福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B2、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的张某，不得成为证券公司的（）。A.持股 5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A3、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D4、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司【答案】A5、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A6、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、（2020 年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】C8、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C9、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B11、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.最近一年末净资产 2000 万元，最近 1 年末金融资产 800 万元，且具有 3 年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产 800 万元，最近 1 年末金融资产 300 万元的张三C.金融资产 500 万元，且具有 2 年外汇投资经历的赵某D.最近 3 年个人年均收入 50 万元，且具有 2 年金融产品设计工作经历的李四【答案】B12、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D13、下列属于操纵市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D16、下列有关公司的说法，正确的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】B17、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、（2017 年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C19、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日；1 个月B.60 日；1 个月C.20 日；2 个月D.40 日；2 个月【答案】C20、（2017 年真题）荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】C22、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D23、对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。A.县B.省C.乡D.市【答案】A24、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A25、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D26、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C29、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D30、（2016 年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A32、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】B34、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C35、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C36、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C37、期货交易管理条例第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】C38、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13 以上B.23 以上C.全部D.12 以上【答案】B39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B40、根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.1 倍以上 5 倍以下；1 万元以上 50 万元以下B.1 倍以上 5 倍以下；5 万元以上 50 万元以下C.1 倍以上 10 倍以下；1 万元以上 50 万元以下D.1 倍以上 10 倍以下；5 万元以上 50 万元以下【答案】B41、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.30B.10C.15D.5【答案】B42、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D45、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C47、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款【答案】D48、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（）。A.未按照公司债券募集办法履行义务B.公司有重大违法行为且后果严重的C.公司解散或者宣告破产的D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的【答案】A49、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】D50、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A