重庆市2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).doc

重庆市重庆市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关试年期货从业资格之期货法律法规通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A2、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】A4、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B.5C.1D.2【答案】C7、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A8、2007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款B.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 1 万元以上 15 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C9、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A10、期货交易所的设立经由（）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】B11、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C12、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6【答案】B14、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C15、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D16、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A.工作底稿和工作时间B.工作报告和工作记录C.工作底稿和工作记录D.工作时间和工作报酬【答案】C17、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15B.20C.35D.50【答案】D18、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A19、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】D20、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C21、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约【答案】B22、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B23、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】B24、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本【答案】B25、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A26、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】D27、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D28、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C29、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B30、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A32、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B33、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A34、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C35、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B36、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D37、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D38、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】A39、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A40、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.最近两期B.最近一期C.年终确定D.年中确定【答案】B41、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B42、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】B43、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C44、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元B.净损失 240000 元C.净盈利 240000 元D.净盈利 200000 元【答案】B45、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C46、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C47、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B48、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D49、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A50、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司首席风险官管理规定制定目的是（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资者合法权益【答案】ABCD2、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1 亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500 万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。A.方案不符合规定，必须全部为货币出资B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】BC3、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案B.公司设立后立即可从事资产管理业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】AC4、在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的【答案】ABCD5、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为 E【答案】ABCD6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度 E【答案】ABCD7、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】AC8、依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A.开户知识测试人员B.期货公司会员客户开发人员C.投资者D.期货公司负责人【答案】AC9、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【答案】ABCD11、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.监督【答案】ABC12、证券期货投资者适当性管理办法目的是为了（）A.规范证券期货投资者适当性管理B.维护投资者合法权益C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行D.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】AB13、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A.股票B.央行票据C.债券D.资产支持证券【答案】ABCD14、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.符合法律的强制性规定D.符合行政法规的强制性规定【答案】AB15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【答案】ABCD16、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息 E【答案】ABD17、甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。A.资格考试B.审核材料C.考察谈话D.调查从业经历【答案】BCD18、下列（）事项不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度【答案】BC19、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【答案】ABD20、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】ABCD