湖南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理).doc

湖南省湖南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库基础知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资决策委员会的组成成员不包括（）。A.主要负责人B.风险控制负责人C.基金投资者D.行业专家【答案】C2、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D3、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C4、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D5、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（）提取已经实现的基金收益。A.按市场公允价值B.按约定的比例C.按最终的收益D.以上都是【答案】B6、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】D8、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A9、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。A.基金从业资格；中国证监会B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会【答案】C10、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C11、据私募投资基金管理人内部控制指引，私募基金管理人应具备至少两名（）A.负责合规风控的高级管理人员B.高级管理人员C.负责信息披露的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】B12、私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。A.50B.100C.300D.500【答案】C13、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A14、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产 2000 万的销售公司B.总资产 500 万元的广告公司C.总负债 1000 万元的生产企业D.流动资产为 1500 万的运输公司【答案】A15、关于投资后管理，表述错误的是（）。A.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现B.投资后项目的监控可以及时了解被投资企业全部情况，保证项目盈利C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险D.投资后管理的增值服务有利于提升被投资企业自身的价值，增加投资收益【答案】B16、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B17、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.【答案】B18、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B19、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】B20、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】B21、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（）A.B.C.D.【答案】D22、公司型基金与合伙型基金、契约型基金相比，不具备的特点是（）。A.有利于降低运作风险B.具有独立法人地位C.可以通过借款筹集资金D.有利于避免双重纳税【答案】D23、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D24、关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A25、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】B26、（2017 年真题）下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】A27、投资备忘录的内容不包括（）。A.投资达成的条件B.适当性条款C.保密条款D.排他性条款【答案】B28、关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C29、股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险。A.其所持有的基金份额B.人数多少C.认缴出资额D.合同约定【答案】A30、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B31、股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D33、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、以下关于基金托管费说法正确的是（）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B35、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B36、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、上市交易的股票（含 A、B 股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中，（）的涨跌幅限制为 5%。A.基金类证券B.ST 和*ST 股票C.债券D.期货【答案】B38、以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企业、契约等非法人【答案】D39、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】A40、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.B.C.D.【答案】D41、政府监管对（）具有重大意义。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、基金管理人进行登记与备案，应遵循（）A.及时性B.有效性C.公开性D.会员优先性【答案】A43、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D44、（2021 年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】A45、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D46、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】A47、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】B48、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（）办理解除限售登记。A.中国证监会B.中国证监会地方派出机构C.挂牌公司董事会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D49、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】B50、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）A.收入确认B.销售成本C.期间费用核算的规范性D.存货周转【答案】D