职业健康安全管理体系审计细则.pdf

精品安全审计细则（试用）安全审计细则（试用）检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准评分评分方针应：1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。1、查看管理手册1、方针的制订管理手册2、询问方针制订人员编订原则3、包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺。4、应形成文件形式，实施并保持员工和相关方2、方针的推广的培训记录2、询问相关人员1、查看管理手册评审记录和管3、定期评审理手册3、查看评审记录二、策划1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划(4.3.1)可编辑一、职业健康安全方针(4.2)2、包括持续改进的承诺每项 10 分1、查看培训记录1、传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务。每项 10 分2、可为相关方获取管理方针需定期评审，以适应组织不断变化的内外部条件和要求，确保体系的2、询问方针制订人员编订原则持续适宜性每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法组织内存在危险源的地方：1、组织的常规活动2、组织的非常规活动评价标准评价标准评分评分1.1 危险源辨识危险源辨识记录1、看危险源清单3、所有进入工作场所的人员的活动2、现场核对危险源4、工作场所内本组织的内部设施5、工作场所内由外界所提供的设施6、以前发生过事故的活动或场所每项 10 分风险评价记录1、看重大风险清单1.2 风险评价和风险评价办2、抽查风险评价的准确性。法1、对不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险。风险控制措施1.3 风险控制记录2、检查控制措施得实施情况3、对现行制度等不能消除和控制的不可容许风险，要通过职业健康安全目标和管理方案进行消除和控制。可编辑1、风险评价办法要求简单可行。2、确定哪些风险不可允许。每项 10 分3、确定哪些风险可以消除或控制。1、看风险评价记录2、对可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断坚持。每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准1、危险源辨识、风险评价与控制措施应首先考虑消除危险源，其次考虑降低风评分评分1.4 危险源辨险，最后考虑个体防护设备。识、风险评价和控制措施执行原则4、危险源辨识、风险评价和控制措施应每年进行更新。2、法规和其他要求(4.3.2)1、建立并保持程序，以获取和识别组织适用的法律、法规和其他职业健康安全法规和标准清2.1 法规、标准单检查法规和标准清单2、保持需遵守法律、法规和其他职业健康安全要求的信息为最新。3、子公司至少要获取和识别附录一中所含法规、标准2.2 法规、标准的培训3、目 标(4.3.3)培训内容及记录职业健康安全查看目标文件和完成情况目标文件结果制定。可编辑车间、班组和岗现场询问位辨识记录3、新或转岗员工应进行岗位危险源培训2、岗位员工应全员进行危险源辨识每项 10 分要求。每项 10 分1、检查培训记录重要的法规、标准要进行全员培训，让每一名员工了解内容2、现场提问1、职业健康安全目标应根据职业健康安全方针和危险源辨识、风险评价和控制每项 10 分每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法2、目标应形成文件3、目标应具有可测量性评价标准评价标准评分评分4、目标应根据组织实际情况制定，组织活动变化时应进行目标的更新。1、是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划。4、职业健康安全 管 理 方 案(4.3.4)管理方案文件查看管理方案文件和完成情况2、管理方案要包括现状、目标（分目标）、措施、责任人、启动时间、完成时间等。3、管理方案要形成文件。4、涉及各方的职责和权限。三、实施和运行1、要明确规定最高管理者、管代、各级管理者、员工的职责。职能分配表和1、结构和职责安全责任制(4.4.1)文件和现场提问4、专职安全管理人员具备安监部门认可的资格5、建立安全管理网络可编辑每项 10 分2、管理者要负责提供必要的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。查看职能分配表、安全责任制 文件3、建立企业安全生产委员会。每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准6、安全责任制文件是否能随组织状况的改变及时修改。7、是否每年签署安全责任状，能否兑现考核1、培训需按识别培训需求、制定培训方案、建立培训程序、评价培训效果、记录这个过程进行。2、公司总经理、主管安全的副总经理、主管安全的中层干部必须经过市级以上评分评分培训、意识和能安全行政主管部门认可的安全教育，经考试合格。2、培训、意识和能力力文件、培训需1、查看文件、记录求、培训计划、2、现场提问(4.4.2)培训方案、培训的培训等）。记录5、对负有管理员工、分包方等责任管理人员的培训。6、调换工种的员工的安全培训。7、对相关方的培训。3、协商和沟通(4.4.3)协商和沟通的证明材料1、查看记录2、现场提问1、要让职工知道自己的职工代表和管理者代表是谁。每项 10 分2、应当建立协商和沟通机制，保障上下、左右、内外的协商和沟通渠道畅通。可编辑3、新入公司职工未经三级安全教育或教育不合格不得安排其上岗操作。每项 10 分4、法律、法规或体系要求的专业培训（如特种作业培训、应急准备与相应要求精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准3、应能随时方便的查询到协商和沟通记录评分评分1、应有纸或电子版形式保持文件和提供查找途径2、三层次文件至少应包括：a、防火防爆管理制度b、静电防护管理制度管理手册、程序4、文 件(4.4.4)文件和三层次文件及支持文件的记录1、看记录2、现场提问c、工程建设安全及“三同时”管理制度d、危险化学品管理制度e、电梯安全管理制度f、起重吊装安全管理制度、每项 10 分g、高处作业安全管理制度h、罐内作业安全管理制度i、电气临时线管理制度j、职业卫生与职业病防治制度k、特种作业人员安全管理制度l、压力容器、管道安全管理制度m、避雷装置管理制度n、安全检查管理制度o、施工、大修、检修安全管理制度p、电气临时线管理制度5、文件和资料控制文件和资料控制文件、受控文1、看材料2、现场提问1、在岗位应能见到最新版本的作业文件。2、文件和资料应易于查找。每项 10 分3、文件和资料应定期进行评审以保证文件的有效性。可编辑精品检查项目检查项目(4.4.5)提供材料提供材料件分发、收回记录检查方法检查方法评价标准评价标准4、对失效文件应及时收回或采取其他措施防止误用。评分评分1、对组织中有风险且需要控制的，要形成文件化的程序加以控制。安全规章制度、6、运行控制操作规程、相应(4.4.6)记录2、现场检查、提问用电、消防保卫、职业病防治等要符合国家法规和行业、地方标准，并严格按组织的规章制度执行。应急预案中应明确：1、识别潜在的意外事故和紧急情况。7、应急准备应急预案和演和响应练计划、记录(4.4.7)2、现场提问4、救援中可用的人员、设备、设施、物资和其他资源（包括社会和外部援助资源等）5、发生紧急情况或事故灾害时保护生命、财产和环境安全的措施可编辑2、在程序中规定运行准则。1、看材料3、对危险化学品、特种设备的管理与操作、工程项目与改造、劳动保护、安全合扣 5 分每 个 不 符2、确定应急期间的负责人及所有人员在应急期间的职责。1、查看材料3、疏散程序。每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准6、装置布置图、联络电话号码等在应急期间的必要信息。7、培训和演练的要求评分评分四、检查和纠正措施1、主动和被动的绩效测量a、制度制订合理，能严格执行绩效测量和监1、绩效测量视文件、检测效和监视果记录、所需设(4.5.1)备的检测记录行情况）测定、有害作业员工健康检查等内容d、工伤、职业病体检等记录齐全。e、重点设备、装置的检查和校验计划、记录。可编辑b、检查记录应明确表明检查时间、检查人、隐患地点、隐患内容、隐患计1、材料划整改时间、隐患整改时间2、检查（安全状况以及监测设备的运c、检查应包括节前检查、防汛检查、集团布置自查、专项检查、作业环境每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法2、监视评价标准评价标准评分评分a、应配备必要的可燃气体、噪声等的固定、便携检测仪器。b、所配备仪器应经计量部门检测，取得合格证。c、校准和维护记录。制订、执行本程序时应注意：事故、事件、不2、事故、事件、符合、纠正和预不符合、纠正和预防措施(4.5.2)防措施文件、不查看材料符合项整改记录、安全事故处理记录4、财产损失5、调查和分析6、预防措施7、记录和记录保持可编辑1、人员的职责和权限2、适用对象3、事故、事件、不符合的性质每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准1、记录应填写完整、标识明确，并有明确的保存时间。评分评分3、记录和记录记录管理程序、管理各种记录(4.5.3)4、电子记录应设定阅读、修改权限。1、审核方案需按年度制定4、审 核(4.5.4)审核方案、审核查看材料结果知识、熟悉相关法规的要求3、审核中不符合项应在期限内整改五、管理评审(4.6)管理评审计划应包括：管理评审计划1、本次评审针对的主题1、管理评审计划与上一年度评查看资料审结果与实施3、每个参与者在评审方面的职责结果4、送交评审的信息可编辑2、记录应保存在安全地点，便于查阅，避免损坏查看材料3、应明确规定记录的处置权限。每项 10 分2、审核员的要求：独立于所审核的部门、有丰富的时间经验、具有相关的标准每项 10 分2、参加人员每项 10 分精品检查项目检查项目提供材料提供材料检查方法检查方法评价标准评价标准1、由最高管理者按规定的时间间隔执行。评分评分2、管理评审的实施管理评审时间集团审计小组成员参加安排3、管理评审的过程要进行记录，结果要形成文件。2、管理者代表需向最高管理者报告职业健康安全管理体系的总体绩效。每项 10 分注：1、本审计细则（试用）共有110 个审核项，每项如符合，得10 分。2、共 1100 分，1050 分为 A，1000 分为 B，950 分为 C，900 分为 D，850 分为 E。可编辑