重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).doc

重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D2、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C3、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】A4、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B5、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A7、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。A.B.C.D.【答案】A8、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D9、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】A10、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A11、（2017 年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A12、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A13、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.B.C.D.【答案】A14、下列选项中，说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】B15、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B17、（2020 年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A18、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.1 万元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A19、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助D.该公司分配股利或者增资的计划【答案】C22、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过 2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A23、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D26、根据刑法第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.B.C.D.【答案】D27、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2017 年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B30、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B31、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A32、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C33、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D35、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B36、属于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B37、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B38、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C39、证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。A.监事会B.董事会C.经理层D.首席风险官【答案】B40、关于证券承销，以下说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】D41、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.B.C.D.【答案】D42、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B43、最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近（）年末金融资产不低于 500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】A44、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】C45、(2019 年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。A.B.C.D.【答案】D47、（2016 年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元【答案】A48、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B