福建省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】B2、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D3、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B4、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C6、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D7、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C8、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】D9、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A10、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B11、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。A.流动比率B.现金流向比率C.速动比率D.净稳定资金率【答案】B12、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C13、（2019 年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销C.代销者不承担任何风险与责任D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行【答案】D15、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C16、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C17、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动【答案】B20、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C22、（2018 年真题）下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员【答案】D23、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B24、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【答案】A25、指数成分股的选择空间有()。A.B.C.D.【答案】D26、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、（2021 年真题）根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（?）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】B28、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】B30、中国证监会于（）年成为 IOSCO 的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B31、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】C32、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、金融风险的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红 每日B.现金分红 每周C.红利再投资 每日D.红利再投资 每周【答案】C38、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（）A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动【答案】D39、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.证券投资者保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】A41、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B42、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于股权变动的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D46、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、根据中国证监会 2006 年 5 月 6 日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A48、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】D49、场外市场价格决定的主要方式是()。A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】D50、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C