贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金运行期间，信息披露义务人应在（）向投资者披露主要财务指标等信息。A.每季度结束之日起 10 个工作日内B.每季度结束之日起 20 个工作日内C.每年度结束之日起 3 个月内D.每季度结束之日起 6 个月内【答案】A2、业务尽职调查的主要内容不包括（）。A.企业基本情况B.管理团队C.产品服务D.纳税分析【答案】D3、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、股权投资基金管理人基本职责不包括（）A.为基金投资者争取最大的投资收益B.基金资产投资运作C.基金份额的销售与备案D.每月披露基金净值【答案】D5、新三板现行交易规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A7、甲公司股东包括 ABC，其中 A 持股 60%，B 持股 25%，C 持股 15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东 A 对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】B8、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A9、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D.计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】D10、（2020 年真题）甲股权投资基金投资了某医院管理公司,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认项目扩张规划的合理性D.经项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C11、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）A.有主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C.依法设立且存续满两年D.为国家认定的高新技术企业【答案】D13、管理费和托管费（）作为计算并收取。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、私募股权投资基金中 GP、LP、FOF 分别代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B.母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A15、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A16、投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）A.销售及订货出现重大变化B.管理层出现变动C.聘任独立董事D.失去重要客户和供应商【答案】C17、关于基金财产保管机构，说法正确的是()A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】B18、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B19、下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.投资产品面向不超过 200 人的特定投资者发行B.是一类特殊的机构投资者C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品【答案】C20、（2021 年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制B.发行新股可以依法向社会公众公开募集C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资【答案】D22、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B23、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D24、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C25、(2017 年)股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.B.C.D.【答案】D27、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法市销率倍数法D.市销率倍数法【答案】D28、(2017 年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B29、中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A30、随售权条款通常与（）同时出现。A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A31、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B32、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A33、合伙型基金的有限合伙人为自然人，应比照个人所得税法中的“生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%25%B.5%35%C.10%25%D.10%35%【答案】B34、以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A.公司的税收及政府优惠政策B.公司全体成员情况C.公司签订重大合同D.公司涉及诉讼及仲裁【答案】B35、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D36、(2017 年)股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.全体股东所持表决权的 23 以上B.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】C37、一般情况下，按照基金合同的约定，每年应至少召开（）年度投资者会议。A.1 次B.2 次C.3 次D.4 次【答案】A38、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股东C.永久合伙人和股东D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D39、(2017 年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C40、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要 37 年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A41、股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。A.投资者适当性匹配B.回访确认C.投资冷静期D.合格投资者确认【答案】C42、（2021 年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】A43、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.B.C.D.【答案】D44、（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.中小板D.主板【答案】A45、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A46、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B47、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测【答案】B50、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。A.、B.、C.、D.、【答案】B