陕西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】D2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】D3、以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则【答案】C4、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B5、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】B6、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A7、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】D8、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】B9、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D10、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】D11、下列关于指数基金的说法，错误的是()。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】D12、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股分配 02 元，权益分配日（除权除息日）某投资者持有该股 10000 份，未进行除息时基金份额净值为1222 元，则除权、除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为（）。A.1.202；10000 份B.1.220；10000 份C.1.022；9800 份D.1.222；1000 份【答案】A13、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险B.系统性风险C.非系统性风险D.人为风险【答案】C14、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】B15、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】B16、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】B17、某公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A18、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C19、收益率曲线的类型不包括（）。A.正收益曲线B.反转收益曲线C.水平收益曲线D.垂直收益曲线【答案】D20、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】A21、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C22、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、在 19881991 年，中国债券市场主要以（）为主。A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】A24、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS 标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连【答案】D25、债券久期是指（）。A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】C26、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D27、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例B.混合型基金的预期收益高于股票型基金C.混合型基金的预期收益低于债券型基金D.混合型基金的投资风险高于股票型基金【答案】A28、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A29、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】B30、根据发行主体的不同，债券不能分为（）。A.金融债券B.可转换债券C.公司债券D.政府债券【答案】B31、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B32、衍生工具的特点不包括()。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.低风险性【答案】D33、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】B34、下列不属于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.风险性D.真实性【答案】D35、关于私募基金，以下表述错误的是（）A.些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如 ETF 套利等B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化D.私募基金的投资产品面向不超过 250 人的特定投资者发行【答案】D36、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D37、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】B38、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D39、私募股权投资基金的组织形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B41、夏普比率是用某一时期内投资组合平均()除以这个时期收益的标准差。A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】B42、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001 年安然公司事件B.2008 年次贷危机C.1998 年亚洲金融风暴D.2001 年美国“911”恐怖袭击事件【答案】A43、投资交易中的操作风险是指（）。A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险【答案】B44、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D45、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C46、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A47、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A48、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】A49、银行间债券市场的主管部门是（）。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.银行间市场交易商协会【答案】A50、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是()。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C