辽宁省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc

辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B2、（2017 年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】B3、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B5、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C6、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】D7、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】D8、下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式【答案】A9、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A11、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A12、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A13、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3 年B.5 年C.10 年D.12 年【答案】C14、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告【答案】B15、（2016 年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.B.C.D.【答案】D17、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B22、证券公司融券，可以使用（）。A.B.C.D.【答案】C23、（2016 年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D24、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D27、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B28、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B30、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】D31、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C33、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。A.B.、C.、D.、【答案】B34、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C36、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B37、期货交易所负责人应由（）聘任。?A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】A38、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B40、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D41、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、（2017 年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A44、政府债券的举债主体包括（）A.B.C.D.【答案】C45、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券业协会【答案】B46、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】A47、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C48、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C50、企业发行债务融资工具应在（）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】B