期货经纪合同三(合同版本).pdf
编号:WD-HT-0992期货经纪合同三（合同版-合同书一甲方：乙方：日期：合同系列文字均可修改-CONTRACT DOCUMENT本）合同范本|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同中报告保证金帐户余额和保证金的划转情况。第二十九条在以下情况下,甲方有权从乙方保证金帐户中划转 保证金：（一）依照乙方资金调拨人以书面指令支付结余保证金。（二）为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；（三）为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下 的违约罚款；（四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，为 乙方支付罚款；（五）为乙方支付的仓租或者其他费用；（六）乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他 费用以及相关税项；（七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。第三十条乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因 无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或 者挪作他用。第九节信息、培训与咨询第三十一条甲方应当在营业场所内向乙方提供国内期货市场行 情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和合同范本ICONTRACT TEMPLATE期货交易合同信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入 市为理由,要求甲方对其交易亏损承当责任。第三十二条甲方应当以盘后分析或讲座等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。第三十三条乙方有权查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况,甲方应当予以积极配合。第十节费用 第三十四条乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费收取的标准按附表执行。第三十五条乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承当，前述费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。第十一节免责条款 第三十六条由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承当责任，但应在条件下允许下采取一切 必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。第三十七条由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期 货交易所规那么的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承当的风险，甲 方不承当责任。第10页合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同第三十八条由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原 因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承当责任。第十二节合同生效和修改第三十九条本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方 开户资金汇入甲方帐户之日起生效。第四十条本合同如有变更、修改或补充,双方需协商一致并签 订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充,与本合同具有同等效 力。第四十一条在合同履行过程中假设发生本合同未列明的事宜，按 国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规那么和本公司 有关的业务细那么以及期货交易惯例执行。第十三节帐户的清算第四十二条当发生以下情形之一时，甲方有权通过平仓或执行 质押物对乙方帐户进行清算，并解除乙方的委托关系：（一）乙方具备以下情形之一.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人1.期货监管部门、期货交易所的工作人员；.本公司职工及其配偶、直系亲属；2.期货市场禁止进入者;第11页合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同.金融机构、事业单位和国家金融机构、事业单位和国家机关；机关；3.未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；.单位委托开户未能提供委托授权文件的；4.中国证监会规定的其他情况。（二）乙方死亡或丧失民事行为能力或者终止；（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；（四）乙方在甲方的帐户被提起诉讼保全或者扣划；（五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部 责任。第四十三条甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要 措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持 仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关 合理费用由甲方承当。第四十四条乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的期货 经纪合同，甲方有权向乙方提出终止代理关系，但必须以书面形式提 前 天通知乙方。甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户 手续。第12页合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同第十四节纠纷处理方式第四十五条甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决协商不成的，可以采取以下方式之一解决：（一）提请仲裁；（二）向有管辖权的人民法院起诉。第十五节指定事项第四十六条甲方接受乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权以下人员为乙方的指令下达人；姓名 身份证号码 签字留样姓名 身份证号码 签字留样第四十七条甲方接受乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权以下人员为乙方的资金调拨人：姓名 身份证号码 签字留样姓名 身份证号码 签字留样第四十八条乙方以开户申请表所列通讯地址和号码作为乙第13页合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同期货交易合同方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码。方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码。第四十九条乙方如需变更指令下达人、资金调拨人或变更业务 往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后生效。乙方未 及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方承当。第十六节其他事宜第五十条甲方的开户申请表、客户须知、客户声明、期货交易风险说明书及法人授权书为本合同不可分割的局部,要与本合同同时签署。第五十一条本合同一式二份，甲乙双方各执一份。甲方授权签字：乙方：（盖章）年 月 日 年月日您可以在此处填写公司名称或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE（盖章）第14页合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同期货经纪合同三（合同版本）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署合同，在合同期限内按照合同约定或 者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。甲方：乙方：住所：住所：由B编：由B编：业务：业务：电子信箱:电子信箱:甲、乙双方本着平等协商、老实信用的原那么，就甲方为乙方提供 期货交易服务的有关事项订立本合同。第一节委托第一条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。第二条甲方根据期货交易所交易规那么执行乙方交易指令。甲方 有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承当全部责 任。由于市场原因乙方交易指令局部或者全部无法成交，甲方不承当 责任。合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同第二节保证金第三条乙方开户的最低保证金标准为 万元。乙方资金不足 万元的，甲方不得为乙方开户。保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以 甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。第四条乙方可根据期货交易所规那么以可上市流通国库券或者标 准仓单等质押保证金。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以 其他方式处置。第五条乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方 提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务并对此承当相应 的法律责任。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。第六条甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证 金比例。甲方调整保证金，以甲方发出调整保证金公告或者通知为准。第七条在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情形下，提高保证金通知单 独对乙方发出。第三节风险控制和强行平仓第八条乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随 时关注自己的持仓、保证金和权益变化。合同范本|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同第九条甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算方法为：风险率二（客户权益/客户交易保证金总额）X100%,甲、乙双方对风险控制作如下约定：乙方的交易风险率不得低于100%。当风险率100%,甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指人q/当风险率=100%,甲方不再接受乙方的新单交易指令;当风险率100%,乙方应追加交易保证金至风险率2100%。第十条当风险率100%时，甲方按照本合同第十四条约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时 追加保证金或者采取减仓措施，否那么，甲方有权对乙方的未平仓合约 强行减仓，直至乙方的风险率2100%为止，乙方应承当减仓的手续费及由此发生的损失。当风险率470%时（包含市场急剧变化的情形），甲方有权在事先 未通知乙方的情况下，对乙方的局部或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率2100%为止，乙方应承当强行平仓的手续费及由此发生的损失。乙方追加的资金在途（即未到甲方指定帐户）或乙方资金来源未 确定合法性的，该追加资金无效，甲方不予认可，由此引起的一切损合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同失均由乙方承当。第十一条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条 件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最正确 价位和数量而向甲方主张权益。前款所称合理的范围指按照期货经纪业的执业标准，已经以 适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。第十二条除非乙方事先特别以书面声明并得到甲方确实认，甲 方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。乙方在甲方 实际控制假设干交易帐户时，甲方有权对其合并计算风险。第十三条由于期货交易所编码规那么的不同，乙方可能在不同的 期货交易所拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易 编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损一局部未得到充分填充前，乙 方不得要求提取盈利局部。第四节通知事项第十四条甲方采取以下两种方式向乙方发出追加保证金通知平仓通知书。1）甲方在经营场所内，直接书面送达；2）如果乙方不在经营场所内，甲方那么按开户申请表地址以传真、电子信箱方式通知乙方。书、强行合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同在乙方发生帐户保证金缺乏或临近本合同第十条约定的强行平仓限度时，甲方将按约定，依据本条第2种方式向乙方发出追加保证 金或强行平仓的通知。甲方的记录、记录、电脑记录将被视 为送达乙方的有效证明。如果甲方按以上方式无法正常通知乙方，甲 方将在其营业场所的公告栏内发出公告，乙方同意视为甲方已按合同 约定履行了通知义务。在甲方结算部领取。甲方在上月交易结束后甲方在每一交易日闭市后，向乙方提供每日交易结算单，由乙方方提供上月交易结算月报，由乙方在甲方结算部领取。乙方不能到甲电子信箱方式送出。方结算部门领取每日交易结算单或交易结算月报时，应通知甲方，甲 方可以、邮寄或在甲方结算部领取。甲方在上月交易结束后个工作日内，向乙乙方在每个交易日开市前，如果因某种原因没有收到甲方按约定 方式传送的每日交易结算单、追加保证金通知单，有义务向甲方索要。如果乙方在第二个交易日开市前没有向甲方提出索要申请，将视同已收到甲方按约定方式传送的每日交易结算帐单和追加保证金通知单。乙方在每月 日之前，如果因某种原因没有收到甲方按约定方式传送的上月交易结算月报,有义务向甲方索要。如果乙方每月15日之前没有向甲方提出索要申请，将视同已收到甲方按约定方式传送的每月交易结算月报。合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同第十五条乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载事项有异议 的，应当于下一交易日开市前向甲方提出书面异议。乙方对甲方提供 的交易结算月报的记载事项有异议的，应当于收到交易结算月报后3个工作日内向甲方提出书面异议。乙方在约定时间内未向甲方提出书 面异议，视为乙方对记载事项确实认。第十六条甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时通 知另一方,经对方确认后生效。否那么，由此造成的通知延误或者损失 均由要求变更方负责。第五节指令的下达第十七条乙方交易指令可以通过书面、电脑自助委托或 因特网自助委托等交易方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方指 令下达人签字。方式下达的指令，甲方有权进行同步录音或者用 其他方式保存原始指令记录。乙方通过电脑自助委托或因特网自助委 托交易方式下达的指令，必须通过专门设置的资金帐号和交易密码来 进行。乙方有完全责任注意交易密码的保密，但凡使用乙方密码所进 行的一切交易，甲方均视为乙方亲自办理的交易。乙方同意：录 音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效 力。第十八条甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指合同范本|CONTRACT TEMPLATE期货交易合同令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规那么等，以确定指令的有效和无效;当确定乙方的指令为无效指定时,甲方有权拒绝 执行乙方的指令。第十九条乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易 所成交，乙方那么必须承当交易结果。第二十条乙方假设申请套期保值头寸,应当按照相关期货交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效承当责 任,甲方应协助乙方申请套期保值头寸。第六节报告和确认第二十一条甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算。只要 乙方在该交易日进行过交易、有持仓或者有资金变动，甲方均应在每 个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其帐 户权益状况和成交结果的交易结算单。第二十二条乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议 后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果 有直接关联的事项发生异议时，为防止损失的可能发生或者扩大，甲 方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓。由 此发生的损失由有过错的一方承当。合同范本|CONTRACT TEMPLATE|CONTRACT TEMPLATE 期货交易合同期货交易合同第二十三条甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行 平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一 交易日闭市前重新执行乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。第七节现货月份平仓和实物交割第二十四条乙方应当在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割 申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定,否那么，甲方有 权拒绝接受乙方的实物交割申请。第二十五条乙方应在甲方规定的期限前，向甲方提交足额的交 割保证或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交足额的 交割保证金、凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方 的未平仓合约进行平仓,由此产生的费用和结果由乙方承当。第二十六条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理方法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规那么执行。第八节保证金帐户管理 第二十七条甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金帐户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库等。第二十八条甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算
