文件资料管理培训课件.ppt

阳城电厂项目部阳城电厂项目部文件资料管理培训文件资料管理培训目录一、关于进一步加强技术资料管理工作的通知关于进一步加强技术资料管理工作的通知二、关于进一步加强技术资料管理工作的通知二、关于进一步加强技术资料管理工作的通知三、工程质量验收记录编号规定三、工程质量验收记录编号规定(建筑、安装建筑、安装)四、作业指导书编制标准及要求四、作业指导书编制标准及要求五、工程竣工档案编制要求五、工程竣工档案编制要求六、火电机组达标投产考核标准工程档案管理六、火电机组达标投产考核标准工程档案管理项目实施细则（部分内容项目实施细则（部分内容）一、关于进一步加强技术资料管理工作的通知一、关于进一步加强技术资料管理工作的通知公司各项目部、各有关单位：自公司开展“质量管理年”活动以来，各单位坚持“用心做事，创新发展”这一宗旨，严格按照国家标准、规范和作业指导书的有关要求开展各项工作，各在建工程质量工艺和安全文明施工水平得到明显提高。但在施工技术资料和现场施工的同步方面还存在一些差距。根据公司领导要求，特对各项目部、各有关单位在技术资料的收集、整理方面提出如下具体要求：一、在施工过程控制（三级质量检查验收）方面，各专业技术人员提交各级质量管理人员检查验收前，应根据各项目施工阶段特点提前准备好包括自检记录、质量验评表、施工技术记录单、原材料试验报告、产品合格证、设计变更单、图纸会审记录、隐蔽工程验收签证单、二次浇灌前签证单、专业间交接签证单、重要设备（系统）内部清洁度检查签证单、设备封闭前检查签证单、质量问题处理记录、风压、水压、电气等各类试验单、试运签证单等各类检查验收资料，现场各级质量管理人员检查验收应与验收签证同步进行。对各类技术资料达不到要求的现场各级质量管理人员拒绝验收。1、加强各个单位（单项）工程的施工过程控制，及时办理合同外项目及工程施工中有关索赔项目的签证，收集整理好第一手资料，为工程的竣工决算做好充分准备。2、加强与业主、监理单位的沟通和交流，项目开工前首先确定竣工资料的格式，注重施工过程技术资料的积累，完工项目应同步办理有关签证。三、各单位应严格按照公司管理体系程序的有关要求，做好施工组织总设计、专业组织设计、作业指导书、单位工程开工报告、图纸会审和施工技术交底的各项管理准备工作。做到开工条件准备充分；图纸会审记录及时、准确；施工技术交底全面、签证齐全。希望各项目部、各有关单位严格按照以上要求和施工技术资料管理的有关规定，结合达标投产的标准要求，做好技术资料标准化、规范化的收集整理工作。对因资料达不到要求或资料滞后问题对工程移交造成影响的，要追查有关责任人的责任。工程管理部/2008年5月30日竣工资料竣工资料“三同步三同步”管理办法管理办法一、术语一、术语1、“三同步三同步”：工程立项开工与竣工技术资料收集同步；工程施工与竣工技术资料形成同步；工程完工验收与合同竣工技术资料验收同步。2、竣工技术资料：、竣工技术资料：工程建设过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等各种形成的历史记录。项目部应交总部的有竣工技术资料、竣工图纸、设备图纸、声像资料、工程总结、各部室的归档文件等。3、归档时间：、归档时间：第二次启委会，各参建单位一把手在机组整体验收签证移交书签字之日，是竣工技术资料移交之时。3、项目文件中心项目文件中心是工程竣工技术资料、竣工图（向公司总部移交）、声像资料的主管部门，负责向建设方及公司总部移交竣工技术资料；负责对资料的整编、分类、组卷、装订、扫描、光盘刻录工作；负责编写竣工资料清单和编制情况的报告；4、项目检测中心项目检测中心负责原材料的试验报告，工程焊接、热处理金属监督试验报告的提供，及时编制目录、索引供各单位使用；负责锅炉、汽机无损检测及金相分析等竣工资料的整理、组卷。三、管理程序三、管理程序1、工程开工后，文件中心文件中心会同建设方档案主管部门、监理确定工程竣工技术资料管理规定。“三同步”是建设方、监理、施工方共同遵守的文件管理制度，在竣工技术资料审查期间，监理、建设方的审核时间一般不超过7天，7天以上应视为审核通过。2、项目工程部项目工程部根据合同制定本专业的质量验评项目划分报监理审批，确定本工程的单位工程数量。明确竣工技术资料整理的负责人及完成时间 3、专业工程处专业工程处根据项目划分的单位工程数量，按“三同步”原则，进行竣工技术资料编制、整理。专业工程处在分项、分部工程完工后及时向监理报验，单位工程竣工验收后三天内将该单位工程的竣工技术资料送工程部/检测中心审核，于单位工程竣工后五天内审核完毕，并向编制单位提出反馈意见，退回整改。于单位工程竣工后七天内送工程部、检测中心复审，其中：项目工程部项目工程部负责竣工资料中工程概述、施工管理资料、施工记录和签证、质量检验评定等内容的审核。项目检测中心项目检测中心负责施工保证资料和焊接、热处理及金属监督等部分的审核 6、沟通沟通是编制移交顺利的重要环节，在整个编制过程中，要有积极的责任心，要做到“勤”与“细”，要与监理、建设方沟通，各专业工程处技术人员，遇到问题和质量通病及时与文件中心沟通解决。四、归档资料的质量要求四、归档资料的质量要求1、归档的工程文件应为原件。2、工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。3、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。4、工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。5、工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。6、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。7、工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。五、检查与考核五、检查与考核1、工程开工项目文件中心制定文件资料“三同步”检查与考核控制措施及计划，每月组织对竣工技术资料过程中的积累、整编过程中“三同步”进行监督检查。2、每个单位工程开工起就要跟踪文件资料的收集、整理情况，重点检查检验批/分段工程、分项工程；分部（子分部）、单位（子单位）各类资料收集是否与工程同步，各类试验资料报告的积累、材料合格证等检索目录提供是否与工程同步，资料是否符合档案归档质量要求，并有检查记录。3、项目部文件中心根据每月检查情况提出考核奖罚意见，报项目经理批准。LNNNNNNN专业代码 检验批流水号系统编号 分项工程编号单位工程编号 子分部工程编号子单位工程编号 分部工程编号L：代表字母 N：代表数字1、第一组：专业代码，由一个大写字母组成，代表专业类型，代码规定如下：土建专业：“T”，锅炉专业：“G”，汽机专业：“Q”，电气专业：“D”，热控专业：“K”，焊接热处理：“H”2、第二组：系统编码，按照本专业质量验评划分中提前定制的系统编号填写。3、第三组：单位工程编号，按照本专业质量验评划分中提前定制的单位工程编号填写。4、第四组：子单位工程编号，按照本专业质量验评划分中提前定制的子单位工程编号填写。5、第五组：分部工程编号，按照本专业质量验评划分中提前定制的分部工程编号填写。6、第六组：子分部工程编号，按照本专业质量验评划分中提前定制的子分部工程编号填写7、第五组：分项工程编号，按照本专业质量验评划分中提前定制的分项工程编号填写。8、第六组：检验批流水号，按照检验批的批次验收进行流水顺序号编写，从01开始向下编号。无系统、无子单位、无子分部和无检验批分类的项目可只填写四组编号，检验批编号只针对建筑专业。1、专业代码及机组编号：专业代码由大写字母组成，代表专业类型，锅炉专业为“G”、汽机专业为“Q”、汽机管道为“GD”、电气专业为“D”、热控专业为“K”、焊接热处理为“H”。机组编号以一位阿拉伯数字表示,“1、2”分别代表#1、#2机组，“0”表示公用系统。如#1机组锅炉安装工程其专业代码及工程编号即为“G1”，公用系统如输煤中的破碎机安装则为“G0”。2、单位、分部、分项、分段工程编号：执行相应专业质量验评划分中提前定制的工程编号。如专业质量验评划分中没有分段工程则不填写该分段编号3、顺序号：在同一单位工程中如分项或分段工程具有2个或以上验收项目（安装设备）的需加顺序号，如无则不需加顺序号。为与单位、分部、分项、分段工程编号区分顺序号采用三位数字表示，如#1机组汽机专业的第一台低压加热器安装的工程编号为：Q1-2-4-2-001,第四台低压加热器安装的工程编号则为Q1-2-4-2-004。四、作业指导书编制标准及要求作业指导书编制标准及要求一、作业指导书的整体格式要求：一、作业指导书的整体格式要求：1、作业指导书用纸统一为标准A4（210mm297mm）幅面70克/m2及以上白色书写纸，文字材料及表格的白边应严格执行如下标准：白边(天头)宽20mm;白边(地脚)宽20mm;白边(订口)宽25mm;白边(翻边)宽15mm。2、作业指导书封面使用后附封面格式，包括封面中字体选用格式。作业指导书编制、审核、批准人及日期签署必须使用碳素墨水或符合档案管理要求的黑色签字笔手签。签名必须亲笔签全名并带日期，不能用印章或打印代替。3、作业指导书如内容较多，页面达10张以上时一般应有目录页，如有目录页，目录标题为宋体二号加粗，具体目录内容为宋体小三加粗。目录格式附后。4、作业指导书正文部分字体为宋体小四，段首行内容均应缩进两个字符。正文部分所体现的十二大部分的标题字体应加粗显示。如正文部分有表格内容，表格内字体可根据具体情况如在一格内需体现较多内容时可选用宋体五号字。二、作业指导书的内容要求二、作业指导书的内容要求1、工程概述阐述与该施工措施有关的总结性内容，包括该施工的特有特点、性质、工程量，与之无关的通用内容不用添加。2、编制依据及编制原则包含施工编制依据和编制原则两部分，主要内容为编制本施工方案的标准、规范、安全规范、与之有关的技术文件和图纸名称。3、施工准备主要包含机械、器具、人员和工期进度方面的内容，人员、机械要根据实际工程量来编写，特别要注意的是施工机械、工器具与施工人员的联系，要确实匹配，达到实际施工的要求。4、主要施工作业方案本部分阐述的是本措施施工的总结性的、概括性的施工作业方案，是一个项目纲要性的施工方案，应从总的部分来概括阐述本施工的施工程序。5、施工工艺流程本部分是施工人员施工的工艺标准与要求，也是具体指导施工人员施工的依据与标准，本节的内容阐述要详细、细致、明确、规范，确实达到能指导工人施工的目的，本部分的格式要求见附表1，各专业依此格式编制本部分内容。6、施工注意事项本节内容为施工每道工序前和施工过程中应特别注意的质量、技术事项，也即为确保施工质量必须在施工前和施工中的注意事项，应从实际施工中的质量、技术要求来阐述本部分。7、环境注意事项本节内容为施工中要注意的现场文明施工的主要事项，应从人、料、机等方面来阐述符合文明施工的注意事项。8、质量保证措施本部分主要是对本施工中常见的质量通病、不规范现象等问题进行的防治措施的编制，是规范施工的质量保证措施，应从本施工中常见质量问题来阐述保证措施。9、施工安全措施参考本施工的特点，结合现场实际情况，对本施工中应注意的安全事项进行逐项概括。10、危险因素辩识及预控本部分主要是对本施工中可能出现的安全问题、危害后果提前考虑，并在施工中安排专人提前采取预防措施，是对每一道工序安全进行的保证，技术人员应从现场实际施工情况来考虑可能出现的不安全因素，并要做好提前的预防措施，本部分的格式要求见附表2，各专业依此格式编制本部分内容。11、措施性材料目录（如有时）本施工中如有数据计算时需增加12、有关计算（如有时）13、附件（如有附图、附表时）五、工程竣工档案编制要求工程竣工档案编制要求 1.工程竣工档案编制总要求：工程竣工档案实行以单位工程为一个独立的案卷和“三同时”的原则进行编制（工程开始就与建立竣工档案文件包同时进行；项目进行中要与工程文件材料的积累、整编工作同时进行；项目交付验收时要与提交合格的工程竣工档案同时进行）。工程竣工档案要完整、齐全、系统和真实地反映工程的实际情况。2 项目工程档案管理的职责分工项目工程档案管理的职责分工2.1 建设单位2.1.1 负责项目（工程）建设全过程档案材料管理的组织协调工作。2.1.2 负责项目（工程）前期文件的收集、整理与归档等工作。2.1.3 负责项目有关管理文件（包括征地、移民文件，计划、投资、统计、管理文件，专项申请、批复文件等）的收集、整理与归档工作。2.工程竣工档案的书写标准及表式要求2.1质量评定表使用现行火电施工质量检验及评定标准规定；施工技术记录使用现行电力建设施工技术规范规定；工程签证单、试运记录、工程联系单等使用行业规范或业主有关规定的统一表式；需要增加的表格，由使用单位编制，项目部主管部门审核后送交监理或业主确认后使用。表式只用半页纸张的，表格外框仍打成A4幅面标准格式。2.2工程竣工档案用纸统一为A4（210mm297mm）幅面、70克及以上书写纸。表格的白边上下左右分别为20、20、25、15mm。文件材料以A4为标准，超过A4的要折叠成A4大小，统一右边及上方折叠，原件下边及右边须与标准幅面对齐；若材料幅面小于A4的，须用符合档案管理要求的固体胶粘贴在A4复印纸上。2.3质量评定表上的复（核）查意见、核定等级及签名必须使用碳素墨水或符合档案管理要求的黑色签字笔书写。签名必须亲笔签全名并带日期，不能用印章或打印代替。2.4工程竣工档案的用表和填写,正文部分均应用计算机打印宋体字，标题用小二宋体（或黑体），表格中的空白栏用“/”或“本栏空白”、“以下空白”表示。工程质量评定表填写，不仅填“符合设计要求”、“符合规范规定”等，应充分表达质量实际情况；凡是检查出厂合格证或试验报告的项目，均应填写其编号；凡要求符合“验标”项目的，应另附检验记录表；凡隐蔽工程记录上已写明情况的或另附实测记录的项目，可填写为“见XX记录”；有单位盖章栏目的还须加盖单位公章。2.5凡供货单位和试验单位提供的技术文件、报告、证明材料等须取得原件或合格的书写材料，不得使用复印件和不合格书写材料（如红笔、圆珠笔、铅笔、纯兰墨水笔、复写等）。如无法取得原件，需由供货单位或使用单位在复印件上加盖原件出处章，签字并注明原件所在单位以便追踪查阅。2.6工程竣工档案整体页面整洁干净,无污染、无褶皱。3.以单位工程为卷册进行工程竣工档案的编制，但为方便电厂运行和检修下列资料单独组卷：焊接工程文件、全厂电气设备交接试验、全厂保护试验调试。4.空调、上下水、土建照明等属于土建工程的安装资料应编入建筑工程各自所属的卷册内。为了便于消防专业的专项验收和审批，将消防专业单独组成一册，放入建筑工程卷册中 六、火电机组达标投产考核标准工程档案管理项目实施细则2.2 施工单位2.2.1 负责提交施工、安装过程形成的全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录）、声像材料等。2.2.2 负责提交分部试运阶段的方案、措施、总结报告。2.2.3 负责提交分部试运记录及验收签证书。2.2.4 负责提交移交试生产期间的消缺记录。2.2.5 负责提交机组建设期间的全部工程联系单及总结。3.3 土建、水工、施工文件应包括的内容3.3.1 工程概况内容应包括：工程简介；工程范围；设计与设备主要特点；主要工程量；主要施工方案（包括质量控制和安全控制）；施工大事记。3.3.2 施工记录（1）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。（2）建（构）筑物施工定位测量、测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点等）。3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录。（4）技术复核记录。（5）混凝土浇捣通知单。（6）混凝土施工记录。（7）混凝土配合比设计报告。（8）大体积混凝土测温记录。（9）焊接施工记录。（10）土建、安装交接记录（11）设备、电气、仪表安装、调试记录。（12）管线标高、位置、坡度测量记录。（13）管道水压检验记录。134（14）其他有关施工记录。3.3.3 检验记录（1）原材料、构件等的质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）。（2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告）。（3）混凝土数理统计。（4）混凝土试块强度报告。（5）回填土试验报告。（6）钢筋跟踪管理记录（7）水泥跟踪管理记录。（8）混凝土跟踪管理记录。（9）沙、石料跟踪管理记录。（10）其他有关检验记录。3.3.4 验评记录（1）器材、设备移交、检查记录。（2）工程隐藏（埋管、埋件）会签单。（3）隐蔽工程检查验收记录。（4）中间交工验收记录。（5）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录。（6）设备基础交工验收记录。（7）分项、分部、单位工程质量检验评定。（8）其他有关验评记录。3.3.5 不合格品处理（1）质量问题及事故处理。（2）施工质量整改及处理。（3）不合格品项处理。（4）各类事故报告。3.3.6 设计变更（1）设计修改通知单。（2）设计变更申请单。（3）工程技术联系单。（4）材料代用单。3.3.7 重要文件（1）开工、停工、复工、竣工报告。（2）技术交底、图纸会审记录。（3）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报审表。（4）各类施工技术会议纪要。（5）大纲规定的质量监督检查材料。（6）施工方案重大修改总结报告。（7）土建、水工工程施工总结。3.3.8 声像材料3.4 设备及管线安装文件3.4.1 工程概况（内容同3.3.1）3.4.2 施工记录（1）建（构）筑物、大型设备基础沉降观测记录。（2）主要轴线的测量记录（含水准点）。（3）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）。（4）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录。（5）电缆敷设记录（包括接头位置、路径、代用）和原始安装记录。（6）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录。（7）注明蠕胀测点、监察管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图。（8）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证。（9）其他施工记录。3.4.3 检验记录（1）重要的施工材料（如焊接、保温、蓄电池材质、机油、变压器油等）性能证件，抽样化验记录和报告。（2）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结。（3）金属材料等的金相理化检验记录。（4）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。（5）其他检验记录。3.4.4 验评记录（1）见证点签证书。（2）停工待检点验收记录与签证书。（3）隐蔽工序验收记录与签证书。（4）严密性试验签证书。（5）安装工程质量检验记录。（6）安装工程质量静态、动态检验报告。（7）分项、分部、单位工程质量验评表。3.4.5 不合格品处理（1）施工质量整改。（2）不合格品处理报告。（3）设备缺陷处理和修补记录与签证。3.4.6 设计变更（内容同3.3.6）3.4.7 重要文件（1）开工、停工、复工、竣工报告。（2）技术交底、图纸会审记录。（3）备品备件、专用工具移交清单。（4）作为生产依据的来往文件和重要会议纪要。（5）未完项目的分工协调纪要。（6）大纲规定的质量监督检查材料。（7）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报审表。（8）安装工程施工总结。3.4.8 声像材料