供应商开发和管理规定.pdf

集团供应商开发和管理规定试行 1 目的 为明确供应商开发方式,规范供应商开发工作,提升供应商开发效率,加强供应商管理,保证供应商数量和质量,特制订本规定;2 适用范围 本规定适用于集团一级采购目录中各类供应商的开发和管理工作,二级采购的开发和管理规定由项目建设指挥部、基地参照本规定制订,并报采购部备案;3 职责 3.1 采购部 3.1.1 根据公司战略发展和业务需求,择优开发、储备供应商资源；3.1.2 负责培育和发展战略合作供应商；3.1.3 根据行业特点,建立完善的供应商数据库；3.1.4 负责组织对合格供应商进行评估、考核；3.1.5 负责开发OEM供应商;3.2 设计研究院 3.2.1 参与供应商的技术交流；3.2.2 参与供应商的工厂考察和供应商用户现场考察；3.2.3 进行供应商技术评估;3.3 财务部 负责审核供应商财务报表;3.4 项目管理中心,项目建设指挥部 参与土建、机电安装供应商的考察和评估;4 采购分类 具体采购分类详见集团采购管理规定试行附件一、二级采购名录;5 供应商开发 5.1 供应商开发流程：需求收集与整理潜在供应商信息搜集供应商筛选评估供应商名单审批合格供应商入库;5.2 供应商开发需求管理 5.2.1围绕集团发展和项目需求,与设计研究院、项目管理中心、项目建设指挥部等相关部门紧密沟通,前瞻性地预测供应商开发需求,制定供应商开发计划;5.2.2.供应商开发需求来源：根据公司项目或生产需求,采购部制定开发工作并执行;5.3 供应商信息搜集 a.对于一级采购,采购部是供应商信息管理的归口部门,负责对供应商信息搜集汇总；对于二级采购,根据集团采购管理规定试行要求,采购部负责二级采购的核价和支付审核工作；b.供应商来源渠道按照公司采购标的性质设备类、土建类、机电安装类的不同进行识别,包括公司内部员工推荐、专业网站搜索、行业经验汇总、行业协会互动、行业展会交流、同行了解和供应商介绍等渠道；c.供应商信息包括营业执照、资质证书、荣誉证书、业绩文件、经营状况、财务报表、样本资料、质量管理体系认证等,详见附件1；根据标的的不同对供应商信息进行收集整理并分类;d.凡有意愿与公司建立供应关系的供应商需如实填写供应商信息登记表见附件1,作为供应商选择和评估的依据之一；e.若供应商的基本信息或生产经营条件发生变化,对供应商信息登记表进行修改和补充;f.原则上优质供应商储备数量要求：设备类5-8家；根据项目所在地的不同：土建类3-5家、机电安装类3-5家;可根据标的的特殊性灵活调整,并报采购部负责人评定；5.4 供应商筛选与评估 对于一级采购,采购部对搜集的信息进行分类和整理,结合公司的战略目标和项目进度情况,筛选供应商;根据供应商开发和项目采购进度需求,采购部组织供应商来公司进行交流,根据交流的情况组织集团相关部门人员到供应商工厂或用户现场进行考察,形成供应商考察评审报告见附件2,并得出评估结论;5.4.1 供应商评估标准 1 具有独立的法人资格,能够提供有效营业执照、特种行业相关生产资质、质量及环境认证体系证书等；2 遵纪守法,经营状况良好,能够提供近 3 年的销售业绩表和财务报表；3 生产能力：生产规模化,与公司项目建设匹配的供应商厂房面积、生产工人、技术研发人员、质量管理、生产设备,具备完整的生产、加工、组装能力；4 具备较强的设计和研发能力,工艺先进,品质稳定,有突出的产品创新意识,具备相当数量和规模的关键生产设备、产品检测设备、检测手段等；5 能接受我公司的商务合作模式,提供性价比高的产品,接受灵活的付款条件,合理的交货时间,提供优质的服务；6 具备提供优质的售前、售中和售后服务的能力,能快速反应并解决问题;5.4.2 供应商评估内容和形式 1根据技术交流、商务交流、工厂/现场考察了解的信息,从供应商的经营状况、供应能力、技术能力、质量水平、商务条件等方面进行评估；2评估结论附件2,按照合格和不合格进行评审,合格供应商由三类组成,即潜在的、优先的、战略伙伴供应商,不合格供应商直接淘汰,并将结果及时通知参与有关方;战略伙伴供应商,通过双方协商,在货款结算、交货期等方面给予集团公司一定的优惠政策,签署战略合作协议；优质供应商属于公司后期重点开发合作的供应商；潜在供应商是替补供应商,属合格供应商,经评审后列入集团公司潜在供应商数据库；淘汰供应商是不符合评审体系和潜在体系要求的供应商;5.4.3 供应商评估结论和应用.根据供应商评估结论,合格供应商作为后期项目合作进一步洽谈的对象,不合格供应商淘汰不入选;5.4.4 评估小组成员开发阶段 一级采购主设备类和电气类评估小组成员由公司采购部、设计研究院人员组成,土建类和机电安装类评估小组成员由采购部、项目管理中心、项目建设指挥部成员组成；5.4.5 采购部组织有关人员随时调查供应商的动态和质量信息,对供应商进行动态复核；5.5 供应商入库 一级采购,基于供应商综合评估结论,整理供应商相关资料文件资质文件、财务报表、销售业绩、商务和技术交流情况总结、相关会议纪要、考察报告等提交 OA 审批;审批通过后,正式录入合格供应商数据库,后续采购参照合格供应商数据库发布招采文件或询价函;对每一个新引入的供应商原则上应按照上述程序进行筛选;根据标的类别和项目的特殊性要求,至少储备两家以上合格供应商;6 供应商管理 6.1 管理原则参照集团采购管理规定试行 6.1.1 规模相当原则 6.1.2 半数比例原则 6.1.3 供应商数量控制原则 6.1.4 供应链战略原则 6.2 在库供应商信息管理 采购部对在库的供应商进行分类整理,对供应商信息进行动态更新,及时发现供应商的最新变化和潜在的问题,并及时更新;6.3 供应商关系维护 采购部负责日常的供应商关系维护,根据公司业务需要,组织供应商技术和商务交流、以及供应商工厂和现场考察;了解和更新供应商的业务情况,包括供应商最新战略动态,生产运行状况,业务拓展,新产品技术研发和新产品发布,供应商竞争对手情况,商务情况,工厂生产现状,目前存在的问题等内容;对供应商现场考察,倾听并了解供应商商务合作和技术反馈,适时举办供应商交流会;6.4 供应商评价 6.4.1 在合作供应商评估 对在合作供应商进行评估,评估内容包括公司经营状况、签约前交流情况、合同履约情况、售后服务质量、应急反应能力、退货及索赔处理情况等,填写供应商综合评估表附件3;6.4.2 在库供应商评估 根据项目采购需求,组织在库供应商进行商务和技术洽谈,根据洽谈结果,对供应商进行筛选,评估内容包括技术响应情况、商务合作意愿及公司的整体实力和经营状况等,优化在库供应商队伍;6.5 供应商档案管理 6.5.1.采购部负责建立供应商档案、供应商基础数据库等资料;6.5.2 一级采购供应商档案和基础数据库由采购部负责建立并管理,包括供应商信息登记表、供应商考察评审报告、供应商资质文件、业务报表、供应商产品样本等,供应商档案属于公司的商业秘密,任何人或部门需查阅,需经采购部主管领导同意并登记,并负责对供应商资料进行严格保密；6.5.3 采购部负责及时更新并汇总供应商档案和基础数据库;6.6 业务对接和交流 采购部统一组织和安排供应商业务对接、协调有关职能部门的技术交流会,是公司招采业务对接的窗口;6.7 供应商考察 根据集团公司需求,采购部负责组织和协调或委派业务相关人员对供应商进行考察,考察结果及时反馈给相关人员,考察结果作为项目采购的依据之一；采购监造人员及时反馈供应商在合同执行过程中存在的问题,以便采购部及时对供应商进行综合评估;7 附件：附件 1 供应商信息登记表 附件 2 供应商考察评审报告 附件 3 在合作供应商综合评估表 本规定首次发布日期：本规定由采购部起草,最终解释权为集团采购部；本规定起草人：附件 1.供应商信息登记表 一、主设备类供应商信息登记表 1 企业名称：企业网址：2 公司地址：3 公司总经理姓名:手机:传真:邮箱：4 业务负责人姓名:手机:传真:邮箱：5 企业性质：国企/央企 民营 上市公司 其他 6 企业营业执照复印件：有 无 其余企业资质复印件：7 注册资金万元：万元 注册日期：年 月 日 8 售后服务能力：9 备件服务能力：10 技术研发能力：11 职工总数：人：其中业务人员：人；技术人员：人；一线工人：人；其他人员：人 12 主要生产产品 设备名称 型 号 处理能力 吨/时 单台设备交货期 生产能力 每月/台 套/月 台/月 台/月 台/月 台/月 台/月 台/月 13 主要配套外购件来源和供货周期:14 主要生产设备：名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 一：数控切割机 四：数控车床 七：立车 十：二：折弯机 五：数控镗床 八：卧车 十一：三：剪板机 六：数控钻床 九：刨床 十二：15 主要检测设备：名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 一：粗糙度检测 四：磁粉探伤 七：三维测量 十：二：外圆检测 五：超声波探伤 八：十一：三：内圆检测 六：硬度测量仪 九：十二：16 主要业绩 情况简介 项目名称 主要配置设备 主设备型号 用户名称 使用地点 使用年限 用户反馈 17 主要竞争对手 18 供应商来源 备注：二、电气类供应商信息登记表 1 企业名称：企业官网：2 公司地址：3 公司总经理姓名:电话:传真:邮箱：3 公司总经理姓名:手机:传真:邮箱：4 业务负责人姓名:手机:传真:邮箱：5 企业性质：国企/央企 民营 上市公司 其他 6 企业营业执照复印件：有 无 其余企业资质复印件：7 注册资金万元：万元 注册日期：年 月 日 8 售后服务能力：9 备件服务能力：10 技术研发能力：11 职工总数：人：其中业务人员：人；技术人员：人；一线工人：人；其他人员：人 12 主要生产产品 设备名称 型 号 处理能力吨/时 单台设备交货期 生产能力每月/台 套/月 台/月 台/月 台/月 台/月 台/月 台/月 13 主要配套外购件来源和供货周期：14 主要生产设备：名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 15 主要检测设备：名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 名称/规格：数量 台 16 主要业绩 情况简介 项目 名称 主要配置设备 主设备型号 用户名称 使用地点 使用年限 用户反馈 17 主要竞争对手 18 供应商来源 备注：三、土建供应商信息登记表 企业全称 企业官网：填表日期：年 月 日 注册地址 净资产 企业性质 国企/央企 私企 有限责任公司自然人投资或控股 股份有限公司 其它 企业简介 主营业务 办公条件 营业执照 是否过期:是 否 营业期限：年 月 日-年 月 日 统一社会 信用代码 企业资质 法定代表人 注册资金 资料审核 业务联系人 联系方式 手机：邮箱：持续经营 诚信经营 法律纠纷 安全事故 质量事故 主要业绩 同类工程业绩：其他类似工程：获奖情况：现场管理 安全管理现状：文明施工现状：施工质量现状：库房管理现状：业主意见反馈：综合评价 资质、业绩、管理水平、盈利能力、合作意愿 综合结论 合格 不合格 供应商来源 请说明与是否有过商务合作以及通过什么方式与进行业务初步联系,联系人所在部门、姓名和电话是什么 考察人员：备注 附件 2.供应商考察评审报告 供应商考察评审报告 考察设备名称 考察厂家 考察日期 与会人员 公司性质 注册资本 主营业务 客户群 工厂经营状况 工厂现场管理状况 生产过程管理状况 交货周期 付款方式 验厂中存在的主要问题 评审结论 备注：1.考察厂家之前,需视情况要求供应商填写供应商信息登记表,并可根据表格内容逐一验厂；2.若同时考察了几个供应商,应统一整理提交；3.评估结论：按照合格和不合格进行评审,合格供应商分三类,即潜在的、优先的、战略伙伴供应商,不合格供应商直接淘汰,并将结果及时通知参与有关方;附件 3 在合作供应商综合评估表 在合作供应商综合评估表 公司名称 公司地址 工厂地址 联系人 项目 评估要素 内容 评分 评估意见 备注 一商务占比 60%1.商务能力 价格 占比20%交货期 付款方式 发票开立 2.合同履约情况 合同进度执行 占比20%交货执行情况 文件资料提供图纸等 3.子供应商管理 管理体系 占比5%价格体系 4.售后服务质量 现场服务 占比15%反应时效 处理能力 退货及索赔处理 备品备件供应 二.技术占比 40%1.设备先进性 非标定制 占比10%标准定制 国家专利 2.设备加工能力 生产/加工/检测设备 占比15%关键部件加工能力 外协件管理 认证证书和体系 质量体系和管控能力 3.技术研发能力 产品设计能力 占比15%专业技术研发人员占比 设备产能 技术设计支持 评估人：评估时间：备注 1.评分按 A、B、C 三个等级,A：90-100 分；B：80-90 分；C：60-80 分；D：60 分以下,不合格；2.2.根据采购类别调整使用；3.本表格适用在合作供应商管理阶段对供应商进行综合评估;