重庆市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B4、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D9、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C10、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C13、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B16、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D18、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D19、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A20、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A21、股票类证券产品的基本特征不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B23、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B24、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B25、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A26、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D31、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B32、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D35、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A36、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C37、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A40、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D41、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B42、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B43、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B44、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A45、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A47、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D49、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B