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采购管理培训及管理制度 本章重点讲述了工厂采购的具体实施步骤和方法，包括准备采购订单计划，整理物料清单和文件、发出采购订单、签定协议发及对合同进行跟踪等内容，还讲述了怎样对供应商进行评估和管理,并给了邮实用的表单供参考.第一节 采购的基本内容及注意事项 1、采购部门的职能有哪些？采购部门的职能主要包括:（1）及时掌握所需要的采购信息，保持良好的内部沟通.（2）调查和掌握生产所用物料的供货渠道，寻找物料供应来源。（3）建立供应商档案,与供应商联络,以防止紧急状况时找不到替代的供应商.（4）参考原料市场行情，要求供应商报价。（5）对供应商的供应价格、材料质量、交货期等作出评估，了解公司主要物料的市场价格走势，制作采购文件，采购所需的物料.（6）按照采购合同协调供应商的交货期.（7）协助质量部门检查进厂物料的数量与质量.（8）协助物料控制部门对呆滞料与废料进行预防和处理。2、采购的质量保证协议主要有哪些作用与内容？（1）质量保证协议的作用：对供应商明确地提出质量要求，协议中规定的质量要求和检验、试验与抽样方法应得到双方认可和充分理解。通过与供应商的配合来保证采购产品的质量。（2）质量保证协议的要求：质量保证要求应得到双方认可,防止给今后的合作留下隐患。质量保证协议应当明确检验的方法及要求。质量保证协议上提出的质量要求应考虑成本和风险等方面的内容。（3）质量保证协议中提出的质量保证要求可包括下列内容:双方共同认可的产品标准.由供应商实施质量管理体系，由公司第三方对供应商的质量体系进行评价。本公司的接收检验方法（包括允收水准 AQL 的确定)供应商提交检验、试验数据记录。由供应商进行全检或抽样检验与试验.检验或试验依据的规程/规范。使用的设备工具和工作条件，明确方法、设备、条件和人员技能方面的规定等。3、降低采购成本的途径有哪些？降低采购成本的途径主要有：（1）寻求更合适的供应商。（2）寻找更可能代替的物料。（3）改善采购技术，比如增加采购数量.（4）改进原有设计.（5）改善储运方法，降低库存（6）实行标准化采购。4、采购程序包括哪些内容？（1）制定并实施控制采购质量的程序，以确保对供应商供应的产品的质量控制。（2）确保供应商准确地理解采购产品的要求。（3）确保向合格的供应商进行采购。应评审每一个供应商提供合格产品的能力。（4）应与供应商达成明确的质量保证协议，就验证方法达成明确的协议，以确保验证结果的统一。（5）应与供应商制定解决质量问题的方法。（6）应保存与接收的产品有关的质量记录和对采购进行控制的有关的质量记录，以利于及时解决和处理有关质量事宜。5、采购工作应如何具体实施？采购工作由四具环节组成，而每个环节又由若干个步骤组成。（1）采购计划 计划的目的是根据客户需求及生产能力制订采购计划，做好综合平衡，以便保证物料及时供应，同时降低库存及成本，减少急单。主要环节有：评估订单需求、计算订单容量、制定订单计划。（2）供应商评估 供应商评估的目的是满足采购对质量、成本、供应、服务等方面的要求.供应商评估的主要环节有:供应商评估的准备、初选供应商、试制、批量试验、确定供应商名单.（3）采购订单 发送订单的目的是为生产部门提供合格的原材料和配件，同时对供应商群体绩效表现进行评价反馈。主要环节有：订单准备、选择供应商、签订合同、合同执行跟踪.（4）采购管理 采购管理的主要目的是正确执行企业的采购原则。主要环节有：单据审批，包括计划、评估报告、订单合同、付款审核与批准.6、如何准备采购订单计划？（1）了解市场需求 任何一家生产型企业，要想制订较为准确的订单计划，首先必须熟知市场需求计划，从市场需求的进一步分解中制订生产需求计划，再根据年度计划制订季度、月度计划。（2）了解生产需求 为了利于理解生产物料需求，采购计划人员须熟知生产计划工艺常识。物料需求计划来源于：生产计划、独立需求的预测、物料清单文件、库存文件。（3）准备订单基本资料 订单基本资料包括：订单物料的供应商信息 对同时有多家供应商的物料来说,每个供应商分摊的下单比例，该比例由采购人员进行协调。订单周期,订单制订人员根据生产需求的物料项目，从信息系统中查询了解该物料的采购基本参数。（4）制订订单计划所需资料 订单计划所需要的资料的内容包括：物料名称、需求数量、到货日期。有时会附有市场需求计划、生产计划、订单基本资料等。7、物料清单文件是如何生成的？（1）物料清单是制造企业的核心文件，采购部门要根据物料清单确定采购计划，生产部门要根据物料清单安排生产，财务部门要根据物料清单计算产品成本，计划部门要根据物料清单确定物料的需求计划，其他销售、存储等部门都要用到物料清单.（2）物料清单包含了构成产品的所有装配件、零部件和原材料信息，为编制物料需求计划提供产品组成信息.（3）企业物料清单应该由专职部门统一存放、维护、更新、管理，并建有物料清单数据库，以保证物料清单的准确性、完整性和通用性，提高使用查询效率，应避免物料清单由各部门各自存放的做法，（4）零件清单的制定。由产品设计人员从产品设计图纸中提取数据生成该最终组成产品的所有零部件及组件清单,形成产品的零件清单。8、怎样准备采购订单？（1）熟悉需求订单操作的物料项目 订单的种类很多,订单人员首先应熟悉订单计划，花时间去了解物料项目，花时间去了解和料技术资料等：直接从国外采购可能获得较好的质量和较低的价格，但同时增加了订单环节的操作难度，手续复杂,交货期长。（2)比较/确认价格 采购人员有权力向供应商群体中价格最适当的供应商下达订单/合同,以维护企业的最大利益.(3）确认需求材料的标准及数量 9、如何进行采购合同的跟踪？（1）跟踪工艺文件 对任何外协件（需要供应商加工的物料)的采购，订单人员都应对提供给供应商的工艺文件进行跟踪。如果发现供应商没有相关工艺文件,或者工艺文件有质量、货期问题,应及时提醒供应商修改。要求供应商及时代货,如果不能保质、保量、准时供货，则要按照合同条款进行赔偿.（2）跟踪供应商的原材料 个别供应商接到合同后就认为“大功告成”，必要时必须提醒供应商及时准备原材料，特别是对一些信誉差/合作少的供应商更要警惕。（3）跟踪加工过程 对于一次性/大开支的项目采购、设备采购、建筑采购等，为了保证货期、质量、采购人员需要对加工过程进行监控，甚至要参加其加工过程的监理工作。（4）跟踪总装及测试 总装及测试是产品生产的重要环节，需要采购人员有较好的专业背景和行业工作经验。（5）跟踪包装入库 采购人员可以通过电话方式了解物料的入库信息.对重要物料，采购人员最好去供应商现场考察。对一些紧急物料,采购人员要进行全力跟踪；对长期持续稳定供应的供应商可以考虑免去合同跟踪环节。10、常用的合同条款包含什么内容?一份正规的买卖合同主要包括以下内容：（1）名称（2）编号（3）签订日期（4）签订地点（5）买卖双方的名称（6）地址（7）合同序言（8）商品名称（9）质量规格（10）数量（11）包装（12）单价与总价（13）到货期限（14）到货地点（15）付款（16）保险（17）商品检验（18）仲裁（19）不可抗力（20）合同的份数（21）使用语言及其效力（22）附件（23）合同生效日期（24）双方的签字盖章 以下为可选择部分 （1）保值条款（2）价格调整条款（3）误差范围条款（4）法律适用条款 第二节 采购实施的程序案例 1、采购控制程序示例 1 目的 使采购过程处于受控状态，确保所采购的产品适时、适质、适量、适价地满足公司及客户规定的要求。2 适用范围 适用于公司所采购的各类产品和公司内使用的办公设备及用品。3 职责 3、各部门业务人员;负责采购计划的编制和具体实施采购工作。3、2 业务部门负责人：负责审核本部门的采购计划,筛选和初步确定符合本部门要求的供应商。负责本部门对供应商的审核、评估工作。3、3 财务部:负责成本、利润的核算和监控工作.3、4 总经理/副总经理：批准最终合作的供应商和各部门的采购计划。4、说明（略）5 程序要求 5、1 采购产品的分类：5、1、1 办公设备及用品 5、1、2 其他用品 5、2 办公设备及用品采购程序 5、2、1 各部门负责人根据本部门办公用品的实际需要，于每月 28 日前填制下月的购物申请表给行政部。522 政部汇总各部门的购物申请，经行政部主任审核后，报总经理/副总经理审批.523 政部按总经理/副总经理已批准的购物申请到合格供应商处统一采购.供应商的评估按供应商评估程序执行。524 部门按购物申请表并根据实际需要到行政部领用，领用时填写填写供应商评定表，与上述材料一并交厂长审批，合格后纳入合格供应商名单.4、2、5 由物控部进行质量跟踪，出现质量问题时,以书面方式进行反馈并联络退换,对经过三次反馈仍没有改进的供应商，取消其合格供应商资格。4、3 服务供应商评定 4、3、1 服务类供应商包括校准、运输、外部文件更新及检验和试验供应商.4、3、2 对于服务类供应商首先应调查下述内容，并将调查结果填写供应商调查评定表；A、服务范围，资格及其资质证明文件；B、服务价格；C、准时提供服务的能力；D、服务设施 E、对待客户的态度等;4、3、3 对于服务类供应商的服务，经过一次试用后，由采购部门填写 供应商调查/评定表经厂长审批后，确定为合格供应商，并纳入合格供应商名单。4、4 合格供应商档案的建立 物控部保留供应商历次供货/提供服务的验证记录，并填入。4、5、3 评定后填写供应商复评表报厂长审批。4、5、4 不符合标准的列为观察供应商，限期改进以观后效或取消其供应商资格。4、5、5 根据复评结果修订合格供应商名单。4、6 对体系运行前已稳定供货达一年以上的供应商的评审。4、6、首先根据述方法分类调查,并填写 5、4原辅材料采购质量标准 5、5合格供应商名单 5、6质量记录控制程序 5、7供应商档案 5、8合格供应商评价标准 6 质量记录 6、1进料检验报告 6、2供应商调查表 6、3供应商评定表 6、4 服务类供应商调查/评定表 6、5一年以上供应商资格确认表 6、6历次供应质量记录表 6、7供应商复评表 6、质量保证协议范例 甲方：某电器有限公司 乙方：乙方为甲方提供 SW 产品用的 双方本：互惠互利、共同发展“的原则，为确保产品质量的稳定和提高，特签订本协议。1、乙方为甲方提供的质量应满足以下部分或全部要求：（1）双方签订：（2）甲方提供的技术标准：（3）甲方提供的图纸:（4）其他补充要求：2、乙方对出厂的产品应对以下项目 进行全程把关，每批产品并向甲方提供：(用打的方法选取）（）检验合格合格证（）检测报告（)有关检验原始记录(）型式试验报告（每年）3、甲方对乙方提供的产品质量验收，采用全数据检验或抽样检验两种方法。（1）全数检验,不合格率 P1:（2）抽样检验:抽样方案：合格质量水平：抽样检验批不合格率 P2:4、甲方对乙方产品不合格品的统计范围,应为甲方进厂检验时发现的不合格品、生产过程中发现的不合格品和售后发现的不合格品的总和。5、产品进货检验全数检验不合格率（P1）和抽样检验批次不合格率（P2）的计算方法。（1）全数检验 进厂检验判定的不合格品数 P1=100 交验产品总批数（2）抽样检验 季度抽查不合格批数 P2=100 季度抽查总批数 6、产品进厂验收的检验判定依据为：7、质量保证（1）乙方应按甲方的要求，并参照 ISO9000 系列标准建立并保持文件的质量体系,不断提高质量保证能力。（2）甲方在需要时确认乙方提供的产品在制造过程中的质量保证体系及质量保证的实施状况时，征得乙方同意后可进入乙方进行质保体系调查.（3）如果乙方将甲方所需的产品全部或部分委托给第三方制造时,甲方有权提出进入第三方调查其质量保证能力，乙方应予积极协助。8、为促进乙方的产品质量稳定和提高,甲方根据双方确认属乙方质量责任的不合格品时，采取以下经济措施：（1）被判为整批不合格的产品应及时通知乙方,经甲方作出可否回用的判定.被判为可回用的产品需办理回用手续并按降级处理，甲方将扣除该批产品总价值%。被判为不可回用的不合格品甲方有权作整批退货，并收取乙方该批产品价值 的检验费和误工费。（2）合格批中的不合格品甲方除退货外，还收取乙方退货价的 作检验费与误工费。（3）如因整批不合格退回，乙方不能及时再次提供合格品,甲方因此停产造成的一切损失，乙方必须负全部责任。（4）乙方为甲方提供的产品、原材料、零配件的制造工艺发生改变时，必须事先通知甲方，征得甲方同意,否则由此造成的一切损失由乙方承担.(5）如果乙方产品质量连续两个月达不到本协议规定的质量水平，或发生重大质量问题，除执行本协议的有关条款外,甲方有权减少乙方的供货量或终止合同，取消定点资格。9、因乙方提供的供品出现质量问题造成重大事故,按国家质量法处理。10、其他补充条款 11、当甲、乙双方认为协议条款需要变更时，由双方协商重新签订协议.12、本协议未签事宜，由双方共同协调解决。13、本协议一式四份，各执二份，经双方签字后盖章后生效.7、采购申请单 年 月 日 请购单位 请购总号 承办 品名数量 报价 厂商 价格 厂牌 主管 议价结果 主管 综合比较:副总/总经理 8、请购单 请购部门 代号 预算编号 请购日期 需要日期 请购单编号 采购单号 年 月 日 年 月 日 料号 品名 规格 单位 验收方式 速件类别 请购 交货验收 试车验收 普通 速件 紧急 数量 用途说明 副经理 经理 部长 经办人 采购 询(议）价记录 厂商 1 2 3 4 5 过去 询(议)价记录 日期 1 2 3 厂牌 厂商 规格 厂牌 单价 规格 总价 单价 备注 备注 会签 审核单位 总经理 主管副总 会签单位 采购单位 1、拟向 采购 2、拟于 年 月 日交货 3、付款条件：经理 科长 组长 经办 10、采购控制流程图 否 国外采购 不合格 国内采购 填 写 请购单 查询供 应记录 决 定 采购方式 评价 比价 直接采购 长期采购合约 核准 退 回 采购单位 采购 进口作业 谈判签约 发采购单 收货检验 退回供应商 收 货 付 款 合格