选矿厂安全生产标准化评分办法.pdf

选矿厂安全生产标准化评分办法 国家安全生产监督管理总局 二一三年十一月 目 录 一、说明.错误!未定义书签。二、选矿厂安全生产标准化评分办法.错误!未定义书签。1.安全生产组织保障.错误!未定义书签。目标（50分）.错误!未定义书签。安全生产法律法规与其他要求（60分）.错误!未定义书签。安全机构设置与人员任命（60分）.错误!未定义书签。安全生产责任制（60分）.错误!未定义书签。文件与资料控制（50分）.错误!未定义书签。外部联系与内部沟通（50分）.错误!未定义书签。供应商和承包商管理（50分）.错误!未定义书签。安全投入和工伤保险（80分）.错误!未定义书签。员工参与（40分）.错误!未定义书签。2.风险管理.错误!未定义书签。危险源辨识与评价要求（80分）.错误!未定义书签。风险评价（100分）.错误!未定义书签。关键任务识别与控制（100分）.错误!未定义书签。3.安全教育培训.错误!未定义书签。员工安全意识（60分）.错误!未定义书签。培训（100分）.错误!未定义书签。4.生产工艺系统安全管理.错误!未定义书签。选矿工艺（180分）.错误!未定义书签。变化管理（120分）.错误!未定义书签。5.机电安全管理.错误!未定义书签。基本要求（120分）.错误!未定义书签。设备设施维修（180分）.错误!未定义书签。6.作业现场安全管理.错误!未定义书签。作业环境（120分）.错误!未定义书签。作业过程（200分）.错误!未定义书签。劳动防护用品（80分）.错误!未定义书签。7.职业卫生管理.错误!未定义书签。健康监护（60分）.错误!未定义书签。职业病危害控制（80分）.错误!未定义书签。职业卫生监测（60分）.错误!未定义书签。8.检查.错误!未定义书签。一般要求（60分）.错误!未定义书签。巡回检查（70分）.错误!未定义书签。例行检查（70分）.错误!未定义书签。专业检查（90分）.错误!未定义书签。综合检查（70分）.错误!未定义书签。纠正和预防措施（40分）.错误!未定义书签。9.应急管理.错误!未定义书签。应急准备（40分）.错误!未定义书签。应急预案（40分）.错误!未定义书签。应急响应（40分）.错误!未定义书签。应急保障（40分）.错误!未定义书签。应急评审与改进（40分）.错误!未定义书签。10.事故、事件报告、调查与分析.错误!未定义书签。报告（30分）.错误!未定义书签。调查（50分）.错误!未定义书签。统计与分析（30分）.错误!未定义书签。事故、事件回顾（30分）.错误!未定义书签。11.绩效测量与评价.错误!未定义书签。绩效测量（60分）.错误!未定义书签。系统评价（60分）.错误!未定义书签。一、说明 1.为规范全国选矿厂安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则（）、选矿安全规程（GB18152-2000）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于冶金（含有色）、化工、建材等行业的选矿厂，部分采用选矿工艺的企业，亦可参照执行，不适用于选煤厂和核工业铀矿冶厂。3.评审年度（申请之日起前一年）内无死亡及重伤 3 人（不含 3 人）以下生产安全事故，且满足下列要求的选矿厂，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全了选矿厂负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制定了安全检查制度、职业病危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定了作业安全规程和各工种操作规程；配备了专职或者兼职安全生产管理人员；主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得了安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得了特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用；为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验；制定了事故应急救援预案，配备了必要的应急救援器材、设备；危险化学品的使用、储存符合危险化学品安全管理条例（中华人民共和国国务院令第 591 号）等规定要求。4.选矿厂安全生产标准化系统由 11 个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。5.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分权重分别为 10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表 序号 元素 分值 1 安全生产组织保障 500 2 风险管理 280 3 安全教育与培训 160 4 生产工艺系统安全管理 300 5 机电安全管理 300 6 作业现场安全管理 400 7 职业卫生管理 200 8 检查 400 9 应急管理 200 10 事故、事件报告、调查与分析 140 11 绩效测量与评价 120 总 分 3000 标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。6.选矿厂安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。7.本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定选矿厂安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：评审等级 标准化得分 安全绩效 一级 90 评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故 二级 75 评审年度内重伤人员在 1 人（含 1 人）以下 三级 60 评审年度内重伤人员在 2 人（含 2 人）以下 8.选矿厂安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤 1 人（含 1 人）、2 人（含 2 人）、3 人（含 3 人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、选矿厂安全生产标准化评分办法 1.安全生产组织保障 目标（50 分）策划（5分）是否有年度安全生产目标和指标（分数 是：2分；否：0分）是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员（分数 是：3分；否：0分）执行（10分）是否为安全生产目标和指标的实现提供了下列资源（分数 是：分；最高分：6分；）人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 （分数 是：4分；否：0分）符合（15分）安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求（分数 是：4分；否：0分）是否对安全生产目标和指标的完成情况实施监测（分数 是：4分；否：0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标（分数 是：0分；否：2分）是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况（分数 是：5分；否：0分）绩效（20分）是否完成了所有安全生产目标和指标（分数 是：4分；否：0分）对安全生产目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施 （分数 是：4分；否：0分）员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）员工理解其行为对完成安全生产目标和指标的影响程度,认为影响的人员比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）安全生产法律法规与其他要求（60 分）1.2.1 需求识别与获取（20 分）策划（2分）是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求 （分数 是：1分；否：0分）是否定期向有关部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求（分数 是：1分；否：0分）执行（4分）是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求（分数 是：2分；否：0分）是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求（分数 是：1；否：0分）员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求（分数 是：1分；否：0分）符合（6分）是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单（分数 是：1分；否：0分）已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数 是：1分；最高分：5分）法律；行政法规和部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。绩效（8分）识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数 是：1分；最高分：2分）需求识别方法行之有效；需求识别所需资源（人员、资金）保障充分。获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数 是：2分；最高分：6分）与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。1.2.2 融入（20 分）策划（2分）是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作（分数 是：2分；否：0分）执行（4分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统（分数 是：2分；否：0分）是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训（分数 是：1分；否：0分）员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径（分数 是：1分；否：0分）符合（6分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（8分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数 是：1分；最高分：4分）将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规定；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性（分数：选择一个答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）1.2.3 评审与更新（20 分）策划（2分）是否明确了定期评审与更新安全生产法律法规与其他要求的责任部门、人员及其职责 （分数 是：2分；否：0分）执行（4分）是否对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审 （分数 是：2分；否：0分）当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 （分数 是：1分；否：0分）当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 （分数 是：1分；否：0分）符合（6分）安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（8分）评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：（分数 是：2分；最高分：8分）按规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；所有受影响的员工得到及时培训。安全机构设置与人员任命（60 分）策划（6分）是否有任命安全管理人员的任命书或文件 （分数 是：6分；否：0分）执行（12分）是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员 （分数 是：6分；否：0分）最高管理者是否已书面任命选矿厂负责人与安全管理人员 （分数 是：6分；否：0分）符合（18分）安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要 （分数 是：4分；否：0分）根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：（分数 是：2分；最高分：8分）金属非金属矿山安全标准化规范 导则（）培训；选矿安全规程（GB 18152-2000）培训；安全生产管理基本知识培训；事故现场应急处置方法培训。依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证（分数 是：4分；否：0分）绩效（24分）安全生产管理人员配置的有效性：（分数 是：3分；最高分：24分）人员配置满足法律法规和其他要求的规定；相关人员全部参加了培训；相关人员了解自身岗位职责；相关人员了解选矿厂存在的相应风险；相关人员了解全部风险控制措施；相关人员掌握事故现场应急处置方法；相关人员掌握事故、事件调查技术；相关人员掌握标准化系统内部评审技术。安全生产责任制（60 分）策划（6分）是否制定了安全生产责任制（分数 是：3分；否：0分）是否明确了负责安全生产责任制的制定与评审人员及其职责 （分数 是：3分；否：0分）执行（12分）是否规定了安全生产管理人员和岗位作业人员的安全生产责任制 （分数 是：3分；否：0分）是否对企业管理人员和岗位作业人员进行了安全生产责任制培训 （分数 是：3分；否：0分）是否对安全生产责任制的执行情况进行考核 （分数 是：3分；否：0分）是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新 （分数 是：3分；否：0分）符合（18分）安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）安全生产责任制培训内容是否符合国家安全生产法律法规等要求：（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）对岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（24分）安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：（分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）安全生产责任制考核的有效性：（分数 是：2分；最高分：12分）至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。文件与资料控制（50 分）策划（5分）是否建立了文件与资料控制管理制度 （分数 是：2分；否：0分）制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求 （分数 是：2分；否：0分）制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求 （分数 是：1分；否：0分）执行（10分）是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训 （分数 是：1分；否：0分）是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件 （分数 是：1分；否：0分）下列安全生产记录是否得到有效保留：（分数 是：分；最高分：8分）管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；选矿机械设备工程安装验收资料、工艺流程图、除尘系统图、供配电系统图等技术资料和图纸。符合（15分）是否制定下列安全生产规章制度（分数 是：1分；最高分：13分）安全生产检查与隐患治理制度；安全例会制度 安全教育培训制度；重大危险源监控制度；危险化学品管理制度；应急管理制度；职业病危害防治管理制度；特种作业管理制度；安全生产事故管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度；消防管理制度。标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与 （分数 是：2分；否：0分）绩效（20分）标准化系统文件的效力与效率：（分数 是：2分；最高分：10分）文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理，内容精炼、准确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件培训充分。标准化系统文件控制系统的效力：（分数 是：2分；最高分：10分）制定与批准时间；版本与解释权；变化与废止；保存期限；可获取性。外部联系与内部沟通（50 分）策划（5分）是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项 （分数 是：2分；否：0分）是否有内部沟通机制 （分数 是：3分；否：0分）执行（10分）是否已识别外部联系对象 （分数 是：1分；否：0分）是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通 （分数 是：2分；否：0分）是否保存外部的安全投诉记录 （分数 是：1分；否：0分）工段、班组是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项 （分数 是：1分；否：0分）工段、班组是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题 （分数 是：1分；否：0分）是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道 （分数 是：1分；否：0分）是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释 （分数 是：2分；否：0分）是否及时向外界披露重大安全生产事项 （分数 是：1分；否：0分）符合（15分）外部联系的执行情况：（分数 是：1分；最高分：3分）有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。安全投诉已报告并进行了调查的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）工段、班组安全会议是否依据要求的频次召开 （分数 是：2分；否：0分）员工是否了解合理化建议的渠道、格式、受理过程 （分数 是：1分；否：0分）员工参与合理化建议活动的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（20分）外部联系的有效性：（分数 是：分；最高分：2分）联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。内部沟通的有效性：（分数 是：2分；最高分：4分）管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。合理化建议的有效性：（分数 是：2分；最高分：6分）以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心；有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通的效率与效力，包括：（分数 是：2分；最高分：8分）理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度。供应商和承包商管理（50 分）策划（5分）是否建立了供应商、承包商选择、评价与管理制度 （分数 是：3分；否：0分）是否已指定协调或联系供应商、承包商现场服务的人员 （分数 是：2分；否：0分）执行（10分）是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险 （分数 是：1分；否：0分）作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：（分数 是：分；最高分：2分）相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效。合同是否明确双方的安全生产责任与义务 （分数 是：1分；否：0分）指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通 （分数 是：2分；否：0分）在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：（分数 是：分；最高分：4分）操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体防护用品要求；许可要求。符合（15分）供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）对供应商、承包商检查的情况，包括：（分数 是：1分；最高分：4分）严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况：（分数 选择一个答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）绩效（20分）供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何 （分数 是：3分；最高分：18分）积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生（分数 是：0分；否：2分）安全投入和工伤保险（80 分）1.8.1 安全投入（40 分）策划（4分）是否建立了安全生产费用管理制度（分数 是：2分；否：0分）是否明确了安全生产费用管理和使用的责任部门、人员及其职责（分数 是：4分；否：0分）执行（8分）是否依据风险评价的结果为以下方面投入了安全生产费用：（分数 是：1分；最高分：6分）完善安全防护设备设施；安全设备设施性能检测检验；劳动防护用品配备和职业病危害防治；安全标志及标识；应急救援器材、装备的配备及应急演练；安全教育培训。在确定安全生产费用投入时是否进行了充分论证 （分数 是：2分；否：0分）符合（12分）编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：（分数 是：2分；最高分：10分）安全生产法律法规与其他要求的相关规定；风险控制要求；事故应对措施；员工的合理化建议；工艺、设备安全技术改造。是否建立安全生产费用使用记录 （分数 是：2分；否：0分）绩效（16分）是否存在因安全费用投入不足而未能及时整改的重大隐患 （分数 是：0分；否：4分）是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况 （分数 是：0分；否：2分）安全投入的有效性：（分数 是：2分；最高分：10分）人员安全意识的提高；设施设备安全性能提高；作业环境的改善；安全管理能力得到提升；事件事故发生频率减少。1.8.2 工伤保险（或安全生产责任险）（40 分）策划（4分）是否建立为员工缴纳工伤保险或安全生产责任险制度（分数 是：2分；否：0分）是否明确了负责员工工伤保险或安全生产责任保险的人员及其职责（分数 是：2分；否：0分）执行（8分）是否为员工缴纳足额的保险费 （分数 是：3分；否：0分）受伤员工是否享受相应的保险待遇 （分数 是：3分；否：0分）是否收集并保存保险的相关资料和记录 （分数 是：2分；否：0分）符合（12分）工伤保险相关资料是否齐全 （分数 是：6分；否：0分）从业人员参保的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（16分）工伤保险管理的有效性：（分数 是：4分；最高分：16分）员工全部参加保险；根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；工伤员工医疗救治和经济补偿及时、有效；员工可随时了解参保信息。员工参与（40 分）策划（4分）是否明确了定期收集并反馈员工关注的安全、健康事项的人员（分数 是：2分；否：0分）员工是否有参与安全、健康活动的机会（分数 是：2分；否：0分）执行（8分）是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项（分数 是：3分；否：0分）员工是否有参与下列安全生产活动的机会 （分数 是：分；最高分：5分）任务分析；定期安全教育与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。符合（12分）员工反映的安全生产问题得到解决并已反馈的比例：（分数 选择一个答案）1、90%100%（6分）2、75%90%（4分）3、60%75%（2分）4、60%以下（0分）员工参与安全活动的比例：（分数 选择一个答案）1、90%100%（6分）2、75%90%（4分）3、60%75%（2分）4、60%以下（0分）绩效（16分）收集并反馈员工关注的安全生产事项的有效性：（分数 是：分；最高分：6分）人员确定；职责明确；渠道畅通；收集与反馈及时。员工参与安全生产活动的有效性：（分数 是：2分；最高分：10分）为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；员工参与的记录完整；员工参与的积极性高。2.风险管理 危险源辨识与评价要求（80 分）策划（8分）是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度 （分数 是：4分；否：0分）制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则 （分数 是：2分；否：0分）制度是否明确了持续风险评价的要求 （分数 是：2分；否：0分）执行（16分）是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源 （分数 是：4分；否：0分）是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理 （分数 是：4分；否：0分）是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾 （分数 是：4分；否：0分）风险评价的结果是否文件化 （分数 是：4分；否：0分）符合（24分）危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境 （分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）是否认定并评估工作或活动的次生风险 （分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况 （分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）绩效（32分）危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确 （分数 是：4分；否：0分）制度规定的风险评价流程是否清楚 （分数 是：3分；否：0分）风险评价方法是否合理 （分数 是：3分；否：0分）风险控制措施是否包括：（分数 是：2分；最高分：6分）工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。是否采用下列方式开展持续风险识别与评价：（分数 是：2分；最高分：16分）使用前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查；定期检修；安全生产标准化系统评价；班组危险预知活动。风险评价（100 分）策划（10分）是否制定了下列风险评价的计划：（分数 是：2分；最高分：10分）矿石运输和周边环境风险评价；生产工艺和关键设备设施风险评价；重要场所风险评价；职业卫生风险评价；自然灾害风险评价。执行（20分）是否针对下列方面进行了风险评价 （分数 是：1分；最高分：5分）矿石运输和周边环境；生产工艺和关键设备设施；重要场所；职业卫生；自然灾害。是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施 （分数 是：3分；否：0分）是否已识别和评价下列职业病危害及其影响：（分数 是：分；最高分：4分）粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；照度；生物危害；其他。是否对已识别的、可能造成严重风险的职业病危害进行了监测 （分数 是：2分；否：0分）是否已识别和评价下列灾害及其影响 （分数 是：分；最高分：4分）机械伤害；起重伤害；高处坠落；物体打击；触电；爆炸与火灾；油品、危险化学品泄漏；中毒。初始风险评价结果是否已文件化 （分数 是：2分；否：0分）符合（30分）在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响（分数 是：5分；否：0分）在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题 （分数 是：4分；否：0分）在机械伤害风险评价时，是否考虑了下列方面：（分数 是：1分；最高分：5分）碎矿设备；磨矿设备；筛分设备；选别设备；带式输送机。在起重伤害风险评价时，是否考虑了下列方面：（分数 是：2分；最高分：6分）所有起重设备类型及其固有风险；正常生产作业过程中的吊装风险；检修作业过程中的吊装风险。在进行风险评价时，是否考虑了人的不安全行为 （分数 是：3分；否：0分）对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（4分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）针对风险评价结果制定的风险控制措施是否具有可行性 （分数 是：3分；否：0分）绩效（40分）周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性：（分数 是：2分；最高分：6分）周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水等；可能的重大危险源均已识别与评价，如油库、锅炉房、选矿药剂等；相关风险识别与评价的信息更新及时。职业病危害风险识别与评价的有效性：（分数 是：2分；最高分：6分）列出了职业病危害因素清单；确定了暴露于职业病危害的员工人数、暴露时间及相关风险；提出了职业病危害的风险控制措施。危害因素的监测与测量效果（分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）火灾风险的评价效果 （分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）机械伤害风险的评价效果 （分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）起重伤害风险的评价效果 （分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失 （分数 是：4分；否：0分）关键任务识别与控制（100 分）策划（10分）是否建立了关键任务识别与分析制度 （分数 是：4分；否：0分）是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察 （分数 是：3分；否：0分）是否有许可作业管理制度 （分数 是：3分；否：0分）执行（20分）是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书 （分数 是：3分；否：0分）是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训 （分数 是：4分；否：0分）作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书 （分数 是：4分；否：0分）是否认定了需要许可的作业范围 （分数 是：3分；否：0分）是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门 （分数 是：3分；否：0分）是否按计划执行了任务观察 （分数 是：3分；否：0分）符合（30分）关键任务有作业指导书的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）作业指导书是否明确：（分数 是：3分；最高分：12分）主要作业内容；作业过程可能的危险有害因素；作业程序和作业过程注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施。执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）许可作业前是否做到：（分数 是：2分；最高分：6分）作业风险已识别；已办理作业许可手续；参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。绩效（40分）编写的作业指导书是否符合下列要求：（分数 是：3分；最高分：9分）步骤清楚、完整；危险源辨识全面；安全措施齐全。任务观察的有效性：（分数 是：2分；最高分：10分）在任务观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出任务观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。工作许可的有效性：（分数 是：2分；最高分：16分）许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格；作业前的检查确认充分；许可作业的现场应急处置措施具体、可行；许可作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生 （分数 是：5分；否：0分）3.安全教育培训 员工安全意识（60 分）策划（6分）是否明确了负责提升员工安全意识的责任人员及其职责 （分数 是：3分；否：0分）是否形成定期提升员工安全意识的机制（分数 是：3分；否：0分）执行（12分）新员工、转岗员工和复岗员工是否接受安全意识培训 （分数 是：3分；否：0分）是否对管理人员安全意识进行测评 （分数 是：2分；否：0分）是否利用各种方式来提升安全意识 （分数 是：3分；否：0分）是否为提升员工安全意识提供了充足的资源（分数 是：2分；否：0分）是否保留接受现场特定要求和安全意识的培训记录（分数 是：2分；否：0分）符合（18分）调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面了解和掌握的程度：（分数 是：1分；最高分：9分）企业的安全生产目标；岗位安全操作规程；现场应急处置程序；工作场所特定的安全要求；事故、事件报告程序；岗位职责；岗位特定风险；相关的法律法规要求；个体防护用品配备和使用。新员工、转岗员工和复岗员工接受安全意识培训的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（5分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）管理人员接受安全意识测评的的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（4分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（24分）为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性：（分数 是：分；最高分：6分）师资；场地；时间；经费。员工对岗位特定风险的认知程度：（分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）基层管理人员在分配作业任务的同时是否强调作业风险及其防范措施（分数 是：6分；否：0分）是否存在由于安全意识原因发生的事故、事件（分数 是：0分；否：6分）培训（100 分）策划（10分）是否建立定期识别并分析培训需求的机制或制度 （分数 是：4分；否：0分）是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责 （分数 是：4分；否：0分）是否形成定期评估培训适宜性的机制（分数 是：2分；否：0分）执行（20分）是否每年回顾并适当更新培训需求 （分数 是：2分；否：0分）针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划：（分数 是：分；最高分：4分）培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训教师；培训方式；考核方式。管理人员是否就下列内容接受了培训：（分数 是：分；最高分：4分）事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律法规；应急管理；职业卫生管理；变化管理。对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训：（分数 是：分；最高分：2分）工作中潜在的风险；事故预防及应急响应中的职责；违反制度可能的后果；操作程序与作业指导书。是否对特种作业人员进行专门培训 （分数 是：2分；否：0分）是否进行了学员能力测试和培训效果评估 （分数 是：3分；否：0分）是否保留了培训记录（分数 是：3分；否：0分）符合（30分）培训需求识别是否考虑了以下方面：（分数 是：分；最高分：4分）员工的需求；管理人员的要求；变化管理的要求；特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求的相关规定；事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评估结果。培训适宜性评估是否考虑了以下方面：（分数 是：分；最高分：4分）培训对象；培训时间；培训组织管理；培训内容；培训师资；能力测试方式；培训经费；培训效果评估方式。应持证上岗人员是否按规定接受培训、考试合格并取得资格证书 （分数 是6分；否：0分）培训时间是否满足下列要求：（分数 是：分；最高分：6分）安全生产管理人员安全资格培训时间不少于32学时；安全管理人员每年再培训时间不少于12学时；新上岗从业人员安全培训时间不少于24学时；从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。是否通过下列途径对培训效果进行评估：（分数 是：2分；最高分：10分）学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；现场应用能力。绩效（40分）培训需求识别与分析的有效性：（分数 是：2分；最高分：10分）针对岗位进行；考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；关注高风险的作业活动；听取员工和管理层的意见和建议；考虑承包商员工的培训需求。培训计划的适宜性：（分数 是：2分；最高分：10分）培训时间安排合理；培训内容满足培训对象的培训需求；培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求；培训经费预算合理；确定的考核方式满足能力测试要求。培训效果如何 （分数 是：2分；最高分：10分）培训计划执行率100%；培训目标完成率100%；得