采购事项审批表2 .招标代理机构选择申请表3 .标书审批表4 .开标通知单5 .中选供应商确认单6 .采购协议（合同协议）审批表7 .采购审批流程图附件1采购事项审批表申请日期： 年 月 日.名称施位 实单联系相关公司正式正式生效方法：联系正式正式生效：预算金额：万元批复文号资金来源采购内容及预算控制 （可另行附表）序号采购内容类别规格及配置单价 （万元）数量 （）预算控制 金额 （万元）1234拟选用采购正式正式生效1 .公开招标（）2 .邀请招标（）3 .竞争性谈判（）4 .单一来源采购（）5 .询价（）6 .其他注：除公开招标正式正式生效外，均 需提供选择理由部门机构意见：相关相关项目人：年 月 日资产管理管控部意 见：相关相关项目人：年 月 日总经理意见：本相关项目联系相关公司正式正式 生效方法：年 月 日董事会意见：董事会是否通过（选择划J）：1 .是（附会议纪要）2 .否年 月 日附件2招标代理机构选择申请表申请日期： 年 月 日名称实施单位联系相关公司正式正式生效方法：联系正式正式生效：