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兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院【学习目的与要求】p正确理解计划工作的概念正确理解计划工作的概念p明确计划的种类和相互关系明确计划的种类和相互关系p了解计划工作的程序、原理了解计划工作的程序、原理p掌握目标管理方法掌握目标管理方法第1页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院【案例案例】春秋航空的平价航空之路春秋航空的平价航空之路第2页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第一节第一节 计划概述计划概述一、计划的概念和特点1、计划的概念p在管理学中，计划有两重含义，其一是指计划工作（planning），包括定义组织的目标，制定全局战略以实现目标，以及开发一组广泛的相关计划以整合和协调组织的工作。其二是指以规划、预算等体现的计划形式（plan）。它们是实施计划管理职能的书面文件。p计划工作的内容或任务包括六个方面（5W1H）：（1）目标与内容：即做什么（what to do）？（2）动机：即为什么做（Why to doit）？（3）时间：即何时做（When to do it）？（4）地点：即何地做（Where to do it）？（5）人员：即谁去做（Who to do it）？（6）方式、手段：即怎么做（How to do it）？第3页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第一节第一节 计划概述计划概述2、计划的目的p首先，计划建立了协调，给出了管理者和非管理者努力的方向。p其次，计划还可以降低不确定性，通过迫使管理者具有前瞻性来降低不确定性。p再次，计划可以减少活动的重叠和浪费，从而实现资源的优化配置。p第四，计划设定可以用于控制的目标和标准。第4页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第一节第一节 计划概述计划概述3、计划的特点1）计划着眼于组织的未来。虽然各项管理职能都必须考虑组织的未来，但都不可能象计划那样以谋划未来为主要任务。2）计划的实质是要保证组织行动的有序性。3）计划的本质是要经济地使用组织内的各种资源。p综上所述，计划工作是一个指导性、预测性、科学性和创造性很强的管理活动。第5页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第一节第一节 计划概述计划概述4、计划与绩效p首先，一般来说，正式的计划工作通常带来较高的绩效，较高的资产回报率，以及其他积极的财务结果。p其次，计划工作的质量以及实现计划的适当措施，通常要比计划工作本身对绩效的贡献更大。p再次，某些对于正式计划工作的研究表明，正是计划并不必然地导致高绩效，外部环境的影响通常是更关键的。p最后，计划与绩效的关系还受到计划的时间结构的影响，一般组织要改进它的绩效，至少需要4年期的系统性的正式计划工作。第6页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、计划的种类二、计划的种类1、计划的表现形式p计划按其表现形式的不同，可分为p使命或宗旨（mission or purpose）p目标（objective or goal）p战略（strategy）p政策（police）p规则（rule）p程序（procedure）p规划（programme）p预算（budget）第7页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院图图4-1 计划的表现形式计划的表现形式宗旨 目标 战略 政策 规则 程序 规划：主要的、辅助的 预算：以数字或货币表示的规划图图4-1 4-1 计划的表现形式计划的表现形式第8页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、计划的种类二、计划的种类2、描述组织计划的最常见方式描述组织计划的最常见方式描述组织计划的最常见的方式是按照计划的广度（战略性的相对于运营性的）、时间构架（短期的相对于长期的）、特殊性（方向性的相对于具体的），以及使用频率（一次性使用的相对于持续使用的）。宽度时间架构具体性使用频率战略的长期方向性一次性运营的短期具体性持续性第9页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、计划的种类二、计划的种类p战略计划（strategic plans）是应用于整体组织的计划，其任务在于建立组织的全局目标和寻求组织在环境中的定位，而具体规定如何实现全局目标细节的计划称为运营计划（operational plans）。p通常定义长期计划（long-term plans）为超过3年期的计划，定义短期计划（short-term plans）为1年或短于1年期的计划。介于二者之间的计划既可以归为长期计划，也可以归为短期计划。p具体计划（specific plans）是清晰定义的和没有任何解释余地的计划，它具体地陈述了目标，不存在模糊性，不存在理解上的歧义。具体计划的缺点是它所要求的清晰性和可预见性在有些条件下并不具备。p方向性计划（directional plans）是一种具有灵活性的计划，它设立了一般的指导原则。方向性计划提供了焦点，但是并不限定管理者在某个具体的目标上采取某个具体的行动。p一次性计划（single-used plans）是指为满足特定情况而设计的一次性的计划。与此相对，持续性计划提供了对重复进行的活动的持续指导。持续性计划（standing plans）包括政策、规则和程序。第10页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、计划的种类二、计划的种类3、计划的职能分类p在一种职能计划中，通常包含着宗旨、目标、战略、政策、规则、程序、规划、预算这些计划形式中的一种或多种。p将计划按职能进行分类，有助于人们更加精确地确定主要作业领域之间的相互依赖和相互影响关系，有助于估计某个职能计划执行过程可能出现的变化，以及对全部计划的影响，并有助于将有限的资源更合理地在各职能计划间进行分配。p在组织的计划体系中，总体计划居于主导地位，各职能计划、管理层的计划都是围绕实现总体计划而制订的。整体计划体系应保持总体平衡，有机结合。第11页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、管理者如何制定计划三、管理者如何制定计划p计划工作包含两个重要的要素：计划和目标。p目标（goals）是计划工作的基础，是个体、群体和整个组织期望的产出，它提供了所有管理决策的方向，构成了衡量标准，参照这种标准就可以度量实际工作的完成情况p计划（plan）是一种文件，它规定了怎么实现目标以及通常描述了资源的分配、进度以及其他实现目标的必要行动。当管理者制定计划时，他们既要规定目标也要编制计划。p相应地，制定计划包括设立目标和开发计划两个部分。第12页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、管理者如何制定计划三、管理者如何制定计划1、设立目标的方法p传统的目标设立过程（traditional goal setting）的中心议题是，首先设立组织的最高层目标，然后将其分解为每一个组织层次的子目标。p一旦组织各个层次的目标被清晰地定义，它就构成了一个一体化的目标网络，或者称为手段目的链（means-ends chain）。手段目的链意味着上一层的目标或目的与下一层的目标相联系，后者成为实现上一层目标的手段。换言之，低层目标是实现它上一层目标的手段，而上一层目标又是实现更上一层目标的手段，以此类推，直到组织的顶层。这就是传统的目标设立方法的工作原理。第13页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、管理者如何制定计划三、管理者如何制定计划1、设立目标的方法p与传统的目标设立方法不同，许多组织采用目标管理（management by objectives,MBO）方法。在这种管理体系下，雇员与他的管理者共同确定具体的绩效目标，然后定期地评审实现目标方面的进展情况。奖励是基于在实现目标方面的进展。目标管理方法不是将目标仅仅作为一种控制方法，而是同时把它们作为激励雇员的方法。p目标管理包括四个要素：确定目标、参与决策、明确期限和绩效反馈。显然这种方法强调雇员实现他与上司共同制定的目标，这会成为对个人努力的一种激励。表5-3列出了目标管理方法的主要步骤。第14页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、管理者如何制定计划三、管理者如何制定计划2、设立目标的步骤、设立目标的步骤p设立目标过程应包括五个步骤。（1）审视组织的使命（mission），也就是组织的目的。（2）评估可获得的资源。（3）在制定目标时同时考虑相关的因素。（4）写下你的目标。（5）评估结果以判断目标是否达到。第15页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、管理者如何制定计划三、管理者如何制定计划3、影响计划开发的权变因素和方法、影响计划开发的权变因素和方法（1）组织的层次、环境的不确定性，以及未来投入的持续时间等三种权变因素影响计划工作。（2）计划方法也影响计划开发。按照传统计划方法，计划完全是由组织最高层的管理者在正式计划部门（formal planning department）的辅助下制定的，一组专职的计划专家负责制定各种各样的组织计划。另一种计划方法是吸收更多的组织成员参与计划过程，按照这种方法，计划不是由一个组织层次转给另一个组织层次，而是吸收组织各个层次和各个相关部门的人员共同制定计划，以满足某些特定的需要。第16页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院四、计划管理的原则四、计划管理的原则1、系统性原则2、平衡原则3、发展创新原则（1）计划工作应力求创新（2）计划应留有余地第17页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第二节第二节 计划工作的过程计划工作的过程【案例】不抛弃？不放弃？第18页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院一、计划工作的原理p限定因素原理限定因素原理p许诺原理许诺原理p灵活性原理灵活性原理p改变航道原理改变航道原理第19页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、编制计划的程序1、机会预测2、确立目标和分解目标3、制定方案4、计划评价第20页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、计划编制工作的具体方法1、自下而上，层层平衡方法p这种方法的具体做法是由基层单位或各部门制订出自己的计划，然后交组织的计划职能部门进行综合平衡，形成总体计划。这种方法的优点是制订出的计划比较切合各部门的实际，执行起来顺利，缺点是制订计划的时间较长，平衡工作量大。2、自上而下，层层分解方法p该方法是由组织的计划职能部门先制订出总体计划，然后分解到各级部门，各部门再按分配的计划任务制订本部的实施计划。这种方法与上述方法的优缺点正好相反。第21页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院四、计划的评价1、计划的程序性评价（1）评价计划的客观性程度（2）评价计划的结构完整程度（3）评价计划的灵活性程度2、计划的经济效果评价p计划的经济效果评价指对计划实施后的效果的评价。它包括两个方面：一是计划执行前对计划方案实施结果的估计，即通过各种分析手段进行预先分析，二是在计划实际执行之后，将结果与计划进行比较。第22页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院五、计划循环：计划的调整与修正p计划工作是一个连续不断的程序性循环过程，具有滚动性。1、计划修正的原则（1）严肃性原则）严肃性原则（2）稳定性原则）稳定性原则2、计划修正方法p计划修正遵循管理中的控制程序。其常用的方法是滚动计划法。p滚动计划法是一种编制具有灵活性的、能够适应环境变化的长期计划方法。第23页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院2005年编20062007200820092010五年计划计划修正因素外部环境宏观政策内部环境实际完成分析2006年编20072008200920102011新的五年计划第24页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第三节第三节 计划工作的工具和技术计划工作的工具和技术【案例案例】巨龙搁浅巨龙搁浅第25页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院一、评估环境的技术1、环境扫描环境扫描（environmental scanning）是指获取和利用外部环境中有关事件信息、趋势信息和关系信息的行为,以协助企业的高级管理层制定其未来行动的计划。（1）竞争对手情报（2）全球扫描2、标杆比较标杆比较（benchmarking）是寻求那些具有杰出绩效的竞争对手或非竞争对手的最佳实践，是评估环境的第二种技术。（1）建立标杆化计划团队。（2）团队首先从内部收集工作方法的数据，然后从外部收集其他组织的相应数据。（3）通过数据分析确认绩效的差异和造成差异的原因。（4）制定和实施行动计划，最终达到或超过其他组织的标准。第26页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析p预测就是根据事物过去发展变动的客观过程和某些规律性，参照当前已经出现和正在出现的各种可能性，运用当代管理的、数学的、统计的、社会科学等方法，对事物未来可能出现的趋势和可能达到的水平所作的一种科学推测。p（1）预测目的p（2）预测依据第27页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析（3）预测的种类p预测可按预测期限的长短分为短期预测、中期预测、长期预测。也可按预测的性质可分为定性预测，指对客观事物发展的基本性质或某种倾向所作的定性化描述的预测；定量预测，指对预测对象未来的发展趋势，增减速度和可能达到的水平的一种量的说明。定量预测是在定量分析的基础上进行的。p预测还可按所涉及的领域分为：经济发展预测 技术发展预测 社会发展预测 第28页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析（4）预测的一般原理）预测的一般原理p可知性原理可知性原理p可能性原理可能性原理 p可控性原理可控性原理p相似性原理相似性原理第29页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析（5）预测工作的程序预测工作的程序又称预测工作的步骤。不论是什么样的预测，基本程序都是大体相同的，它主要由如下几个阶段组成。p明确预测任务和预测目的 p搜集和整理资料 p建立预测模型 p预测运算 p评价预测结果（6）预测的有效性第30页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析2、预测技术预测技术可以分为两种类型，定性的和定量的。p定性预测（qualitative forecasting）是运用判断和根据熟悉情况的人员的意见来预测结果，p定量预测（quantitative forecasting）是运用一组数学规则，根据过去的数据序列来预测未来。如第31页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、预测和分析二、预测和分析（1）定性预测方法p专家推断预测法p群众评议预测法（2）定量预测方法p相关回归分析法 p时间序列预测法 第32页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院三、现代计划技术1、项目管理p项目管理（project management）是使项目活动按时间进行、不突破预算和符合规范的一种管理活动。p定义目标确定活动和资源排序估计活动时间决定项目完成日期与目标比较决定附加的资源要求2、情景计划p情景或脚本（scenario）是对未来可能是什么样的一种观点。第33页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第四节第四节 目标管理与战略目标管理与战略【案例案例】老牌欧企联合利华的中国新战略老牌欧企联合利华的中国新战略第34页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院一、目标1、目标的概念、目标的概念p目标是目的或宗旨的具体化，是一个组织奋力争取达到的目标是目的或宗旨的具体化，是一个组织奋力争取达到的所希望的未来状况。所希望的未来状况。p具体地讲，目标是根据企业（组织）宗旨而提出的企业具体地讲，目标是根据企业（组织）宗旨而提出的企业（组织）在一定时期内要达到的预期成果。（组织）在一定时期内要达到的预期成果。第35页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院 美国大型公司正式陈述的目标美国大型公司正式陈述的目标 财务目标战略目标较快的收入增长较大的市场份额较快的收益增长较高的、更巩固的产业排名较高的红利较高的产品质量较大的毛利空间相对于关键竞争者的更低的成本较高的投资回报率较宽的和更有吸引力的产品线较优良的债券和信用评级更强的顾客声誉大量的现金流优质的顾客服务不断增长的股票价格公认的技术或产品创新领导者被列为“蓝筹”公司不断增长的国际市场竞争能力更多元化的收入基础不断扩展的增长机会在经济萧条时期保持稳定的收益第36页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院2、目标的性质（1）目标可以分为突破性目标和控制性目标（2）目标的纵向性 环境层环境层社会加于组织的目标。社会加于组织的目标。组织层组织层作为一个利益共同体和一个系统的整体目标。作为一个利益共同体和一个系统的整体目标。个人层个人层组织成员的目标。组织成员的目标。（3）目标的网络化（4）目标的多样性（5）目标的时间性（6）目标的可考核性第37页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院3、目标的作用、目标的作用（1）为管理工作指明方向（2）激励作用（3）凝聚作用（4）目标是考核主管人员和员工绩效的客观标准第38页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院4、目标的类别、目标的类别p根据目标确定的水平，目标可分为突破性目标和控制性目标。p根据目标的性质，可分为经济目标、社会目标。p根据目标的范围，可分为总体目标、部门目标和个人目标。p根据目标的时间特征，可分为远期目标和近期目标。p根据目标的量化程度，可分为定性目标与定量目标。第39页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院5、制订目标的要求、制订目标的要求p1、目标应尽量简化、简单明确，使以职工了解、掌握。p2、目标应尽可能量化，能够用具体指标表示的应用指标表示。p3、目标应尽可能形象化，形象化的目标生动，容易深入人心，好记好理解。第40页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、目标管理二、目标管理1、目标管理的概念和特点p目标管理（management by objective,mbo）是用系统的方法，使许多关键管理活动结合起来，并且有意地瞄准有效地和效率高地实现组织目标与个人目标（哈罗德孔茨）。p目标管理是以泰罗的科学管理和行为科学的理论为基础形成的一套计划执行实施的管理制度，是一种计划工作与控制手段p目标管理就是指：组织的最高领导层根据组织面临的形势和社会需要，制定出一定时期内组织经营活动所要达到的总目标，然后层层落实，要求下属各部门主管人员以至每个员工根据上级制定的目标和保证措施，形成一个目标体系，并把目标完成的情况作为各部门或个人考核的依据。第41页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、目标管理二、目标管理1、目标管理的特点（1）目标管理是参与管理的一种形式）目标管理是参与管理的一种形式（2）目标管理强调）目标管理强调“自我控制自我控制”（3）目标管理促使权力下放）目标管理促使权力下放（4）目标管理注重成果第一的方针）目标管理注重成果第一的方针（5）目标管理增强组织的凝聚力）目标管理增强组织的凝聚力第42页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、目标管理二、目标管理2、目标管理的基本过程、目标管理的基本过程（1）建立一套完整的目标体系（2）组织实施（3）检查和评价第43页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院3、目标管理的局限性及防范p局限性首先，目标难以确定。其次，目标一般是短期的。再次，存在不灵活的危险。p防范：（1）目标的细分化（2）做好考核、激励工作（3）下放权力，落实责任（4）搞好目标协调和实施第44页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院第五节第五节 管理创业型企业：开办和计划问题管理创业型企业：开办和计划问题【案例案例】市场调研失灵了？市场调研失灵了？第45页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院一、识别环境的机会和竞争优势p机会是外部环境因素的一种正向趋势，这种趋势提供了独特的、与众不同的创新和创造价值的可能性。p著名的管理学家彼得.德鲁克曾经说过：“毕竟，组织是看不到机会的，只有个人才能看到机会。”1.意想不到的成功或失败。2.不协调的现象。3.过程的需要。4.产业和市场结构的变化。5.人口统计学。6.知觉的变化。7.新知识的出现。第46页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院二、新创业企业的可行性研究二、新创业企业的可行性研究形成和评估概念形成和评估概念p对于创业者来说，通过形成和评估生意概念来研究新企业的可行性是很重要的。创业企业的成功在于概念。概念的形成是一个创新和创造的过程，它需要花费时间。形成概念不只是在创办企业的开始阶段，而且是企业整个生命周期都要做的事情。1、生成概念、生成概念2、评估概念、评估概念3、新创业企业的可行性研究、新创业企业的可行性研究研究竞争对手研究竞争对手4、新创业企业的可行性研究、新创业企业的可行性研究融资研究融资研究5、规划新企业、规划新企业开发生意计划开发生意计划p一个好的生意计划应该覆盖六个主要领域，它们是：概述、机会分析、环境分析、生意分析、财务数据和实施计划以及附件。第47页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院谢谢谢谢第48页/共49页兰州交通大学经济管理学院兰州交通大学经济管理学院感谢您的观看。感谢您的观看。第49页/共49页