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一般均衡与福利经济学第1页，本讲稿共47页一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学o第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提o第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优o第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析o第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现o第五节第五节 社会福利函数社会福利函数第2页，本讲稿共47页一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提o一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义o二、经济变量之间的相互依存关系二、经济变量之间的相互依存关系o三、产品市场和要素市场的均衡三、产品市场和要素市场的均衡第3页，本讲稿共47页一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义o一般均衡一般均衡General Equilibrium 经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。虑各种市场和价格的相互作用。o 相对于局部均衡相对于局部均衡 Partial-Equilibrium而言，以而言，以市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态时价格与产量决定，追求社会求同时达到均衡状态时价格与产量决定，追求社会福利的最大化。福利的最大化。第4页，本讲稿共47页 经济变量的相互依存关系经济变量的相互依存关系o在现实的经济体系中，一个经济变量变动必然在现实的经济体系中，一个经济变量变动必然导致一系列连锁反应，直接或间接地影响到其导致一系列连锁反应，直接或间接地影响到其它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。o这种影响是相互的、反复的和多样的，非常复这种影响是相互的、反复的和多样的，非常复杂，现实生活中经济体系的一般均衡只可能是杂，现实生活中经济体系的一般均衡只可能是一种趋势。一种趋势。第5页，本讲稿共47页产品市场与要素市场的一般均衡产品市场与要素市场的一般均衡o产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相 互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。o要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。市场同时达到均衡。o产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。一般均衡就是产品市场与要素市场的同时达到均衡。一般均衡就是产品市场与要素市场的同时达到均衡。第6页，本讲稿共47页福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优o一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点o二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化o三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态第7页，本讲稿共47页一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点o福利经济学福利经济学Welfare Economics 作为一种规范经济学，在作为一种规范经济学，在一定的价值判断标准下，一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系研究整个经济的资源配置与个人福利的关系。o福利经济学的主要特点：福利经济学的主要特点：以一定的价值判断为出发点，即根据已确定的社会以一定的价值判断为出发点，即根据已确定的社会目标，建立理论体系；以边际效用论为基础，建立目标，建立理论体系；以边际效用论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论为依据，制定经福利概念；以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案。济政策方案。第8页，本讲稿共47页二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化o判断资源配置优劣的标准是经济活动的效率。所谓判断资源配置优劣的标准是经济活动的效率。所谓资源最优配置就是使经济最具有效率的资源配置，资源最优配置就是使经济最具有效率的资源配置，即经济效率最高的资源配置。即经济效率最高的资源配置。o 问题：资源最优配置即经济效率最高是否意味着社问题：资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。会福利最大。o 实质：实质：对既定总收入进行再分配是否能使总福利对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。即总效用增加。第9页，本讲稿共47页旧福利经济学的两个基本命题o庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。o他认为，经济福利在相当大的程度上取决于国他认为，经济福利在相当大的程度上取决于国民收入的数量和国民收入在社会成员之间的分民收入的数量和国民收入在社会成员之间的分配情况。因此，要增加经济福利，在生产方面配情况。因此，要增加经济福利，在生产方面必须增大国民收入总量，在分配方面必须消除必须增大国民收入总量，在分配方面必须消除国民收入分配的不均等。国民收入分配的不均等。第10页，本讲稿共47页帕累托最优状态帕累托最优状态o帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)新福利经济学的代表人物。在序数效用论新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。o帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimum 资源在某种配置下，不可能通过重新组合资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。其他人的福利减少。第11页，本讲稿共47页资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一o资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。统一。o 如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实现了福利最大化。那么，这个经济就实现了福利最大化。o 帕累托最优状态就是福利最大化状态。帕累托最优状态就是福利最大化状态。第12页，本讲稿共47页新福利经济学的福利命题：新福利经济学的福利命题：o 新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：个人是他本人的福利的提出了自己的福利命题：个人是他本人的福利的最好判断者；社会福利取决于组成社会的所有个最好判断者；社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；如果至少有一个人的境况好起来，而人的福利；如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。就算好了起来。o 对于社会福利大小与分配无关的观点，西方仍然对于社会福利大小与分配无关的观点，西方仍然存在争议。存在争议。第13页，本讲稿共47页第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析o一般均衡的几何分析工具一般均衡的几何分析工具 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图o交换的一般均衡交换的一般均衡o生产的一般均衡生产的一般均衡o生产和交换的一般均衡生产和交换的一般均衡第14页，本讲稿共47页一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图o 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图 Edgeworth-Box Diagramo 艾奇沃斯艾奇沃斯(Francis Y.Edgeworth,1845-1926)英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何分析方几何分析方法的先驱者之一。法的先驱者之一。o 艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用作用Interaction，最初仅用于消费领域，后被，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。第15页，本讲稿共47页艾奇沃斯盒状图的基本假定艾奇沃斯盒状图的基本假定：o社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种产品和两种产品X,Y；o社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生产生产X和和Y 和两和两种生产要素种生产要素L,K；o 资源（生产要素）的总量和产品与要素的资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；价格既定；o 人们所追求的是效用最大化和利润最大化。人们所追求的是效用最大化和利润最大化。第16页，本讲稿共47页二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2第17页，本讲稿共47页交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBX第18页，本讲稿共47页o边际替代率边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：MRSXY 或或 MRSYXo交换契约线交换契约线:由两个消费者的无差异曲线相切点的轨由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。o 在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。态。o 若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；效用减少为代价；o 若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。第19页，本讲稿共47页交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件o任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。者来说都必须是相等的。即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSXY(A)=MRSXY(B)YX=YX(A)(B)(A)(B)第20页，本讲稿共47页三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2第21页，本讲稿共47页生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2KYLY第22页，本讲稿共47页o边际技术替代率边际技术替代率等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：MRTSLK 或或 MRTSKLo生产契约线生产契约线:由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。成的曲线。o 在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。o 若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；的产量减少为代价；o 若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。第23页，本讲稿共47页生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件o任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。生产者来说都必须是相等的。即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X)=MRTSLK(Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)第24页，本讲稿共47页四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡o生产可能性曲线生产可能性曲线Production-Possibility Frontier:表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。两种产品的各种最大产量组合。o 生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。第25页，本讲稿共47页生产可能性曲线生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3第26页，本讲稿共47页边际产品转换率边际产品转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 Marginal Rate of Transformation MRTXY=YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，假定该资源的价格既定，则则：MRTXY=MCXMCY第27页，本讲稿共47页生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 YX00消费者的无差异曲线消费者的无差异曲线生产者的生产可能性曲线生产者的生产可能性曲线YX第28页，本讲稿共47页生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY0X0BA第29页，本讲稿共47页o 当边际产品转换率当边际产品转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 等等于边际替代率于边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率,即即MRTXY=MRSXY 时，生产和交换同时达到均衡，即时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。生产和交换均没有必要再调整。此时，资源配置的效率达到最大，使消费此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。者的满足程度达到最大。第30页，本讲稿共47页生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件o 对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：产品转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRCSXY=MRPTXYYXYX=消消费费者者生生产产者者第31页，本讲稿共47页帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现o完全竞争是实现帕累托最优状态完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。的必要条件。o只有在完全竞争的市场上，才只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。三个边际条件。第32页，本讲稿共47页交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现o在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。边际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)第33页，本讲稿共47页生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现o在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。要素之间的边际技术替代率都相等。MPLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X)(Y)第34页，本讲稿共47页生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现o 在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：由于任意商品均有：MR=AR=P，生产者按，生产者按MR=MC的最大利润化原则进行资源配置，从而使的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。的边际替代率。MCX MCY=MUXMUY=MRTXYMRSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第35页，本讲稿共47页第五节第五节 社会福利函数社会福利函数o效用可能性曲线效用可能性曲线o社会福利函数社会福利函数第36页，本讲稿共47页一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线o效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontier 表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。满足的两个消费者的各种最大效用组合。o 交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示示。第37页，本讲稿共47页效用可能性曲线效用可能性曲线UA0JUBLMKIHOP第38页，本讲稿共47页效用可能性曲线效用可能性曲线UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB第39页，本讲稿共47页二、社会福利函数二、社会福利函数o社会福利函数社会福利函数:表示社会所有人的效用水平的函表示社会所有人的效用水平的函数。数。o假定社会上只存在假定社会上只存在A、B两个消费者：两个消费者：W=W(UA,UB)o如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：W1=W(UA,UB)可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费者效用水的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。第40页，本讲稿共47页社会福利最大化社会福利最大化UA0EUBABW1W3W2第41页，本讲稿共47页 洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数MH0L第42页，本讲稿共47页衡量收入和财产状况的方法衡量收入和财产状况的方法第43页，本讲稿共47页洛伦茨曲线洛伦茨曲线 基尼系数基尼系数02040608010020406080100Y(%)I(%)AB基尼系数基尼系数AA+B第44页，本讲稿共47页边际替代率可表示为两种商品的边际效边际替代率可表示为两种商品的边际效用之比：用之比：n MUX=MUY=n X=Y=nMRSXY=n =TU XTU YYXTUMUXTUMUYTUMUXTUMUYMUX MUY第45页，本讲稿共47页边际技术替代率可表示为两种要素的边际产边际技术替代率可表示为两种要素的边际产量之比：量之比：o 在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：量。即：L MPL=K MPKKLMPLMPKMRTSLK=MRTSKL=LKMPKMPL 第46页，本讲稿共47页边际产品转换率可表示为两种商品的边际边际产品转换率可表示为两种商品的边际成本之比：成本之比：n MCX=MCY=n X=Y=nMRPTXY=n =TC XTC YYXTCMCXTCMCYTCMCXTCMCYMCX MCY第47页，本讲稿共47页