内部管理体系审核程序.pdf

内部管理体系审核程序 Jenny was compiled in January 2021工程有限公司版次：A/0程序文件页次：1/9QP021A内部管理体系审核程序0修改号新 订修改页次工程管理中心编制韩荣衫审 核程智余批 准实施日期程序主办部门工程管理中心活动流程程序要求审核依据：a)管理手册；b)管理体系程序文件，指导文件c)质量标准、规范d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。审核范围a)审核应包含被审部门的全部质量活动。b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、填报的记录工程管理中心审核策划审核组长审核组长审核准备审核组长审核要求沟通分公司、场所。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。工程管理中心对内审进行策划，每年编制一次年度内审计划表，明确被审单位和审核时间，年度内审计划表由管理者代表批准后下达至各被审部门。组成审核组a)工程管理中心组成审核组，指定组长，指派审核员且审核员应与被审单位无关。b)审核员应经过内审员培训，并有内审员证书。c)工程管理中心负责内部审核员的管理，并保存其有关培训，经历等记录。审核组长根据年度内审计划表要求和被审部门的具体情况编制审核日程安排表，发至被审单位或部门审核计划如有变动，应及时通知被审部门。按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定：审核组长应提前一周组织内审员编制审核检查表，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：年度内审计划表审核日程安排表审核检查表审核组实施审核审核组按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进检查表行审核，受审核部门配合审核工作；审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。审核时，可以通过座谈，查阅文件及对有关现场活动的调查等方式收集证据，包括上次内审时发生的不合格的纠正情况。对于得到的信息，应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。程序 (续)主办部门审核组活动流程异常处理程序要求审核发现的不合格应在检查表中进行详细记审核组长审核结果沟通录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。不合格分为系统和局部两种：系统不合格：a)审核员认为对工程质量会产生严重影响的缺陷b)管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏局部不合格：a)偶然出现的某一项不符合管理手册等文件的某一条款b)发现个别或少数情况未遵守已建立的程序当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在不合格报告中记载。对确定的每一个不合格，审核员应填写不合格报告。被审部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。审核末次会议由审核组长主持，审核组成员、被审核部门负责人、管理者代表和有关部门负责人参加；审核组长宣读内部管理体系审核结果。填报的记录不合格报告审核组异常改进跟踪被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审不合格报核组成员进行验证。告纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由审核组长工程管理中心在内审计划中显示，以确保每一项不合格均得到了纠正。审核工作结束后，由审核组长编写审核报审核报告告。审核报告应有下列资料做为附件:审核日程安排、内审检查表、不合格报告及已纠正的不合格证据审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。年度内审计划 QP021A-01内审次数第一次受审部门集中审核：计划审核审核形式滚动审核：月份第二次受审部执行情况记载门已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核第一次：月第二次：月执行情况记载已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证已审核纠正效果已验证审核组长：审 核 员：审核组长：审 核 员：编制：审核：批准：日期：注：、栏在审核后进行记载审核日程安排表 QP021A-02审核员：日期时间受审部门审核员：受审部门首次会议末次会议：审核组长：日期内部管理体系审核检查表（内部管理体系审核检查表（1 12 2）QP021A-03部门部门/基层部门基层部门分公司分公司审核路线谈访人员谈访人员抽样方案审核交谈人数：10%但1检查记录：30%观察场所：50%落实情况成绩点描述问题点描述N审核关注点审核备忘备忘Y管理活动 覆盖被审核部门的过程、活动的系统控制为：方法是否建_立_2体系文件 _是否可行_3体系文件 _是否被理解_4体系文件是否执行5控制结果 审核的重点为：是否有效质量是否稳定6控制方法是否需要改变7体系文件交谈：抽部门_位人员并交流与实际作业如下内容：是否一致1).部门及岗位职责8执行的障2).作业过程与控制碍点在何处3).其工作的重要性9如何进行问题的改进查效果：查文件/过程策划结果追10体系运行效踪过程的执行/效果观察：观察现场与作业过果与管理方1针、目标指程,包括：4).作业方法、标识标是否一致5).设备与环境6).现场文件有效性及执行情况内部管理体系审核检查表（内部管理体系审核检查表（2 22 2）QP021A-04审核备忘审核关注点审核备忘落实情况成绩点描述Y以前易发生问题的部位及改进情况（追踪）以前改进要求的实施效果（查核）同上过程的策划、运作、控制与监督、改进情况方针目标指标的实现程度；过程和产品质量管理绩效持续定满足相关方要求的情况；持续改进的情况等；问题点描述N部门/基层部门项目部评价每一个过程时都要涉及四个的方面：7)过程是否识别和适当规定8)职责是否分配9)程序是否被实施和保持10)过程是否有效QMS 运行情况的综述备注、栏由审核组长组织内审员在审核前进行编制；、栏由审核员在审核过程中进行记载。审核员：审核组长确认：日期：部门/基层部门施工队：不 合 格 报 告 QP021A-05年第次内审第项不合格受审部门：不合格事实审核日期审核员部门代一表不合格类型：系统不合格局部不合格不符合文件纠计划完成日正措部门代表施措施制订日纠正措施实施情况纠正效果验证情况12纠正措施已实施完毕部门代表纠正措施实施需延迟延迟至审 核 员1234不合格已消除不合格未完全消除，需进一步纠正再次验证不合格已消除再次验证不合格未消除日期再次验证日原因为：审 核 报 告 QP021A-06年第次内审审核执行情况体系运行的积极效果与表现分析执行文件方面取得的效果不合格数量及影响程度消极表现改进意见审核组长审批意见体系运行中的不合格及消极表现分析管理者代表改进意见按改进执行改进意见不需按改进执行不合格应按计划要求纠正日期管理者：日期：跟踪者日期