特种设备许可监督检查记录锅炉.pdf

-精品文档-仅供参考学习第-7-页 附件 1：表 1 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：单位名称 现场地址 单位负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 评审机构名称 监督检验单位名称 许可的范围 监督检查抽查范围 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.资源条件方面-精品文档-仅供参考学习第-8-页 1.1 独立法人资格及注册登记情况是否符合许可级别锅炉产品制造要求 查阅营业执照、组织机构代码证、税务 登 记证、注册资金和制造单位是否有变更情况 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-9-页 1.2 与许可产品制造相关的工程技术人员的数量和比例情况是否满足许可级别锅炉产品制造需要 注：A、B 级10、C 级5且5 人）查阅相关工程技术人员的学历、职称证明等资格文件和聘 用 合同、完险证明、工资发放凭证、记录表单中签名 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-10-页 1.3 锅炉专业和焊接专业技术人员的数量是否满足许可级别锅炉产品制造需要 查阅锅炉专业和焊接专业技术人员的学历、职称证明等资格文件 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-11-页 1.4 现有持证焊工的人数及合格项目是否满足许可级别的要求和满足锅炉产品制造需要 注：A 级50人项 B 级：30人项 C 级：20人项 核查焊工证，统计合格项目能否符合本单位要求和持证焊工人数 查聘用合同、完险证明、工资发放凭证、记录表单中签名 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-12-页 1.5 现有无损检测持证人员的级别、人项数是否满足许可级别要求 注：A 级：RT和 UT高 级人 员及RT、UT、MT、PT等 中级 人员 B 级：RT 中级人员2人 项、UT中级人员 2 人项 C 级：RT中 级 人 员 2人项 核查无损检测人员资格证，统 计 级别、人项数及证件上是否为本单位人员 查聘用合同、完险证明、工资发放凭证、记录表单中签名 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-13-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.6 产品制造和检验试验场地情况和专用场地是否满足许可级别锅炉产品制造需要。承压件的焊接是否在室内完成 现场巡查管材及半成 品 库房、焊材库、无损检测曝光室和压力试 验 场地，查生产流程布局 注：A 级需加：金相、理化试验室，焊接试验室 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-14-页 1.7 生产设备和检验试验设备情况是否满足许可级别锅炉产品制造需要 A 级：一、以下三类中必具二类（1）锅筒制造设备 1 能力不低于1000t 的水压机或油压机 2 能力不小于46mm厚的卷板机 3 锅筒热处理设备（2）膜式水冷壁制造设备（3）蛇形管制造及其热处理设备 二、自动埋弧机、气体保护焊、手弧焊机 三、金相检验设备等 现场巡查和核查设备台帐、设备检修记录、设备购置凭证，关键设备看其运行状况 符合 不符合 有缺陷 无-精品文档-仅供参考学习第-15-页 2.遵守许可制度情况 2.1 是否有涂改、伪造、转让、转借和向其他单位产品出具制造许可证的情况 查阅许可证使用记录和相关资料，收集各个方面反馈的有关信息 符合 不符合 有缺陷 无此项 2.2 是否有未经批准，超出许可范围制造产品的确情况 抽查产品质量证明文件和收集各个方面反馈的有关信息 符合 不符合 有缺-精品文档-仅供参考学习第-16-页 陷 无此项 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 2.3 是否有将许可产品分包给无制造许可证单位制造的 抽查产品质量证明文件和收集各个方面反馈的有关信息 符合 不符合 有缺陷 无此项 2.4 制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更是否向发证部门申报 核对制造单位的名称、产权和制造场地地址 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-17-页 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员：日期：年 月 日-精品文档-仅供参考学习第-10-页 表 2 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.质量管理体系运行情况 3.1 现行组织机构是否符合质保手册的规定 了解现行组织机构的情况，与质量管理手册进行对照 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-11-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.2质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订 查阅质量手册、程序文件和管 理 制度，查阅文件修订记录 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-12-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.3质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗履行了相应职责，相关文件上是否履行了签字手续 查阅责任人员任命文件，抽查相关相关记录表单，查签字手续 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-13-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.4 质量保证工程师和各个质量控制系统责任工程师的职责、权限的是否明确 各责任人对规范、标准及质保体系中职责是否了解 抽查产品制造过程中相关的质量体系运转记录和产品质量证明资料；查询各责任人员 对 规范、标准及职责的了解情况 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-14-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.5 在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件。法规、标准是否满足生产要求 到技术、质检、生产部门、各生产工序查是否有相应最新版本受控文件，查受控文件和法规标准原件 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-15-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.6 文件和资料是否得到有效控制 文件的编制、会签、发放、修改、回收、保管的规定 及 状况，质量体系中的记录文件一定要按制造工序的时间顺序连接上 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-16-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.7 是否有对供方质量控制和对质量问题有处理方式的规定 分包方是否具有相应资格和能力 查分包方资格和能力证明文件、分包评审报告和分包协议、分包方质量管理职能条款 查外协件的验收与控制规定等 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-17-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.8 材料质量是否得到有效控制 核查材料质量证明文件、材料复验报告、材料的标识及可追溯性记录 材料代用办 理 手续、签字及符合性 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-18-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.9焊接质量是否得到有效控制 核查焊接工艺评定报告、焊接工艺、施 焊 记录、焊接返 修 记录、产品编号钢印标记 查工艺评定 覆 盖率，有否越项施焊和无证施焊项目 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-19-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.10无损检测质量是否得到有效控制 核查探伤比例、方法和无损检测记录以 及 报告；如分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-20-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.11 热处理质量是否得到有效控制 核查热处理工艺评定报告和热处理自动温度记录；如分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况 符合 不符合 有缺陷 无此项 3.12 检验质量是否得到有效控制 核查检验记录、检验报告；如理化试验分包则检查质量责任工程师对分包方的质量 符合 不符合 有-精品文档-仅供参考学习第-21-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 控制情况 缺陷 无此项 3.13 不合格品是否得到有效控制（含材料；半成品；外购、外协件）现场查看标识、隔离的情况 查不合格品的处理记录 符合 不符合 有缺陷 无此项 4.质量反馈与投诉的处理情况-精品文档-仅供参考学习第-22-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 4.1 是否发生过重大质量问题 通过核查用户信息记录和向监督检验机构了解 符合 不符合 有缺陷 无此项 4.2 质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述 符合 不符合 有-精品文档-仅供参考学习第-23-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 缺陷 无此项 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 4.2 对质量问题是否进行有效处理 调用有质量问题的产品质量证明资料和听取制造单位有关质量问题的处理情况汇报 查询 2 个用户获取信息 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-24-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 4.3 了解是否有因产品质量问题造成事故的情况 向订货数量较多的1 个单位了 解 情况；向安全监督机构和监督检验机构了解情况 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-25-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员：日期：年 月 日-精品文档-仅供参考学习第-13-页 表 3 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 5.产品安全质量 5.1 锅炉制造企业的产品是否符合安全技术规范的要求 核查所抽查产品选用规范、标准的正确性、合法性 符合 不符合 有缺陷 无此项 5.2 锅壳锅炉T型焊接接头的使用是否符合相关标准要求。燃油燃气锅壳查设计图纸、抽查现场产品 符合 不-精品文档-仅供参考学习第-14-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 锅炉回燃室烟管及拉撑件伸出管板的长度是否符合要求 符合 有缺陷 无此项 5.3 锅炉受压元件（含拉撑件）用钢是否全部采用镇静钢 核查所抽查产品受压元件使用材质是否符合 符合 不符合 有缺陷 无此-精品文档-仅供参考学习第-15-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 项 5.4 产品质量证明资料是否完整、齐全和正确 抽查 2 份典型产品质量证明资料及原始质量记录凭证 符合 不符合 有缺陷 无此项 5.5 焊接试板是否符合相关要求 抽查2 份典型产品质量证明资料中焊接试板的试 验 报告，试验结果、试 符合 不符合-精品文档-仅供参考学习第-16-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 板数量是否符合标准要求 有缺陷 无此项 5.6 产品设计文件是否完整、齐全和正确（如制造单位自行设计）抽查2 份典型产品设计文件 查图纸资料是否经质监部门评审 查图纸变更的有效性和符合性 符合 不符合 有缺陷 无此项 5.7 产品无损检测报告及无抽查1 份典型产品 符-精品文档-仅供参考学习第-17-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 损检测质量是否符合要求 质量证明资料中无损检测报告、查看RT 底片 核实底片评定准确率、底片质量合格率、探伤比例执行率及扩探率 合 不符合 有缺陷 无此项 5.8 安全附件、仪表是否符合相关要求 燃油、燃气锅炉是否进行调试 符合 不符合 有缺陷-精品文档-仅供参考学习第-18-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 无此项-精品文档-仅供参考学习第-19-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员：日期：年 月 日-精品文档-仅供参考学习第-15-页 表 4 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 6.鉴定评审机构评审情况检查 6.1 鉴定评审机构的评审结果是否与制造单位实际情况相符合，是否有错评、漏评 重点核对制造单位资源条件与许可条件的规定 查鉴定评审意见是否 有 错评、漏评 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-16-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 6.2 监督评审机构的评审工作是否公正、公平和实事求是 同制造单位人员交流，征求对评审组的意见 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-17-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 6.3 评审提出的整改项目确认是否到位 根据对整改情况的检查结果做出判断 符合 不符合 有缺陷 无此项-精品文档-仅供参考学习第-18-页 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员：日期：年 月 日-精品文档-仅供参考学习第-16-页 表 5 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 7.产品安全性能监督检验情况的检查 7.1 监督检验机构驻厂人员是否持证上岗，人员数量是否满足要求 查阅监督检测机构向制造厂发出的监督检验人员名单，了解人员数量是否满足要求 符合 不符合 有缺陷 无此项 7.2 A 类监督检验项目是否及时到位监检 查阅监检记录及相应工作见证，向制造厂了解 符合 不-精品文档-仅供参考学习第-17-页 情况 符合 有缺陷 无此项 7.3 对制造过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为是否及时发出监检意见书或者监检联络单 查监检意见书或者监检联络单 符合 不符合 有缺陷 无此项 7.4 监检工作 查阅产品 -精品文档-仅供参考学习第-18-页 质量是否符合要求 档案中监检人员的监检确认结果是否有严重失误，了解监检单位能否及时出具监检证书 符合 不符合 有缺陷 无此项 监督检验单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员：日期：-精品文档-仅供参考学习第-17-页 表 6 一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）号：8.制造单位反映的问题 9.当地安全监察机构反映的问题 10.实施监督检验工作的检验机构反映的问题 监督检查人员：-精品文档-仅供参考学习第-18-页 日期：-精品文档-仅供参考学习第-18-页 特种设备许可监督检查工作备忘录 号：由国家质量监督检验检疫总局派出的特种设备监督检查组于 年 月 日至 年 月 日对 （申请单位名称）进行了特种设备现场安全监督检查，现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：一、资源条件 1、2、二、质量管理体系运行方面 1、2、三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面 1、-精品文档-仅供参考学习第-19-页 2、四、质量反馈与投诉的处理情况 1、2、五、遵守许可制度情况 1、2、六、其他 1、2、检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。检查组组长：日期：制造安装单位负责人：日期：市级安全监察机构：日期：