辽宁省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

辽宁省辽宁省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D2、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B3、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C4、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D6、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B7、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D9、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B10、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B12、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A13、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】C14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C15、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】C16、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C17、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D18、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A19、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】D20、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D21、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。A.8 小时B.24 小时C.36 小时D.48 小时【答案】B22、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D23、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B24、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D25、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A26、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A27、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个【答案】A28、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D29、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】B30、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A31、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D32、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A33、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A34、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C35、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A36、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D37、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C38、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C39、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D40、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D41、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50B.不超过损失的 90C.不超过损失的 80D.不超过损失的 60【答案】C42、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C43、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A.3 日B.7 日C.10 日D.15 日【答案】A44、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】A45、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D46、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A47、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】A48、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B49、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C50、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货证券业协会派出机构【答案】ABC3、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】ABC4、客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A.期货交易所专用结算账户B.期货公司期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户【答案】AB5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况 E【答案】ABC6、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（）。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格【答案】AB7、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】ABCD8、客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.企业债券C.可流通的国债D.可转换公司债券【答案】AC9、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC10、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息【答案】AC11、未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会（）。A.责令改正B.给予警告C.处 3 万元以上罚款D.不会罚款【答案】AB12、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间B.委托回报C.成交结果D.结算流程【答案】BC13、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。A.金融期货合约B.商品C.基金D.商品期货合约【答案】AD14、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.罚款B.停业整顿C.吊销期货业务许可证D.警告【答案】ABCD15、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（）。A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任【答案】ABCD16、我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。A.部门规章B.法律C.业务规则D.行政法规【答案】BD17、若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括()。A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会决议文件C.申请日前 2 个月期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【答案】ABCD18、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是()。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD19、在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点()。A.交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准B.通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低C.持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免D.套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免【答案】ABC20、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违规收取手续费B.违规使用收益C.限制会员实物交割总量D.任用不具备资格的期货从业人员【答案】ABCD