XX省GSP现场检查细则(零售企业).pdf

1/44 附件：XX 省药品经营质量管理规 X 现场检查细则 说明 一、为规 X 我省药品经营质量管理规 X检查工作，确保检查工作质量，根据药品经营质量管理规 X和国家食品药品监督管理总局药品经营质量管理规 X 现场检查指导原则，制定XX 省药品经营质量管理规 X 现场检查细则。二、现场检查时，应当按照本检查细则中包含的检查项目及其涵盖的内容，对药品经营企业实施药品经营质量管理规 X情况进行全面检查，并逐项作出肯定或者否定的评定，凡属不完整、不齐全的检查项目应当判定为不合格。有关检查项目还应当同时对照所对应的附录检查内容进行检查，如果附录检查内容检查中存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不合格。三、本检查细则零售企业检查项目共 180 项，其中严重缺陷项目（*）4 项，主要缺陷项（*）58 项，一2/44 般缺陷项 118 项。四、药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。五、结果判定：检查项目 结果判定 严重缺陷项目 主要缺陷项目 一般缺陷项目 0 0 20%通过检查 0 0 20%30%限期整改后复核检查 0 10%20%1 不通过检查 0 10%0 10%20%0 0 30%注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）100%。3/44 第二部分 药品零售企业 一、药品经营质量管理规 X部分 序号 条款号 检查项目 要 求 检查方法 1 总则*00401 药品经营企业应当依法经营。1企业药品经营许可证、药品经营质量管理规 X 认证证书、营业执照均在有效期内。2企业必须依照核定的经营地址、仓库地址、经营 X 围、经营方式等依法开展经营活动。1检查企业证照是否齐全有效。2检查企业是否合法经营。2*00402 药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。1企业申报资料真实完整，并与企业实际情况一致，不得有提供虚假资料的行为。2企业质量管理体系文件必须真实，相关工作记录应当真实、完整，不得有虚假、欺骗行为。1 审查企业申报资料是否存在人员挂靠、兼职现象，是否有弄虚作假的行为。2现场核实企业资料与企业实际情况是否一致，审查企业文件是否真实，相关工作记录是否有虚假现象。3 质 量 管 理 与 职 责 12301 企业应当按照有关法律法规及本规X的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。1应按照药品经营质量管理规 X（以下简称规 X）第三章第三节的规定，制定相应的质量管理文件，包括质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等内容。2质量管理文件需符合现行法律、法规的要求。3企业质量管理文件应涵盖企业经营的全过程，企业经营实际应按质量管理文件的规定执行。1 查质量管理文件是否有质量负责人审核、企业负责人批准、发布。2 查质量管理文件是否与现行法律、法规相符。3 查企业的经营活动是否符合质量管理文件的规定。4*12401 企业应当具有与其经营X围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件，并按1组织机构、企业人员、设施、设备、质量管理文件与经营方式、经营 X 围、经营规模相适应，能满足实际经营活动需1查看店堂设置、区域划分、商品陈列、药品分类，仓库药品堆放等是否合理、整齐、有序，能否满足经营活动需求，能否保证药品质量。4/44 照规定设置计算机系统。求。2不得出现机构设置与企业实际不一致的情况，部门职责、权限必须界定清晰，不得相互交叉，不得有职责盲区。3不得出现人员资质不符、能力不胜任、未履行职责的情况，企业内兼职不得违反规定。4经营场所和库房的布局、面积、容积应与经营X 围和规模匹配。5温度调节系统和设施设备应与经营场所和库房的面积、容积以及药品储存要求匹配。6应依据经营 X 围，加强对冷藏药品、第二类精神药品、毒性中药品种、罂粟壳和国家有专门管理要求的等药品管理，建立专门的质量管理制度和质量监控、追溯措施。7计算机系统（电脑、软件、网络、电子监管码采集设备等）应符合规X及相关附录的要求，适应企业实际经营情况，能满足实施药品电子监管的条件。8按照岗位职责设置计算机管理权限，各岗位按权限管理。2 查组织机构的设置与实际操作岗位人员是否相符，组织机构设置中的人员是否有效履行职责，组织机构的设置是否能有效控制经营的各环节。3 查设施设备能否满足药品储存条件和经营活动需求。4 查质量管理文件与企业实际经营情况是否相适应。5查计算机管理系统能否对企业进、销、存各环节进行有效控制。6 查计算机管理权限是否清晰，各岗位按权限管理。7计算机管理系统是否符合规 X及附录的要求。备注，这条为 GSP 对计算机要求的总体要求 5*12501 企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照规X要求经营药品。1企业负责人岗位职责应明确是企业质量的主要责任人。2企业负责人应为质量管理活动提供人员、资金、设施设备、授权等必要的条件。3质量管理体系文件应由企业负责人签字批准，企业负责人应参与企业重大质量活动，体现企业负责人有效履行职责。1 查企业负责人岗位职责中是否明确规定“企业负责人是本单位药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照规X要求经营药品”。2查质量管理文件是否由企业负责人签发。3提问企业负责人：提供哪些条件（人员、资金、设施设备、质量授权）来保证质量管理部门和质量管理人员履行职责；在经营各环节采取什么样的措施来保证药品经营的质量；企业负责人是否对法规熟悉等。5/44 6*12601 企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。企业应当根据经营规模和经营实际情况设置质量管理部门或者配备质量管理人员，有企业的任命文件。1查是否有机构设置或人员任命文件。2 查企业质量管理机构或人员的设置与经营实际是否相适应。7 12602 质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规X要求。1部门或岗位职责文件中应明确。2负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规X要求。3有相应的督促工作记录。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查是否相应的督促记录。3 询问有关人员与本岗位相关的药品法律法规和规X规定。8 12603 质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的执行。1部门或岗位职责文件中应明确。2企业质量管理文件应由质量管理部门或质量管理人员负责组织业务经营各环节相关部门人员共同完成，与企业经营活动相一致。应有质量管理文件指导、监督文件的执行的记录。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查企业质量管理文件是否与经营活动相一致，询问企业质量管理文件是如何制订。3是否有指导、督促制度执行的记录。9*12604 质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员XX明的审核。1部门或岗位职责文件中应明确。2应对供货单位及其销售人员XX明的审核，资料存档。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查企业质量管理人员是否对供货单位及其销售人员XX明进行审核，资料是否存档。3 询问审核人员如何审核供货单位及其销售人员XX明。10*12605 质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。1部门或岗位职责文件中应明确。2应对所采购药品合法性的审核，资料存档。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查企业质量管理人员是否对采购药品合法性进行审核，资料是否存档。3询问审核人员如何审核药品合法性。11*12606 质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。1部门或岗位职责文件中应明确。2质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量的验收。3质量管理部门或者质量管理人员应负责指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作，以符合规X的要求。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查药品质量验收是否符合质量管理文件的要求，是否由质量验收人员负责药品的验收工作。3 查日常工作中是否有指导和监督经营各环节质量管理工作，查记录。12 12607 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。1部门或岗位职责文件中应明确。2 负责药品质量查询及质量信息的收集、1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查存档文件，是否及时收集、查询和处理与6/44 传递、处理工作。药品经营有关的各项质量信息，抽查有关员工是否知晓。13 12608 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。1部门或岗位职责文件中应明确。2 负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查质量投诉和质量事故的调查、处理及报告等记录。14*12609 质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。1部门或岗位职责文件中应明确。2不合格药品的处理应由质量管理人员负责确认及处理。3不合格药品应按不合格药品管理制度和规程处理。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查不合格药品的确认及处理是否由质量管理人员负责。3查不合格药品的确认和处理过程及记录。4现场提问不合格药品管理制度和规程。15 12610 质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告 1部门或岗位职责文件中应明确。2经营中出现假劣药品，应及时向当地药品监督管理部门报告。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查企业是否出现过假劣药品，对假劣药品是否报告当地药品监督管理部门。16 12611 质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。1部门或岗位职责文件中应明确。2 负责药品不良反应的收集和报告工作。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查投诉、顾客意见反馈，是否有药品不良反应，查药品不良反应收集记录，确定是否有收集到药品新的不良反应和药品严重不良反应而未向当地药品不良反应中心或药品监督管理部门报告的情形。17 12612 质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。1部门或岗位职责文件中应明确。2负责开展药品质量管理教育和培训。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查培训记录、培训档案。18 12613 质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。1部门或岗位职责文件中应明确。2负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查计算机操作权限审核、控制的有关记录是否由质量管理人员负责。3 查计算机系统中供应商、药品基础信息的维护的权限是否在质量管理人员岗位，其他岗位是否有修改的操作权限。备注：这个条款针指软件应当将权限审核交由质量负责人审核，控制，一般基础信息修改可由质量管理人员维护，当然质量负责人也可以，看具体制度文件怎么拟定 19 12614 质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。1部门或岗位职责文件中应明确。2 负责组织计量器具的校准及检定工作，保证计量的准确。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2 查校准、检定记录和证明，是否在有效期内，计量是否准确。7/44 20*12615 质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。1部门或岗位职责文件中应明确。2负责指导并监督药学服务工作，应有指导、督促药学服务改进相关的文件或记录。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查是否有指导、检查、督促药学服务改进相关的文件或记录。21 12616 质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责。1部门或岗位职责文件中应明确。2负责其他应由质量管理部门或质量管理人员控制药品经营质量相关的职责。1查部门或岗位职责文件中是否明确。2查职责中是否明确。22 人 员 管 理 12701 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规X规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。1人员档案应齐全。2个人档案内容应有 XX、性别、岗位、学历、专业、专业技术职称、执业资格、岗位工作年限、健康、培训、工作经历证明材料等。3人员花名册内容应与人员档案的相应内容保持一致。4人员资质应符合规 X及有关法律法规、政策文件的要求。5企业从事药品经营和质量管理工作的人员无药品管理法第 76 条、第 83 条规定的情形。6依照劳动法和劳动和社会保障部门与省食品药品监督管理局联合印发的XX省医药行业职业技能培训鉴定实施办法（湘食药监200522 号）要求，药品行业从业人员需通过培训与鉴定，并取得相应职业 XX 书。1查企业组织机构框图和员工名册及任命文件，核对企业从事药品经营和质量管理岗位人员。2 查企业从事药品经营和管理人员资质证明原件（学历、技术职称证件、执业 XX 书/执业注册证书、职业技能证书等）及简历等，核对是否符合相关法律法规和本规 X 规定。3查人员培训签到册、体检表、考勤表等，核对人员是否在职在岗，核对工资发放表。4 查企业从事药品经营和质量管理工作的人员是否有相关法律法规禁止从业的情形，查证明文件。5现场询问:相关人员岗位，核对有关资质符合情况。23*12801 企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。1 药品零售企业经营X围有处方药和非处方药的，企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。2 药品零售企业经营 X 围为非处方药的，企业法定代表人或者企业负责人应当具备药师（含从业药师）以上资质。3零售连锁企业总部法定代表人或企业1 查档案中相应证书原件，核实企业法定代表人或企业负责人是否具备相应资质。2 执业药师注册证应注册到本单位，且在有效期内。3相应人员是否在职在岗。8/44 负责人具备执业药师资格的，其门店的企业负责人可不为执业药师。4零售连锁企业总部法定代表人和企业负责人不具备执业药师资格的，以地市为单位所辖门店的企业负责人可以是同一企业负责人，但该企业负责人应当具备执业药师资格。24*12802 企业应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。1 药品零售企业经营X围为处方药和非处方药的，应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。2药品零售企业经营X围为非处方药的，应当配备药师（含从业药师）以上专业技术人员，负责指导合理用药。1查企业是否按要求配备相应专业技术人员。2相应人员是否在职在岗。3 执业药师注册证应注册到本单位，且在有效期内。4 现场检查专业技术人员履职情况，如处方审核和指导合理用药情况。25 12901 质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。质量管理、验收、采购人员应具有药学或医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药师（含从业药师）资质。查企业员工档案及相关文件、职工花名册等，检查质量管理、验收、采购人员学历及专业技术职称证书原件或证明，核对学历或技术职称是否符合规X。26 12902 从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。查企业员工档案及相关文件、职工花名册等，检查中药饮片质量管理、验收、采购人员学历及专业技术职称证书原件或证明文件，核对学历或技术职称是否符合规X。27 12903 营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。营业员应具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。查营业人员学历或相关培训考核证明。28 12904 中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。查企业员工档案及相关文件、职工花名册等，检查中药饮片调剂人员是否具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。29*13001 企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合规X的要求。1各岗位人员按企业相关制度要求接受法律法规及药品专业知识与技能的继续教育培训。2新入职、转岗人员应有岗前入职培训。1 根据花名册抽查人员培训档案，是否根据培训计划开展培训。2查新入职人员、转岗人员是否经过培训、考核合格后上岗。30 13101 企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。1企业应根据培训管理制度制订年度质量培训计划，并按年培训计划实施培训。2各岗位人员应熟悉其岗位职责、相关1 查是否按培训制度要求建立年度培训计划并组织实施，培训计划内容是否齐全。2 查经营各环节操作是否符合质量管理文件的9/44 质量管理文件的规定，操作规程，在实际工作中按规定执行。规定。3抽取各岗位人员提问：岗位职责有哪些；质量管理制度是怎么规定的，操作流程是如何进行的等。31 13102 培训工作应当做好记录并建立档案。建立培训档案，记录完整、项目齐全，培训档案应有培训签到表、培训课件（提纲）、培训讲师、培训考核等。查培训档案，培训记录、档案内容是否完整。32 13201 企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。1企业销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员应接受相应法律法规和专业知识培训。2企业销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员应掌握相关法律法规和专业知识。1查企业职能框图，了解特殊药品、冷藏药品储存和运输人员、人数及 XX。2查企业培训计划及培训教案或记录。3查培训档案。4询问有关人员：（1）销售特殊药品有什么管理规定？（2）冷藏药品如何管理？（3）国家有专门管理要求的药品有哪些管理规定？33 13301 在营业场所内，企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服。企业营业场所内，工作人员应穿着整洁、卫生的工作服。1查企业制度中有无员工上岗着装的相关规定。2 查看在营业场所工作的员工是否按企业规定着装上岗。3 查看在营业场所工作员工的工作服是否清洁整齐卫生。34 13401 企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。企业直接接触药品岗位的人员应进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。1查看企业有无健康体检制度。2 依据员工花名册查看直接接触药品的岗位人员是否按年度体检。3 查看人员聘用合同新录用有关人员是否上岗前进行健康检查。4查企业健康档案内容是否齐全。5 查个人健康档案检查项目是否全面，有无不合格情况；出现不合格情况，是否复查确认。6 查企业对体检不合格人员是否采取措施，有无记录。35*13402 患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的患有传染病或其他可能污染药品的疾病的，应调离直接接触药品的岗位 查企业员工个人健康档案，发现患有传染病或其他可能污染药品的疾病的，是否调离直接接10/44 工作。触药品的岗位。36*13501 在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。企业药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。1查有关制度，是否药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品的规定。2 查现场，仓库和营业场所是否存放与经营活动无关的物品及私人用品。37 13502 在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。企业工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。现场查看工作人员状态，是否有影响药品质量和安全的行为。38 文 件*13601 企业应当按照有关法律法规及 规X规定，制定符合企业实际的质量管理文件，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。1质量管理文件内容应符合现行药品法律法规、政策文件的规定，覆盖质量管理的所有要求。2 质量管理文件应符合经营方式、经营 X围、经营规模、操作过程、控制标准等企业实际，满足实际经营需要。3文件之间应保持内存逻辑性、关联性、一致性，不互相矛盾。4质量管理文件应齐全、层次清晰，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。1 查质量管理文件是否符合现行法律、法规的要求。2查质量管理文件是否符合经营方式、经营 X围、经营规模、操作过程、控制标准等企业实际情况，满足实际经营需要。3 查企业的各环节经营活动质量是否可控，是否有明确的制度规定。4查企业质量管理文件是否齐全、层次清晰，是否包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等内容。5 查质量管理文件中规定的记录、凭证是否有保存。保存的质量档案、记录、凭证是否在质量管理文件中有批准。39 13602 企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。1应有文件管理制度或规程，并规定审核、修订文件的周期和条件。2有定期审核、修订、收回、撤销、销毁等文件管理记录，且记录内容应符合文件管理制度或规程的规定。3文件应随质量管理运作环境的变化而变化，要始终保持有效。4工作现场使用的文件应为现行有效的文本，不得出现已废止或者失效的文件。1 查质量管理文件在国家政策、法规变化和企业重大经营活动变化时是否及时进行修订。2 查质量管理文件的审核、修订、收回、撤销、销毁是否按文件管理制度的规定进行。3查现场是否有废止或者失效的文件。4 查企业各岗位实际操作是否与质量管理文件规定相符。40*13701 企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。1文件管理制度或规程有质量管理文件发放、培训、检查、考评的规定。2各部门或岗位应有相应的现行文件。1查企业是否有质量管理文件发放、培训、检查、考评的规定。2查各部门或岗位是否有相应的现行文件。11/44 3应对文件内容进行培训、考核，并有相关记录，确保各岗位能正确理解文件的内容和要求。4应对文件执行情况进行检查、考核，并有相关记录，保证质量管理文件得到有效执行，各岗位人员能严格按照规定开展工作。3查质量管理文件是否进行培训和考核。4 是否有质量管理人员对文件执行的指导、督促、检查考核内容。5 现场提问，查各岗位人员能否正确理解本岗位相关的质量管理制度，熟悉操作规程和岗位职责，并能正确履行职责。41*13801 药品零售质量管理制度应当包括以下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（十）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十二）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；（十四）人员培训及考核的规定；（十五）药品不良反应报告的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）执行药品电子监管的规定；（十八）其他应当规定的内容。1 质量管理制度应齐全，至少应涵盖（一）-（十八）项内容。2质量管理制度内容应符合现行法律法规的规定和企业实际，具有可操作性。3质量管理制度内容应严谨，规定明确。4质量管理制度应能满足企业经营的需要。5有关质量记录应与相对应质量管理制度中的内容和要求保持一致。1查企业制定的质量管理制度是否涵盖（一）-（十八）项的内容。2 查质量管理制度是否符合现行法律法规的规定和企业实际，具有可操作性。3查制度内容是否完整、内容是否严谨，制度规定是否明确。4 查企业质量管理文件是否按文件管理制度的规定起草、审核，经企业负责人批准、发布。5 根据现场检查情况，核实企业制度与实际工作是否相符合。12/44 42 13901 企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。1有企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等各岗位职责。2设置库房的企业，应有储存、养护等岗位职责。3岗位职责内容应齐全，与岗位权责一致，符合企业实际。4各岗位现场应有岗位职责的现行文件。5有关质量记录应能体现各岗位人员切实履行职责。1查企业设立的岗位是否都有岗位职责，职责内容是否齐全、清晰，是否与岗位权责一致。2查各岗位人员是否熟悉自己岗位职责、在各岗位使用处是否可方便获得相应岗位职责文件。3查实际操作中的签字、权限设置、权限使用是否与岗位职责相符。4现场提问，查各岗位人员是否按岗位职责的要求正确履行职责。43*14001 质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行。1质量管理文件应明确规定其他岗位人员不得代为行使质量管理岗位、处方审核岗位的职责。2质量管理岗位、处方审核岗位不得委托其他岗位的人员代为履行。3企业实际经营活动、记录中等应能体现质量管理岗位、处方审核岗位履行职责。1根据企业岗位设置，核对证书，检查现场是否在职在岗。2 查档案记录签名是否一致，是否存在其他岗位人员代为履职情况。3 提问质量管理人员及处方调配人员的履职情况及不在岗时的处理情况，或提问其他岗位人员，了解质量管理、处方审核岗位履职情况。44 14101 药品零售操作规程应当包括：（一）药品采购、验收、销售；（二）处方审核、调配、核对；（三）中药饮片处方审核、调配、核对；（四）药品拆零销售；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；（六）营业场所药品陈列及检查；（七）营业场所冷藏药品的存放；（八）计算机系统的操作和管理；（九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。1药品零售操作规程，至少应包括（一）-（九）项。2操作规程应齐全、简明、易懂、可操作，与相应的质量管理制度保持一致，符合企业实际、工作实际和岗位要求。3各岗位现场应有相应的现行操作规程文件。4有关质量记录应与操作规程的规定保持一致。1查企业操作规程是否包括（一）-（九）项的内容。2操作规程内容是否简明、易懂，与相应的质量管理制度保持一致，现场抽查实际经营活动是否按操作规程的规定操作。3 查各岗位现场是否有相应的现行操作规程文件。4 查质量记录、档案是否与操作规程的规定保持一致。5现场提问。备注：这条款要求软件商提供相应的软件操作步骤 45*14201 企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。1有药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。记录可通过计算机系统实现。2设置库房的企业，应有储存、养护等相关记录。3记录应与质量管理制度、操作规程等上位1查实际过程中各项记录是齐全。2 采取电子记录的，查记录是否与计算机系统相符，计算机系统数据的修改是否有审批记录。3 查电子记录中各岗位操作人员XX的记录，是否根据专有用户名及密码自动生成。13/44 文件保持一致，与企业实际相符。4文件管理制度或规程应对记录的规 X 填写提出要求。5记录应及时填写，字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。6更改记录的，应注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。7记录应体现时间、逻辑顺序性，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。4查记录是否按规定进行，做到规X真实、内容完整、记录准确，字迹清楚、真实有效反映零售经营质量管理情况。5查质量管理各环节记录是否具有可追溯性。6记录、档案的签字是否与岗位相符，内容是否与质量管理制度相符。备注：这条款指软件相应环节的数据或表单是否可以导出或打印，各环节的数据流是否为内嵌式，可追溯性。46 14301 记录及相关凭证应当至少保存5年。1文件管理制度或规程应明确规定记录及凭证至少保存 5 年。2记录和凭证应至少保存5年，记录、凭证应按制度的要求存档、保存。1 查质量管理文件中是否规定记录、凭证的保存规定。2查企业记录和凭证是否按规定保存5年，是否存在保存期内记录、凭证缺失情况。47 14302 特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证管理应符合相关规定及规X的要求。查特殊管理的药品的记录及凭证管理是否符合相关规定及规X的要求。48 14401 通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。1 应有计算机系统管理制度和操作规程。2计算机管理信息系统的功能设计、操作权限、数据记录等应符合质量管理文件的规定。3应通过授权、设定密码使各岗位操作人员获得对应的计算机操作权限。4各岗位操作人员应严格按照规定权限开展相关质量活动，进行数据的录入、复核或更改。5数据信息出现错误或需要改动时，必须由质量管理部门或者质量管理人员审核，并留有更改记录。6计算机系统数据应原始、真实、完整、准确、有效、安全和可追溯。1查是否有计算机系统管理制度和操作规程。2 查各岗位操作是否通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，是否在制度规定的权限X围内录入或查询数据。3未经批准不得修改数据信息。4 查计算机系统有无数据修改审批、记录程序，查电子数据修改是否有记录。5 查系统操作、数据记录的日期和时间是否由系统自动生成。6 现场提问计算机系统权限使用、数据修改的有关规定要求。备注：这条指软件具体按岗位操作时，是否严格按照各自的用户名，密码登录操作，各岗位的权限是否清晰，数据修改是否有走审批流，软件的各记录日期及时间是否为软件系统自动生成 49 14501 电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。1有电子记录数据备份、存放管理制度。2 电子记录数据应按 规 X 第四十二条、第六十条的要求安全保存，不得丢失。1查是否有数据备份、存放制度。2查是否有专人负责数据的定期备份。3 查电子记录数据是否按企业制度要求备份数14/44 3电子记录数据应由专人负责，以安全、可靠方式每日定期备份。4应有防止断电的备用电源，防止突然断电而导致电子记录数据文件丢失和损坏。5备份数据的储存设备应与原数据储存设备设在不同地点。据。4 查备份数据无操作软件可否打开，数据备份是否完整。5查备份记录和数据的介质存放场所是否安全。50 设 施 与 设 备*14601 企业的营业场所应当与其药品经营X围、经营规模相适应。1营业场所的条件应当与其药品经营 X 围、经营规模相适应，布局应合理。2企业实际经营活动地点应与其药品经营许可证、营业执照登记事项相符，不得擅自变更。1查营业场所是否符合规定，是否与药品经营X围、经营规模相适应。2经营X围包含中药饮片，是否配备有关中药饮片存放与调配的场所。3查经营场所地点是否与证、照登记事项相符。51 14602 企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。1查营业、储存、办公、生活辅助及其他区域布局是否合理，是否有效分开。2查是否有与经营无关的物品存放经营场所。3 查是否有药品存放在营业场所和库房以外的区域。52 14701 营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响，并做到宽敞、明亮、整洁、卫生。1营业场所内墙、顶光洁，地面平整。2营业场所应门窗严密，有避光、通风、防潮、防虫、防尘、防鼠、防盗等设备，避免药品受室外环境的影响。3营业场所应有空调、冷藏陈列柜等温湿度调控设施，保证药品陈列环境符合储存条件要求。4营业场所内外环境应整洁、无污染源。5营业场所内药品陈列、调配等区域应宽敞、明亮、整洁、卫生。1查营业场所及周围环境是否的污染源。2查是否配备规X第148条的设施设备。3 查是否采取避光、通风、防潮、防虫、防尘、防鼠、防盗等设备，避免药品受室外环境的影响的措施。4 查营业场所的温度是否符合常温的条件，冷藏条件是否控制在规定的X围内。53 14801 企业营业场所应当有货架和柜台。营业场所应当有货架和柜台，并能保证药品陈列的要求。1 查货架和柜台是否能满足药品陈列和药品分类管理的要求。2查货架和柜台是否牢固。54 14802 应当有监测、调控温度的设备。配备有监测、调控温度的设备，并可正常使用，放置合理。1查是否配备有监测、调控温度的设备，放置是否合理，并能正常使用，显示数据是否在规定的X围之内。2 查空调等温度调控设备数量上能否满足药品15/44 陈列环境温度要求。55 14803 经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备。经营中药饮片的，营业场所应有饮片陈列、存放的斗柜和处方调配使用的调剂台、戥秤、冲筒、台秤等设备。查是否配备相应设备。56*14804 经营冷藏药品的，有专用冷藏设备。营业场所应有冷藏陈列柜、冰排、冰瓶等冷藏设备，以满足药品储存和顾客携带的需求。1 查是否配备冷藏陈列柜等设备，是否可正常运转，是否符合冷藏条件的要求。2查配备的冷藏设备是否能满足经营的需求，是否存在需冷藏的品种未存放冷藏柜的情形。3查是否有断电或设备运转故障时的预防措施。57*14805 经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备。经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备，专人、专柜、双锁管理。1查设备是否符合规定。2查是否专人、专柜、双锁管理。58 14806 药品拆零销售所需的调配工具、包装用品。1药品拆零销售的应设置拆零专柜（专区）。2调配工具及包装用品应符合规定，包括药勺、剪刀、镊子、医用手套、消毒用具等调配工具，有洁净卫生并印有药品名称、规格、数量、用法用量、批号、有效期、药店名称等内容的包装用品。查门店是否有拆零药品，如有拆零药品：1是否设置拆零专柜（专区）。2是否有调配工具及包装用品。59*14901 企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机系统，并满足药品电子监管的实施条件。1有符合规X及其相关附录规定计算机系统管理制度或操作规程。2计算机系统的功能设计、操作权限、数据记录等应符合质量管理文件的规定，符合经营和质量管理要求，实现药品质量可追溯。3计算机系统应能与药品监管网对接，并能满足药品电子监管的实施条件和要求。1查是否建立符合规X及其相关附录规定计算机系统管理制度或操作规程。备注：这条指企业有没有计算机系统管理制度及软件的操作规程 2查计算机系统的功能设计、操作权限、数据记录等是否符合质量管理文件的规定，符合企业实际，符合经营和质量管理要求，实现药品质量可追溯。备注：这条再次要求软件在各环节的药品质量管理要求可控制及可追溯 3查计算机管理系统能满足规X及其相关附录的规定：16/44（1）查计算机管理系统功能，核对是否实现对供货企业及经营品种的管控；（2）查计算机管理系统功能，各项操作记录是否可通过系统进行查询；（3）查购进、验收、养护、保管等过程管理操作，是否设置权限控制；（4）查实物与系统数据核对，数据是否准确；（5）查系统对药品有效期控制是否具备自动报警和自动锁定功能，对不合格药品是否可进行控制管理；（6）查系统是否留有与药品监管网接口，是否可实现与药监部门对接，是否配备相应设备；（7）查系统是否可对药品销售进行限量设置，是否可控制调剂中的配伍禁忌；（8）查不同岗位人员的实际操作是否正确、熟练。备注：这条要求各岗位人员按岗位权限操作各环节，看是否熟练，正确掌握，要求软件针对近效期商品是否有提前提醒，要求软件对已经失效期药品是否自动锁定，要求软件对不合格药品是否做质量管控，要求软件是否预留与电子监管网的接口，要求软件是否有针对特殊药品销售的限量控制，要求软件是否能控制配伍禁忌功能 60 15001 企业设置库房的，应当做到库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密；有可靠的安全防护、防盗等措施。1企业设置库房的，库房应能满足药品安全、合理储存的要求，便于储存作业。2库房内外环境应卫生、整洁，无污染源。3库房四周内墙、顶棚应平整、光滑，无脱落物、裂痕、霉斑、水迹等。4库房地面应平整，不起尘。5库房门窗结构应严密。6库房应有防盗安全防护措施。7应对库房进出人员实行可控管理，防1查库房内墙、顶光洁，地面平整，门