北京市创新型中小企业评价标准、北京市专精特新中小企业认定标准.docx

附件3北京市创新型中小企业评价标准一、公告条件评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分），或满足下列 条件之一：（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识 产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。（四）近三年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴 额）500万元以上。二、评价指标包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依 分值计算，满分为100分。（一）创新能力指标（满分40分）1 .与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）A. I类高价值知识产权1项以上（20分）B.自主研发的I类知识产权1项以上（15分）C. I类知识产权1项以上（10分）d. n类知识产权1项以上（5分）（三）特色化指标（满分15分）（由北京市自主设定）9 .企业上市挂牌情况（满分9分）A.企业已上市（不含全国股转系统挂牌）（9分）B.企业上市申请已获得证监会、交易所受理或者已到北京证 监局申报辅导备案（需提供证明文件）（7分）C.企业已在全国股转系统挂牌或者已提交挂牌申请并获得 全国股转系统受理（需提供证明文件）（5分）D.企业已启动上市、挂牌工作并已签约保荐机构或者挂牌券 商（需提供证明文件）（3分）E.不符合上述情况（0分）10 .企业为北京市产业链龙头企业配套情况（满分3分）A.企业属于北京市高精尖产业领域，且企业主导产品服务北 京市产业链龙头企业（3分）B.不属于以上情况（0分）11.企业创新技术研发转化及海外市场拓展情况（满分3分）A.企业近三年获得首台套产品认定，新技术新产品认定（含 二类、三类医疗器械临床批件和批准文号，在研创新药、改良型 新药和生物类似药II期、in期临床批件和药品批准文号）1项 以上（3分）;B.企业获得“首台套”“首批次”“首流片”等应用政策支持 （3 分）；-10 -C.产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认 证）1项以上（3分）；D.不符合上述情况（0分）（四）创新能力指标（满分35分）12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）A. I类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发I类知识产权1项以上（8分）C. I类知识产权1项以上（6分）D. II类知识产权1项以上（2分）E.无（0分）13 .上年度研发费用投入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总 额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在8%-10% （8分）C.研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在6%-8% （6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在4%-6% （4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总 额比重在3%-4% （2分）F.不属于以上情况（0分）-1114 .上年度研发人员占比（满分5分）A.20%以上（5分）B. 10%-20% （3 分）C. 5%-10% （1 分）D.5%以下（0分）15 .建立研发机构级别（满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）-12 -部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的 年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一 年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按 财政部印发的企业会计准则有关规定执行。（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主 知识产权，且符合下列条件之一：1 .产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2 .产品或服务已经实现收入。（三）所称“I类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保 护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知 识产权）。（四）所称"I类高价值知识产权”须符合以下条件之一：1 .在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其 他I类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局 经实质审查后获得授权的发明专利。2 .维持年限超过10年的I类知识产权。3 .实现较高质押融资金额的I类知识产权。4 .获得国家科学技术奖或中国专利奖的I类知识产权。-13 -（五）所称“n类知识产权”包括与主导产品相关的软件著 作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观 设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯 度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准 等事宜，另行明确。（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、 环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环 境保护、网络安全等各级监管部门，依据中华人民共和国安全 生产法中华人民共和国环境保护法生产安全事故报告和调 查处理条例中华人民共和国网络安全法中华人民共和国数 据安全法等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解 释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。（A）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给 投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股 东，从而取得公司融资的方式。（九）所称“合格机构投资者”是指符合创业投资企业管 理暂行办法（发展改革委等10部门令第39号）或者私募投 资基金监督管理暂行办法（证监会令第105号）相关规定，按 照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投 资基金。（十）所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重-14 -要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%o（十一）所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上, 且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市 科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科 学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科 技奖。（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数; 所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标 值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。（十四）本办法部分指标计算公式近2年主营业务收入平均增长率二（企业上一年度主营业务 收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。企业上一年度主营业务收入增长率二（企业上一年度主营业 务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主 营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法 以此类推。（十五）所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息 公示系统（http：/www. gsxt. gov. cn）查询结果为准；所称“严 重失信主体名单”以信用中国（http：/www. creditchina, gov. c n）查询结果为准。（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500-15 -强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。-16 -E.无（0分）2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）A.5%以上（20分）3%-5% （15 分）B. 2%-3% （10 分）1%-2% （5 分）C. 1%以下（0分）（二）成长性指标（满分30分）.上年度主营业务收入增长率（满分20分）A. 15%以上（20分）10%-15% （15 分）B. 5%-10% （10 分）0%-5% （5 分）E.0%以下（0分）.上年度资产负债率（满分10分）A.55%以下（10分）B. 55%-75% （5 分）D.75%以上（0分）（三）专业化指标（满分30分）5.主导产品所属领域情况（满分10分）A.属于战略性新兴产业分类（10分）B.属于其他领域（5分）6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）分）A. 70%以上（20 分）B. 60270%（15 分）C.55%-60%（10 分）D. 50%-55%（5分）E. 50%以下（0分）部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的 年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一 年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按 财政部印发的企业会计准则有关规定执行。（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主 知识产权，且符合下列条件之一：L产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2 .产品或服务已经实现收入。（三）所称“I类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保 护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知 识产权）。（四）所称"I类高价值知识产权”须符合以下条件之一：L在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其 他I类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局 经实质审查后获得授权的发明专利。3 .维持年限超过10年的I类知识产权。4 .实现较高质押融资金额的I类知识产权。5 .获得国家科学技术奖或中国专利奖的I类知识产权。（五）所称“II类知识产权”包括与主导产品相关的软件著 作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观 设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯 度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准 等事宜，另行明确。（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、 环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环 境保护、网络安全等各级监管部门，依据中华人民共和国安全 生产法中华人民共和国环境保护法生产安全事故报告和调 查处理条例中华人民共和国网络安全法中华人民共和国数 据安全法等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解 释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。（A）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给 投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股 东，从而取得公司融资的方式。（九）所称“合格机构投资者”是指符合创业投资企业管 理暂行办法（发展改革委等10部门令第39号）或者私募投 资基金监督管理暂行办法（证监会令第105号）相关规定，按 照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投 资基金。（十）所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重 要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%o（十一）所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上, 且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市 科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科 学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科 技奖。（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数; 所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标 值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。（十四）本办法部分指标计算公式近2年主营业务收入平均增长率二（企业上一年度主营业务 收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。企业上一年度主营业务收入增长率二（企业上一年度主营业 务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主 营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法 以此类推。（十五）所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息 公示系统（http：www. gsxt. gov. cn）查询结果为准；所称“严 重失信主体名单”以信用中国（http：/www. cred it china. gov. c n）查询结果为准。（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。附件3北京市专精特新中小企业认定标准一、认定条件同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入 总额比重不低于3%。（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营 业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合 格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：1 .近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三； 或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。2 .近两年研发费用总额均值在1000万元以上。3 .近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）60 00万元以上。4 .近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500 强企业组名单。二、评价指标包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十四个指标， 评价结果依分值计算，满分为100分。（一）专业化指标（满分25分）1 .上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）A.80%以上（5分）B. 70%-80% （3 分）C. 60%-70% （1 分）D.60%以下（0分）2.近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）A. 10%以上（10分）B. 8%-10% （8 分）C. 6%-8% （6 分）D. 4%-6% （4 分）E. 0%-4% （2 分）F.0%以下（0分）3 .从事特定细分市场年限（满分5分）每满2年得1分，最高不超过5分。4 .主导产品所属领域情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板” “锻长板” “填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品 服务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）（二）精细化指标（满分25分）5 .数字化水平（满分5分）A.三级以上（5分）B.二级（3分）C. 一级（0分）6.质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）A.获得省级以上质量奖荣誉B.建立质量管理体系，获得IS09001等质量管理体系认证证C.拥有自主品牌D.参与制修订标准7 .上年度净利润率（满分10分）A. 10%以上（10分）B. 8%-10% （8 分）C. 6%-8% （6 分）D. 4%-6% （4 分）E. 2%-4% （2 分）F.2%以下（0分）8 .上年度资产负债率（满分5分）A.50%以下（5分）B. 50%-60% （3 分）C. 60%-70% （1 分）D. 70%以上（0分）