辽宁省2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）.doc

辽宁省辽宁省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库附年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】B2、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A4、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A5、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20 万元B.50 万元C.80 万元D.100 万元【答案】B6、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C7、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D8、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D9、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A12、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】B13、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B14、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D15、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予 3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C16、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15【答案】B18、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】A19、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D20、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】D22、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C24、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A25、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A26、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C27、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】A28、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】C29、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债【答案】B30、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于 5 年B.不少于 15 年C.不少于 20 年D.不少于 10 年【答案】A31、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D32、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B33、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D34、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A35、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本【答案】B36、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D37、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B39、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】D40、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会【答案】D41、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C42、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】B43、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】B44、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C45、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D46、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事会B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C47、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C48、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D49、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C50、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C.未将客户交易指令下达到期货交易所的D.向客户提供虚假成交回报的【答案】ABCD2、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD3、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD4、期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的【答案】ABCD5、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.商业秘密B.客户信息C.商业计划D.股东信息【答案】AB6、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A.经济实力B.投资经历C.专业知识D.风险偏好【答案】ABCD7、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.接受客户全权委托交易B.向客户发送各类投资建议C.代替客户办理开户手续D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单【答案】ACD8、某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有()。A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理B.期货公司应受期货交易所的监督管理C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬【答案】ACD9、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4个人，其中可以作为推荐人的是（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 2 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上【答案】CD10、下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。A.期货业协会是国家政府机关B.期货业协会是期货业的自律性组织C.期货业协会是以盈利为目的D.期货业协会是社会团体法人【答案】BD11、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD12、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC13、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD14、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费.税款及其他费用D.双方约定且不违反法律.行政法规规定的其他情形【答案】ABCD15、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货交易所和期货公司【答案】CD16、下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【答案】ABCD17、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请B.训诫C.公开谴责D.拘留【答案】ABC18、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所【答案】AD19、明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。A.处三年以上十年以下有期徒刑B.处五年以上十年以下有期徒刑C.并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金【答案】BD20、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.符合法律的强制性规定D.符合行政法规的强制性规定【答案】AB