福建省2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案.doc

福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】C2、地方政府一般债券资金收支列入（）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B3、（2020 年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D4、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B5、RQFII 与 QFII 的主要区别在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营B.投资C.服务D.代理【答案】C7、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】D9、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D10、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D11、（2021 年真题）商业银行的混合资本债券期限在（?）年以上，发行之日起（?）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A12、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、以下属于国际金融监管体系的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】D15、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D16、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D17、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B18、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B19、（2020 年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A20、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30B.15C.10D.5【答案】C22、贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】D23、下列不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【答案】B24、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】B25、（2019 年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C26、（2018 年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D27、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B28、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】C29、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】C30、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B31、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】D32、（2020 年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B33、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A34、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】D35、融券交易也是一种（）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易【答案】A36、开放式基金的特点有（）A.B.C.D.【答案】B37、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】D38、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D39、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30B.15C.10D.5【答案】C41、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性B.短期性C.固定性D.流动性【答案】B42、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】D43、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】C45、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。2014 年 3月真题A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D47、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、公募债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】A50、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C