健康、安全与环境管理体系第1部分：规范.ppt

健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系第第第第1 1部分：规范部分：规范部分：规范部分：规范HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsHealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsHealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1:SpecificationPart1:SpecificationPart1:SpecificationQ/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-200711范围范围范围范围本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。管理体系。管理体系。管理体系。组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。素。素。素。Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007标准简介标准简介2 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过下列文件中的条款通过Q/SY 1002Q/SY 1002的本部分的引用而成为本部分的的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的不包括勘误的内容内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。其最新版本适用于本部分。GB/T 24001-2004 GB/T 24001-2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 (ISO14001:2004 (ISO14001:2004，IDT)IDT)GB/T 28001-2001 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范SY/T 6276-1997 SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 SY1002.1-2007SY1002.1-2007SY1002.1-2007SY1002.1-2007标准是按标准是按标准是按标准是按PDCAPDCAPDCAPDCA的模式建立起来的。的模式建立起来的。的模式建立起来的。的模式建立起来的。它的要素构成如下：它的要素构成如下：共共7 7个一级要素，个一级要素，2 25 5个二级要素。个二级要素。7 7个一级要素是：个一级要素是：5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺 5.2 5.2 健康安全与环境方针健康安全与环境方针 5.3 5.3 规划（策划）规划（策划）4 4个二级要素个二级要素 5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 7 7个二级要素个二级要素 5.5 5.5 实施和运行实施和运行 8 8个二级要素个二级要素 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 6 6个二级要素个二级要素 5.7 5.7 管理评审管理评审 3 3 术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本部分。下列术语和定义适用于本部分。3.13.13.13.1 事故事故 accidentaccident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。3.23.23.23.2 内部审核内部审核 auditaudit 客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.33.33.33.3 审核员审核员 经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.4 3.4 3.4 3.4 清洁生产清洁生产 cleaner productioncleaner productioncleaner productioncleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。3.5 3.5 3.5 3.5 持续改进持续改进 continual improvementcontinual improvementcontinual improvementcontinual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6 3.6 3.6 3.6 纠正纠正 correctivecorrectivecorrectivecorrective 消除已发现的不符合。消除已发现的不符合。3.7 3.7 3.7 3.7 纠正措施纠正措施 corrective action corrective action corrective action corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.33.3。3.8 3.8 3.8 3.8 顾客顾客 customercustomercustomercustomer 接受产品的组织或个人。接受产品的组织或个人。3.9 3.9 3.9 3.9 文件文件 documentdocumentdocumentdocument 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。标准样品，或它们的组合。见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.43.4。3.10 3.10 3.10 3.10 环境环境 environmentenvironmentenvironmentenvironment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.53.5。3.11 3.11 3.11 3.11 环境影响环境影响 environmental impactenvironmental impactenvironmental impactenvironmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。有益的变化。见见SY/T 6276-1997SY/T 6276-1997中的中的3.43.4。3.12 3.12 健康健康 healthhealth 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。3.13 3.13 危害因素危害因素 healthhealth，safety and environment hazardsafety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。和状态。3.14 3.14 危害因素辨识危害因素辨识 healthhealth，safety and environment hazard safety and environment hazard identificationidentification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.15 3.15 3.15 3.15 健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系 healthhealthhealthhealth，safety and safety and safety and safety and environment management system(HSE-MS)environment management system(HSE-MS)environment management system(HSE-MS)environment management system(HSE-MS)总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。过程和资源。3.16 3.16 3.16 3.16 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针 healthhealthhealthhealth，safety and environment safety and environment safety and environment safety and environment policypolicypolicypolicy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。3.17 3.17 健康、安全与环境指标健康、安全与环境指标 healthhealth，safety and environment safety and environment targettarget 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则准则)，它们可适用于组织或，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。其局部，如可行应予以量化。3.18 3.18 3.18 3.18 事件事件 incidentincidentincidentincident 导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件未遂事件”，在英，在英文中还可称为文中还可称为“near-miss”near-miss”。英文中，术语。英文中，术语“incident”incident”包含包含“near-miss”near-miss”。见见GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001中的中的3.63.6。3.19 3.19 3.19 3.19 相关方相关方 interested partiesinterested partiesinterested partiesinterested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)(3.8)、保险商、承包、保险商、承包方、供应方等。方、供应方等。3.20 3.20 3.20 3.20 管理方案管理方案 management plansmanagement plansmanagement plansmanagement plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序责权限、资源、程序(措施措施)和期限的文件。和期限的文件。注注1 1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注注2 2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注注3 3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。3.21 3.21 3.21 3.21 不符合不符合 non-conformancenon-conformancenon-conformancenon-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。有害的环境影响或这些情况的组合。3.22 3.22 3.22 3.22 目标目标 objectivesobjectivesobjectivesobjectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.23 3.23 3.23 3.23 组织组织 organizationorganizationorganizationorganization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.24 3.24 3.24 3.24 绩效绩效 performanceperformanceperformanceperformance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。健康、安全与环境管理体系的可测量结果。注注1 1：绩效测量包括健康、安全与环境管理：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果活动和结果活动和结果活动和结果的测量。的测量。注注2 2：“绩效绩效”也可称为也可称为“业绩业绩”。3.25 3.25 3.25 3.25 事故预防事故预防 prevention of accidentprevention of accidentprevention of accidentprevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。采用技术和管理等措施以避免事故的发生。3.26 3.26 预防措施预防措施 preventive actionpreventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 3.27 程序程序 procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。见GB/T 24001-2004中的3.19。3.28 3.28 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 3.29 风险 riskrisk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 3.30 风险评价 risk assessmentrisk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 3.31 安全 safetysafety 免除了不可接受的损害风险的状态。见GB/T 28001-2001中的3.16。3.32 3.32 可容许风险 tolerable risktolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。标准中需要建立程序的要素如下：标准中需要建立程序的要素如下：5.3.15.3.1，5.3.25.3.2，5.4.45.4.4，5.4.55.4.5，5.4.75.4.7，5.5.15.5.1，5.5.25.5.2，5.5.55.5.5，5.5.6 5.5.6，5.5.75.5.7，5.6.25.6.2，5.6.35.6.3，5.6.45.6.4，5.6.55.6.5，标准中需要文件化的要素有：标准中需要文件化的要素有：5.1 5.1，5.25.2，5.3.15.3.1，5.3.35.3.3，5.3.45.3.4，5.4.15.4.1，5.4.55.4.5，5.75.75.3.1 5.3.1 危害危害辨识风险评辨识风险评价风险控制价风险控制QSY1002.12007各要素之间的关系各要素之间的关系5.2 5.2 健康安健康安全环境方针全环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和领导和承诺承诺5.6.5.6.3 3 不符合纠不符合纠正和预防措施正和预防措施5.6.5.6.4 4 事故、事事故、事件报告、调查和件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.5.6.5 5 记录记录5.6.5.6.6 6 审核审核5.4.15.4.1组织结构和职责组织结构和职责5.4.25.4.2管理者代表管理者代表5.4.35.4.3资源资源5.4.45.4.4培训、意识和能力培训、意识和能力5.4.55.4.5协商和沟通协商和沟通5.4.6/75.4.6/7文件及其控制文件及其控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3.4 5.3.4 管理管理方案方案5.5.5.5.6 6 运行控制运行控制5.5.5.5.8 8 应急准备应急准备和响应和响应5.6.15.6.1/2/2 绩效监测绩效监测5.3.3 5.3.3 目目标和指标标和指标4 4 总要求总要求 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第确定如何实现这些要求，并形成文件。第5 5章描述了健康、安全与环境管章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。理体系的要求。组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。健康、安全与环境管理体系模式如图健康、安全与环境管理体系模式如图1 1所示。所示。本标准基于查理斯本标准基于查理斯本标准基于查理斯本标准基于查理斯.戴明戴明戴明戴明:策划实施检查改进策划实施检查改进策划实施检查改进策划实施检查改进（PDCAPDCAPDCAPDCA）的运行模式。其含意是：的运行模式。其含意是：的运行模式。其含意是：的运行模式。其含意是：策划策划策划策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环：建立所需的目标和过程，以实现组织的环：建立所需的目标和过程，以实现组织的环：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；境方针所期望的结果；境方针所期望的结果；境方针所期望的结果；实施实施实施实施：对过程予以实施；：对过程予以实施；：对过程予以实施；：对过程予以实施；检查检查检查检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规：根据环境方针、目标、指标以及法律法规：根据环境方针、目标、指标以及法律法规：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；改进改进改进改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。效。效。效。5.1 5.1 5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺领导和承诺领导和承诺 组织应明确组织应明确各级各级各级各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的境管理体系提供强有力的领导领导领导领导和明确的和明确的承诺承诺承诺承诺，建立和维护企业健康、安，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：a a a a）遵守法律、法规及相关要求；遵守法律、法规及相关要求；b b b b）制定健康、安全与环境方针；制定健康、安全与环境方针；c c c c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d d d d）主持管理评审；主持管理评审；e e e e）提供必要的资源；提供必要的资源；f f f f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行。确保健康、安全与环境管理体系有效运行。集团公司集团公司集团公司集团公司HSEHSEHSEHSE承诺承诺承诺承诺l l遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；l l保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；l l坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；l l优化配置人力、物力和财力资源，持续改进优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSEHSE管理；管理；l l各级最高管理者是各级最高管理者是HSEHSE第一责任人。第一责任人。HSEHSE表现是奖惩、聘用人员以及雇表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；佣承包商的重要依据；l l实施实施HSEHSE培训，建立和维护企业文化；培训，建立和维护企业文化；l l向全社会公开我们的向全社会公开我们的HSEHSE业绩；业绩；l l在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSEHSE态度如态度如一。一。集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。对健康、安全与环境作出的承诺。5.2 5.2 5.2 5.2 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针 组织应具有组织应具有经过最高管理者经过最高管理者经过最高管理者经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的健康、安全与环境管理的原则和政策原则和政策原则和政策原则和政策。健康、安全与环境方针应：。健康、安全与环境方针应：a)a)a)a)包括包括包括包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b)b)b)b)与与与与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；c)c)c)c)适合适合适合适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；环境风险；d)d)d)d)传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；安全与环境义务；e)e)e)e)形成文件，实施并保持；形成文件，实施并保持；f)f)f)f)可为相关方所获取；可为相关方所获取；g)g)g)g)定期评审。定期评审。组织应建立健康、安全与环境战略组织应建立健康、安全与环境战略(总总)目标，并应与健康、安全与环目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 策划策划策划策划策划策划本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划、风险评价和风险控制的策划（一）（一）组织应建立、实施和保持程序，用来组织应建立、实施和保持程序，用来确定确定确定确定其活动、产品或服务中能其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害持续进行危害持续进行危害持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包。这些程序应包括但不限于：括但不限于：a)a)a)a)常规和非常规的活动；常规和非常规的活动；b)b)b)b)所有进入工作场所的人员所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者包括合同方人员和访问者)的活动；的活动；c)c)c)c)工作场所的设施工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供无论由本组织还是由外界所提供)；d)d)d)d)事故及潜在的危害和影响；事故及潜在的危害和影响；e)e)e)e)以往活动的遗留问题。以往活动的遗留问题。组织在建立健康、安全与环境组织在建立健康、安全与环境目标目标目标目标时，应考虑危害因素辨识、风险时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。评价的结果和风险控制的效果。5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划、风险评价和风险控制的策划（二）（二）组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：a)a)a)a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保确保确保确保该方法是主动性的该方法是主动性的该方法是主动性的该方法是主动性的而不是被动性的；而不是被动性的；b)b)b)b)规定规定规定规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；c)c)c)c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d)d)d)d)为确定设施要求、识别培训需求和为确定设施要求、识别培训需求和(或或)开展运行控制提供开展运行控制提供输入信息输入信息输入信息输入信息；e)e)e)e)规定规定规定规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。并根据需要进行改进。组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件形成文件形成文件形成文件并及时更新并及时更新并及时更新并及时更新。注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。方面的因素。对危害因素辨识对危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的总体认识：、风险评价和风险控制策划的总体认识：1 1 1 1、危害因素辨识危害因素辨识危害因素辨识危害因素辨识：是识别组织整个范围内所有存在的危害因素：是识别组织整个范围内所有存在的危害因素,并确并确定其特性的过程。定其特性的过程。组织的正常活动，如：正常的生产活动；组织的正常活动，如：正常的生产活动；组织的非正常活动，如：临时抢修；组织的非正常活动，如：临时抢修；所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动；所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动；工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等；工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等；由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等；由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等；注意：注意：危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危险源。确定是危险源。2 2、风险评价：、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。理方案来控制和消除。常见的风险评价方法有：常见的风险评价方法有：作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLEC）矩阵法矩阵法 预先危害分析法（预先危害分析法（PHAPHA）头脑风暴法头脑风暴法 故障类型及影像分析法（故障类型及影像分析法（FMEAFMEA）风险概率评价法（风险概率评价法（PRAPRA）事件树分析（事件树分析（ETAETA）事故树分析（事故树分析（FTAFTA）3 3、风险控制：、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。制定方案时应考虑以下几点：制定方案时应考虑以下几点：对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。变大以至超出可承受的能力。对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。考虑这些控制措施的实际控制程度。风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。措施清单。5.3.2 5.3.2 5.3.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来：组织应建立、实施和保持程序，用来：组织应建立、实施和保持程序，用来：a)a)a)a)a)a)识别识别识别识别识别识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；