福建省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】A2、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】B5、首次公开发行股票的简称为（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C6、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D7、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D8、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】B9、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C10、根据证券交易所管理办法规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】A11、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】C12、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C15、申请取得基金托管资格应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】D16、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B17、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】C18、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、上海证券交易所于（）年 11 月 12 日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A20、下列不属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B22、金融期货的交易方式特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。A.15B.20C.25D.50【答案】D24、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、以下不属于场外交易市场的是（）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】C26、()应当采用代销方式发行。A.B.C.D.【答案】B27、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6B.除金融类企业外，最近 1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价【答案】C29、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。A.B.C.D.【答案】C30、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于 5 亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于 70%C.经营集合资产管理计划业务达 1 年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产【答案】A31、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】A32、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A33、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列不属于国际债券发行人的是（）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】D35、全国性社会保障基金主要投向()。A.国债市场B.期货市场C.股票市场D.证券市场【答案】A36、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】A37、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者【答案】D38、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、假设沪深 300 指数期货报价为 5000 点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A40、商业银行债券包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C42、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.B.C.D.【答案】B43、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C45、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用【答案】B46、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A48、1988 年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C49、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C50、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】A