重庆市2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案.doc

重庆市重庆市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合练年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D2、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D3、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D4、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3B.5C.1D.2【答案】A6、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A7、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B8、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】B9、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】A10、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C11、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B12、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B13、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】D14、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C15、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C17、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C18、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C19、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A20、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D21、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B22、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B23、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C24、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B25、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A26、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B27、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B28、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D29、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A30、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A31、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】C32、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000 万元【答案】B33、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A34、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】B35、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久【答案】D36、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】B37、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B38、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D39、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系A.独立、客观B.公平、公正C.自由、民主D.自主【答案】A40、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A41、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B42、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。A.书面B.互联网C.电话D.口头【答案】D43、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 70【答案】A44、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B45、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B46、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C47、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D48、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D49、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A50、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.小李的头部正面照B.小李的身份证正反面扫描件C.小李和其客户经理的合影D.小李的开户录音【答案】AB2、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】AB3、按照期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者介绍本期货公司业务情况C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估 E【答案】ACD4、根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有()。A.中国期货业协会的工作人员B.期货交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】ABD5、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】ABC6、期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A.期货公司高级管理人员任职资格条件B.期货从业人员从事期货业务的监督管理C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理D.期货从业人员资格的申请【答案】BCD7、?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】ABD8、下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.事业单位D.证券、期货市场禁止进入者【答案】ABCD9、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息【答案】ABC11、有下列情形之一的，资产管理计划终止（）A.资产管理计划存续期届满且不展期B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人【答案】ACD12、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.具有高中以上文化程度B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】ABC13、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）C.银行存款D.购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD14、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD15、某经营机构于 2019 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【答案】AC16、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【答案】ABCD17、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产【答案】ABCD18、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.股权受让方最低持股应在 10以上D.拟变更的股权不得存在被查封.冻结情形【答案】BD19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。A.基于独立、客观的立场B.遵循诚实信用原则C.避免利益冲突D.公平对待客户【答案】ABCD20、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（）。A.应当认定为无效B.客户的交易损失自行承担C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【答案】ACD