XX期货法律法规总结.pdf

XXXX 期货法律法规总结期货法律法规总结本法规大部分是要通过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3 个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6 个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保的，期货公司、有关股东、实际操纵人应在事发后 5 日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3 个月或者者开业后无正当理由连续停业3 个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000 万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管与业务风险程度调高金额，近 3 年无违规，高管人员有有关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除 4、7 外受理申请后 2 个月决定）合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后 20 日内决定）5、变更 5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后 20 日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后 20 日内决定）变更法人、住所或者营业场所设立境内期货经营机构（受理申请后 2 个月决定）变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应公布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得公布 即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或者场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准能够限制有关人员停止交易不超过15 日，案情复杂的不超 30 日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或者出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3 日内解除措施。2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等，期货公司、有关股东、实际操纵人应在事件发生之日起5 日内向证监会提交书面报告4、【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）违反规定接纳会员违规收取手续费（应退还）不公布即时行情或者公布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10 万罚款。（对责任人的处罚）5、【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或者不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或者间接从事交易的、违规收或者挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或者妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10 万罚款。6、【70 条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处 1-3 倍的罚款没有所得或者不足 10 万的，处以 10-30 万接收不合规定人员的委托、同意保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或者对外担保、其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5 万元罚款，严重的，暂停或者撤销从业资格7、【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或者不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或者违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10 万罚款。8、【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30 万罚款【75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10 万罚款【76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或者不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款9、【74 条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或者不满 20 万元的，处以 20-100 万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10 万罚款10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10 万罚款法规总结：【70 条】期货公司做没有通过批准的事项与证监会不同意做的事项，是1-3 倍罚款，不足 10 万处以 10-30 万，有关人员 1-5 万罚款【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20 万处以 20-100 万【73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30 万罚款【80 条】中介机构违规的直接责任人处以3-10 万，其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10 万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、相期货交易变满足下列之一的;为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度与保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项1、公务员能够买卖期货。只是事业单位、政府机关不同意期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5 个工作日。1、免除首席风险师决定前10 日报告2、临时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6 个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3 个工作日内报告一、条件：能够分四大类（通常董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范与公司章程、恪守诚信、勤奋尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等有关机构从业 8 年以上的，可免试期货从业资格，下列不能够当高管：解除职务、撤销资格、开除日 起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满 3 年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满 3 年 认定不适合人选日起 2 年以内 在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的通常的董事、监事具备条件：具有证券、期货等金融业务或者法律、会计3 年以上经验或者经济管理5 年以上经验 专科以上3、独立董事条件：具有证券、期货等金融业务或者法律、会计5 年以上经验或者有关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 务必得时间与精力其中下列人不能够担当：在期货公司或者关联方范围任职的人员及近亲属与要紧社会关系人员 在持股 5%以上、前 5 名股东、有业务联系与利益关系的机构任职人员及近亲属与要紧社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：期货经验 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（研究生学历除期货年限外可放宽1 年）本科、学士位（期货10 年、金融 8 年以上经验的可放宽至专科）证监会认可的资质测试5、经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述 5 的条件 期货经验 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（研究生学历除期货年限外可放宽1 年）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务很多于2 年或者具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或者注册会计师；营业部经理：期货3 年上或者金融 4 年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或者授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职 1 年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3 人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格 30 日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5 工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10 工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或者从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2 家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5 个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但 13 条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5 年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2 年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5 日内报告16.证监会能够认定不适合人选：2 年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在 3 个月内做离任审计。隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的1 年内累计 3 次被谈话；累计 3 次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3 万下列处罚。金融期货结算试行办法一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格与全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：结算风险管理岗位负责人具有2 年以上有关经验。高管人员近2 年未受处罚。控股股东、实际操纵人持续经营2 个完整的年度，重组的按重组日计算。控股股东、实际操纵人2 年内未受过处罚。期货公司近 3 年未受处罚，近 3 年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件上述二董事长、总经理、副总经理中至少 2 人期货或者证券从业时间5 年以上，其中至少 1 人期货期货从业 5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员 3年以上。注册资本不低于 5000 万，申请日前 2 个月的风险监管合规；4、申请日前 3 个年度中至少 1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000 万，控股股东期末净资产不低于2 亿元；或者者控股股东期末净资本不低于5 亿元，不适用净资本的，净资产不低于 8 亿元。四、申请全面结算业务资格的：上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员 3 年以上。注册资本在 1 亿元以上，申请日前2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3 亿元，控股股东期末净资产不低于 10 亿元；或者者申请日前 3 个年度中，至少 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 1 亿元，控股股东期末净资本不低于10 亿元，控股股东不适用的，净资产不低于 15 亿元。五、证监会在受理后 3 个月做出决定或者不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后 6 个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：能够为客户办理金融期货结算，不能够为非结算会员办理全面结算会员资格：能够为客户办理金融期货结算，也能够为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务务必通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报与成交结果反馈给全面结算会员期货公司与非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。能够根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则与措施强行平仓。除上述外，全面结算会员能够与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金与自有资金代为承担责任。十二、全面结算会员认为必要的，能够对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或者暂停、终止的应在交易所通知日期3 日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在 3 日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、与期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：非结算会员名单及变化金融结算涉及到的内部操纵制度的执行情况风险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所与保证金安全存管监控机构报告。