未央区市场监管领域推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能实施方案.docx

未央区市场监管领域推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能实施方案为持续深化“放管服”改革，强化信用风险分类管理应用，积极 营造诚实守信、公平竞争的市场环境，切实提升未央区市场监管领域 监管综合效能，按照市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理 进一步提升监管效能的意见（国市监信发（2022 ） 6号）相关要求, 结合未央区市场监管领域工作实际，制订本方案。一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十 九大和十九届历次全会精神，全面落实中省市关于深化“放管服”改 革优化营商环境决策部署，坚持问题导向，加快转变政府职能，围绕 推进治理体系和治理能力现代化，建设高标准市场体系，创新和加强 事前事中事后全链条全领域监管，依法依规推进企业信用风险分类管 理工作，科学研判企业违法失信的风险高低，根据监管对象信用风险 等级和行业特点，实施分级分类监管，针对突出问题和风险隐患加强 抽查检查，实现监管资源合理配置和高效利用，推进精准监管、有效 监管、公正监管，提升监管综合效能，更好服务全市经济社会高质量 发展。（二）工作目标。将企业信用风险分类管理理念和方式拓展到未央区市场监管领域 各业务、各行业领域，充分运用企业信用风险分类结果，科学配置监 管资源，提高监管及时性、精准性、有效性，使监管对违法失信者“无 处不在“，对诚信守法者“无事不扰”，以公正监管促进公平竞争、优 胜劣汰。到2022年底，依托陕西省企业信用风险分类管理系统，对未 央区全量企业实施科学分类，推进企业信用风险分类管理与“双随机、 一公开”等监管工作相结合，建立全区企业信用风险分类管理工作机 制。到2023年底，实现企业信用风险分类管理与市场监管领域各行业 监管有效结合，建立各行业领域企业信用风险分类管理工作机制，实 现企业信用风险分类管理常态化、全覆盖。到2025年底，在全区市场 监管领域全面实施企业信用风险分类管理，有效实现企业信用风险监 测预警，做到对风险早发现、早提醒、早处置，进一步提升全区市场 监管领域综合效能。（三）基本原则。重点突破，循序渐进。坚持信用风险分类管理为监管数字赋能、 信用赋能，坚持问题导向、目标导向，加强顶层设计和探索实践，着 力破解企业信用信息归集、风险评价模型建立、分级标准界定等重点 难点问题，以点带面，示范引领，分部门、分领域构建企业信用风险 差异化随机抽查模式。科学分类、服务监管。依托省企业信用风险分类管理系统，坚持 定量分析与定性判定相结合，合理选择指标、科学赋予权重，客观反 映企业信用风险状况。坚持服务监管，依法依规采集、归集企业信用 信息，企业信用风险分类结果作为政府部门实施监管执法内部参考， 依法保障企业信用信息安全和合法权益。强化应用、协同高效。建立健全与企业信用风险分类管理相适应 的随机抽查机制，合理确定监管重点、监管措施和抽查比例频次等。 全区市场监管领域职能部门共同参与、协同推进企业信用风险分类管 理工作，推动企业信用风险分类结果共享共用，有效发挥信用监管的 基础性、系统性作用。二、重点任务（一）科学分类，建立企业风险分类指标体系。从企业基础属性信息、企业动态信息、监管信息、关联关系信息、 社会评价信息等方面在全国范围构建分类标准相对统一的通用型企业 信用风险分类指标体系，科学赋予各指标权重，并根据监管实际不断 更新调整，持续优化完善。区级市场监管领域各单位（以下简称各行 业监管部门）结合本行业领域特点，参考全省通用型企业信用风险分 类指标体系，2022年8月底前，建立本行业领域专业型企业信用风险 分级分类指标体系（责任单位：区级各行业监管部门）。（二）录入信用信息，持续强化信用监管基础。1 .全面录入企业信用风险信息。按照企业信用风险分类指标体系 要求，通过国家企业信用信息公示系统（以下简称公示系统），及时录 入企业登记注册、备案、股权出质登记、知识产权质押登记、行政许 可、行政处罚、列入经营异常名录和严重失信主体名单、抽查检查等 信息。及时录入食品药品安全监管、特种设备安全监管、工业产品质 量安全监管、侵权假冒治理、价格执法、反垄断和反不正当竞争执法、 消费者权益保护、计量、标准、检验检测、认证认可等领域的企业信 用风险信息（责任单位：区市场监管局）。2 .有效录入企业相关信用信息。综合依托公示系统和一体化政务 服务平台、市“互联网+监管”平台、省“双随机、一公开”平台、全 国信用信息共享平台（陕西西安）等，及时录入履职过程中产生的登 记注册、行政许可、行政处罚、行政确认、违法失信、严重失信主体 名单、抽查检查等涉企信息，通过全国信用信息共享平台（陕西）等 记于企业名下。积极探索和运用公用企事业单位、行业协会商会、大 型平台企业等有关方面掌握的涉企信用风险信息，进一步夯实企业信 用风险分类基础（责任单位：区各行业监管部门）。3,完成全区企业信用风险分类。依托省企业信用风险分类管理系 统，2022年7月底前，完成将全区全量企业分为信用风险低（A类）、 信用风险一般（B类）、信用风险较高（C类）、信用风险高（D类）四 类，为企业信用风险分类结果共享共用提供技术支撑（责任单位：区 市场监管局）。（三）强化结果运用，提升监管精准性和有效性。1 .建立全区企业信用风险分类管理工作机制。按照省市局对企业 名下信用风险分类结果，于2022年底前，依托全区市场监管领域“双 随机、一公开”联席会议机制，形成和建立全区企业信用风险分类管 理工作机制（责任单位：区市场监管局牵头，各行业监管部门配合）。2 .推进信用风险分类管理与双随机平台对接。2022年8月底前, 全区企业信用风险分类结果全量推送到省“双随机、一公开”监管工 作平台，与抽查检查对象名录库实现对接后，在制定随机抽查计划时， 积极根据企业信用风险分类结果，合理确定抽查比例和频次，实施差 异化监管。抽查检查结果及时通过“双随机、一公开“监管工作平台 共享至企业信用风险分类管理系统，为企业信用风险分类结果动态更 新提供实时数据支持（责任单位：各行业监管部门）。3 .实现与“双随机、一公开“监管有机融合。在组织抽查检查时， 根据企业信用风险分类结果，合理确定、动态调整抽查比例和频次， 注重提高监管效能。对A类企业，可合理降低抽查比例和频次，除投 诉举报、大数据监测发现问题、转办交办案件线索及法律法规另有规 定外，根据实际情况可不主动实施现场检查，实现“无事不扰”；对B 类企业，按常规比例和频次开展抽查；对C类企业，实行重点关注， 适当提高抽查比例和频次；对D类企业，实行严格监管，有针对性地 大幅提高抽查比例和频次，必要时主动实施现场检查（责任单位：区 级各行业监管部门）。（四）紧密结合实际，推进行业领域风险分类管理。1 .全面推进与市场监管风险防控有效结合。国家市场监管总局明确，通用型企业信用风险分类结果作为配置监管资源的内部参考依据, 不作为对企业的信用评价，不代替市场监管各专业领域对企业的分级 分类。食品、药品、特种设备等直接关系人民群众生命财产安全、公 共安全，以及潜在风险大、社会风险高的重点领域，在按照现有规定 实行重点监管的同时，积极统筹行业风险防控和企业信用风险分类管 理，强化业务协同，实行全链条监管（责任单位：区市场监管局）。2 .构建各行业领域分级分类监管机制。全区各行业监管部门在市 级各行业监管部门的安排部署下，可以直接使用通用型企业信用风险 分类结果，也可以参考通用型企业信用风险分类管理模式，构建本行 业分级分类监管机制。要紧密结合监管实践，积极利用大数据分析等 手段，建立本系统、本行业企业信用风险评价模型和分级标准，2023 年底前，建立健全本行业分级分类监管工作机制，满足本部门实施企 业信用风险差异化监管需求（责任单位：区级各行业监管部门）。3 .完善企业信用风险差异化随机抽查模式。依托省企业信用风险 分类管理系统，紧密结合部门监管职责，2022年，深度推进“双随机、 一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合，2023年，实现“双随 机、一公开”监管与企业信用风险分级分类常态化结合，既保证必要 的抽查覆盖面，又最大限度减少对企业正常生产经营的影响，全区监 管成效明显提升（责任单位：区级各行业监管部门）。（五）加强创新评估，有效预警防范和化解风险。L强化随机抽查结果运用和效果评估。及时将随机抽查结果通过国家企业信用信息公示系统（陕西）、全国信用信息共享平台（陕西） 依法依规记于企业名下并向社会公示，接受社会监督，实现抽查检查 结果政府部门间互认。对抽查发现的违法失信行为依法加大惩处力度, 实施联合惩戒，形成有力震慑。定期评估随机抽查效果，不断优化企 业信用风险分类管理系统评价模型和分类标准（责任单位：区级各行 业监管部门）。2 .加强企业信用风险分析研判和预警。加强对企业信用风险发展 变化的综合分析，提高工作预见性，科学研判区域性、行业性整体信 用风险状况，及早发现高风险区域和行业，采取有效措施防范化解风 险。结合企业信用风险分类管理，积极推进风险监测预警，将带有普 遍性、规律性高风险行为特征，做为重点风险分类指标项进行实时监 测，对企业风险隐患及时预警，推动监管关口前移（责任单位：区级 各行业监管部门）。3 .探索完善新产业新业态新模式监管。对新产业新业态新模式企 业，要参考信用风险分类结果，探索实施更加科学有效监管，切实堵 塞监管漏洞。根据企业信用风险状况动态调整监管政策和措施，对信 用风险低和信用风险一般的企业，给予一定时间的“观察期”，探索推 行触发式监管，在严守安全底线前提下，给予企业充足的发展空间； 对信用风险高的企业，要有针对性地采取严格监管措施，防止风险隐 患演变为区域性、行业性突出问题（责任单位：区级各行业监管部门）。（六）积极研究拓展，进一步提升市场监管效能。L注重信用风险分类结果运用。注重探索企业信用风险分类结果 的综合运用，在开展“双随机、一公开”等监管工作时，常态化参考 企业信用风险分类结果，在办理相关业务时，注重参考企业信用风险 分类结果。积极加强与企业沟通，适时进行风险提醒，引导企业加强 自我管理、自我约束，依法诚信经营。到2025年底，在全区市场监管 领域全面实施企业信用风险分类管理，进一步提升全市市场监管领域 综合效能。（责任单位：区级各行业监管部门）。4 .依法依规实施联合失信惩戒。作出行政处罚、列异列严决定以 及抽查检查结束后，在规定时限内将行政处罚、经营异常名录、严重 违法失信名单、抽查检查结果等信息通过国家企业信用信息公示系统 （陕西），依法向社会公示。对相关违法失信市场主体及法人实施列入 重点监管、任职限制和行业禁入等惩戒措施。同时，依托全国信用信 息共享平台（陕西西安），将相关信息数据推送给其他相关部门，发挥 联合惩戒作用，保证企业信用分类数据的实效性（责任单位：区级各 行业监管部门）。5 .拓展信用风险分类结果应用。推进企业信用风险分类结果在政 府采购、招标投标、资质审核等政府管理事务中的综合应用，在企业 评定、授予荣誉、办理相关业务时，将企业信用风险分类结果作为重 要考量因素。充分应用新媒体等多种方式，引导企业加强自我管理、 自我约束，依法诚信经营。加强对行业组织的指导，发挥行业信用管 理作用。适时发布典型案例，加大违法失信行为的曝光力度，引导公 众加强对相关企业的社会监督（责任单位：区级各行业监管部门）。三、保障措施（一）加强组织领导。全区各行业监管部门要切实提高政治站位， 加强统筹协调和研究部署，扎实有效做好各项工作。牢固树立“一盘 棋”思想，加强协同配合、信息互通和工作衔接，建立健全纵向联动、 横向协同的工作机制，加强协作配合，形成工作合力。结合实际大胆 探索企业信用风险分类管理创新举措，积极探索对个体工商户、农民 专业合作社等市场主体实施信用风险分类管理。（二）严格责任落实。各单位要增强责任意识，完善配套措施， 明确信息安全责任，构建数据安全责任体系。加强企业信用风险分类 管理系统的安全基础设施和防护能力建设，与第三方合作，须签订保 密协议，防止失密泄密和侵犯个人隐私。加大对涉及国家利益、公共 安全、商业秘密、个人隐私等信息的保护力度，依法严肃处理违规泄 露、篡改分类结果或利用相关信息谋取私利等行为。（三）做好宣传培训。要深入研究，进一步开拓思路、大胆创新、 积极探索优化分类指标体系、扩展分类结果实际应用、提升部门联动 效率，不断完善信用风险分类监管模式。通过多种渠道和方式，加强 企业信用风险分类管理工作的指导和业务培训，不断提升监管能力和 水平。及时总结推广先进经验，积极宣传企业信用风险分类管理工作 成效，推动形成政府公正监管、企业诚信自律的良好氛围。