产品变更控制程序.pdf
产品变更控制程序产品变更控制程序文件编码文件编码文件层级文件层级编制部门编制部门编制人编制人审核审核审批审批总页数总页数AQ2D-06 一阶 二阶 三阶版本版本文件类别文件类别机密等级机密等级文件类别文件类别编制日期编制日期生效日期生效日期分发编号分发编号V1.0体系文件技术文件内文秘密机密绝密通用项目质量管理部14文件发布盖章文件发布盖章公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-061/14文件制文件制/修订记录修订记录页码全部章节全部制/修订记录首次制定版本修订前修订后V01修订人修订日期备注公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-062/141 1 目的目的规范产品变更管理，确保 ECN 顺利的导入生产和正确的执行。2 2 适用范围适用范围本程序适用于公司所有产品设计更改和顾客需求、供应商原因、生产工艺调整、Bug修复、运营变更、工装设备问题等因素引起的生产、测试、运营过程的更改。3 3 术语和定义术语和定义3.1 ECR:Engineering Change Request 工程变更需求3.2 ECO:Engineering Change Order 工程变更指令3.3 ECN:Engineering Change Notice 工程变更通知单3.4 CCB:Change Control Board 变更控制委员会3.5 SECN:Simple Engineering Change Notice 简单工程变更3.6 产品变更：包括需求变更、设计变更及工程变更。3.7 需求变更：产品需求的变更，包括内外部需求，主要发生在 TR1 至 TR3 阶段。3.8 设计变更：设计方案的变更和 Bug 修改，自 TR2 开始运作。3.9 工程变更：工程变更是指工艺、器件替代等方面的变更，自 TR3 开始运作。3.10 文件受控：包括 TR3 前工程文件已随内部订单下发，或 TR3 时工程文件正式归档到文控中心。4 4 职责职责4.14.1 研发中心研发中心4.1.1 负责结构、硬件、软件、设计等产品变更的提出，参与产品变更评审，CCB公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-063/14扩展成员之一；4.1.2 负责研发相关图纸、BOM 等资料更新，软件代码的修改测试；4.24.2 产品系统部产品系统部4.2.1 负责客户需求、功能定义等工程变更的提出，参与工程变更评审，CCB 主任；4.2.2 按照客户变更要求，向客户提出变更申请；并向公司内部传达客户变更指令；4.2.3 变更后产品重新向客户送样确认及签样；4.2.4 针对已发货产品的处理；4.34.3 项目管理部项目管理部参与产品变更评审，CCB 固定成员之一；4.44.4 中试部中试部4.4.1 负责工艺相关工程变更的提出，参与工程变更评审，CCB 扩展成员之一；4.4.2 修改工艺相关文件并执行 ECN；4.4.3 验证及量产阶段硬件及结构设计优化相关工程变更的提出；4.4.4 确认生产前测试治工具及设备准备；4.4.5 对变更后产品品质进行跟进。4.5 TSP4.5 TSP 运营部运营部负责与后台运营有关的产品变更的提出，参与工程变更评审，CCB 扩展成员之一；4.64.6 厂部厂部负责生产相关的工程变更的执行，参与工程变更评审，CCB 扩展成员之一；公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-064/144.74.7 采购部采购部负责材料替代和供应商相关的工程变更的提出，参与工程变更评审，CCB 扩展成员之一；4.84.8 品质部品质部4.8.1 对工程变更后之产品或材料品质进行验证；4.8.2 对工程变更过程中存在的问题，提出改善建议；4.8.3 对工程变更后之库存材料进行标识隔离及处理状况跟进；4.8.4 修改检验相关文件并执行 ECN；4.9 4.9 计划部计划部4.9.1 负责未生产产品工程变更执行计划安排；4.9.2 负责在制品的处理；4.9.3 确认库存物料的处理方式，必要时，经产品系统部向客户提出处理申请及建议；4.104.10 仓库管理部仓库管理部执行工程变更通知单（ECN），保证生产需求；4.114.11 售后服务部售后服务部变更相关产品售后相关的问题跟踪和信息反馈；4.124.12 深圳文控中心深圳文控中心负责 ECN 发行；公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-065/144.13 CCB4.13 CCB负责产品变更的决策。5 5 作业内容作业内容5.15.1 产品变更概述产品变更概述5.1.1 产品变更阶段分为研发阶段（TR1 至 TR3）、验证阶段(TR3 至 TR4)、量产阶段(TR4 之后)；5.1.2 产品变更类型分需求变更、设计变更、工程变更；5.1.2.1 需求变更为产品需求的变更，包括内部和外部产品需求、功能定义，在详细设计阶段（TR1 至 TR2）和DV 阶段（TR2 至 TR3）产生，其运作管理执行5.2。5.1.2.2 设计变更为设计方案变更和 Bug 修复，在 DV 阶段（TR2 至 TR3）、PV 阶段（TR3 至 TR4）和量产阶段（TR4 之后）产生,其中 TR3 之前的设计变更执行 5.2 或 5.4，TR3 之后的设计变更以其变更性质执行 5.3 或 5.4。5.1.2.3 工程变更是指工艺、器件替代等方面的变更，PV 阶段(TR3 至 TR4)和量产阶段(TR4 之后)产生,其运作管理以其变更性质执行 5.3 或 5.4。5.1.3 产品变更来源为顾客要求、内部提出、供应商提出；5.1.4 工程变更以其重要性，分为重大变更和非重大变更，重大变更执行 5.3，非重大变更执行 5.4；非重大变更项目包括：Bug 修复、非关键器件替代、装配工艺变更等，其他变更为重大变更。5.1.5 设计/工程变更性质为临时变更和永久变更。临时变更执行 5.4。5.1.5.1 临时变更为不需要修改文件资料，ECN 执行后相关内容失效的变更；5.1.5.2 永久变更为需要修改相关的文件资料，ECN 执行后相关内容已在修改完成的文件中体现的变更。公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-066/145.25.2 需求变更作业需求变更作业5.2.1 需求变更作业流程流程流程需求变更提出No权责单位权责单位产品经理内容描述内容描述5.2.2.1相关表单相关表单【需求变更申请单】起案审核YesNo产品总监5.2.2.2【需求变更申请单】CCB决策YesCCB5.2.2.3【需求变更申请单】需求开发研发中心5.2.2.4【需求变更申请单】结案产品部/LPDT5.2.2.5【需求变更申请单】5.2.2 需求变更作业说明5.2.2.1 需求变更提出产品部接收到客户、内部或合作开发项的产品需求、功能定义相关的变更需求时，填写【需求变更申请单】或登录产品变更系统进行申请作业；1）产品经理应认真确认客户提供之变更资料,对有效、正确、可行性等方面进行技术评估,必要时应与客户及时沟通或提出变更建议；2）当需求变更会增加公司生产成本或造成大量物料报废情形时,产品经理应及时与客户沟通,并提交公司 CCB 进行决策；3）【需求变更申请单】编码规则如下，共 15 码，编码由产品部进行；-第一码至第五码为项目编号，不足五位前面补零,若非单一产品的变更,则五位全为零；第六码为分割符，固定为-第七码和第八码为年份码，取年份后两位，例 2013 年为 13第九码和第十码为月份码，如 05第十一码和第十二码为日期码，如 16公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-067/14第十三码为分割符，固定为-第十四码和第十五码为流水码，从 01 到 99 顺序排列；5.2.2.2 起案审核产品总监审核【需求变更申请单】或登录产品变更系统审核起案阶段基本信息，确认此需求变更是否可起案，进行起案审核；若起案审核未通过，则退回至申请人修订完善或作废；5.2.2.3 CCB 决策1)产品部召开需求变更决策会议，CCB 成员参加会议，对需求变更的内容进行评估决策；2）CCB 决策运作参照【变更控制委员会管理制度】执行，其结论以最终结论为准。3）CCB 决策未通过需要返回至产品部重新收集相关信息后再进行决策，或取消变更。4）CCB 决策过程中如需要与客户进行沟通或从客户处获取相关资料，则由产品部执行并将信息反馈至 CCB 进行决策。5.2.2.4 需求开发需求变更经 CCB 决策通过后，研发中心各单位以 CCB 决策结论进行需求开发，开发完成后并按照【产品开发流程】之规定进行相关的测试和验证。5.2.2.5 结案需求开发经相关的测试和验证通过后，由产品部/LPDT 进行结案，结案后按照【产品开发流程】之规定持续进行产品开发。5.35.3 工程变更作业工程变更作业5.3.1 工程变更作业流程公司名称文件名称流程流程工程变更需求产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-068/14权责单位权责单位申请人内容描述内容描述5.3.2.1相关表单相关表单【工程变更申请单】起案审核YesNo申请部门主管5.3.2.2【工程变更申请单】ECR会议申请人5.3.2.3【工程变更申请单】【前库存查数记录表】ECR评审YesNoCCB5.3.2.4【工程变更申请单】ECO拟定相关负责人5.3.2.5【工程变更申请单】ECO审核YesNo产品部项目部/中试部5.3.2.6【工程变更申请单】ECN执行相关负责人/深圳文控中心申请单位产品经理/LPDT项目经理5.3.2.7【工程变更申请单】【首件检查项目表】结案5.3.2.8【工程变更申请单】5.3.2 工程变更作业说明5.3.2.1 工程变更需求1)设计方案变更设计变更由研发中心对应部门提出，其中 3G 模板、地图软件等合作开发项的设计变更由其对应的接口部门提出，填写【工程变更申请单】或登录产品变更系统进行申请作业；2)工程变更之工艺变更由中试部提出，填写【工程变更申请单】或登录产品变更系统进行申请作业；3)工程变更之材料替代相关的变更由采购部提出，填写【工程变更申请单】或登录产品变更系统进行申请作业；4)工程变更时限：针对客户要求的变更，产品部严格依据客户的变更内容,进行变更前的评审、发行、实施,当客户没有变更的时间要求时,产品部应在2个工作周内完成变更资料和样品评审,若客户对时限有特别要求,应按客户要求时限执行。公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-069/14 5)【工程变更申请单】编码规则如下，共 15 码，编码由项目部(量产前)/中试部(量产后)负责；-第一码至第五码为项目编号，不足五位前面补零,若非单一产品的变更,则五位全为零；第六码为分割符，固定为-第七码和第八码为年份码，取年份后两位，例 2013 年为 13第九码和第十码为月份码，如 05第十一码和第十二码为日期码，如 16第十三码为分割符，固定为-第十四码和第十五码为流水码，从 01 到 99 顺序排列；6)【ECO】编码规则如下，共18 码，编码由项目部(量产前)/中试部(量产后)负责；-第一码至第十五码固定为对应的工程变更申请单编码第十六码为分割符，固定为-第十七码和第十八码为流水码，从 01 到 99 顺序排列；5.3.2.2 起案审核申请单位主管审核【工程变更申请单】或登录产品变更系统审核起案阶段基本信息，确认此工程变更是否可起案，进行起案审核；若起案审核未通过，则退回至申请人修订完善或作废；5.3.2.3 ECR 会议CCB 主任召开 ECR 会议，CCB 成员参加会议，会议事项如下：1）工程变更是否需要通知客户，如需要，则由产品系统部执行，并获取客户指令信息；2)评估工程变更的可行性；3)确定是否需要工程试验和 SECN，并确认试验批次、数目等；工程试验参考【工程试验作业指导书】执行，SECN 参考 5.4 执行；公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-0610/144)确定是否需要进行测试；5)确定变更对象，具体参考【工程变更申请单】，需考虑以下信息；a)变更目的、内容有无遗漏；b)变更后对其特性、作业方法、生产成本或其他方面有无影响；c)变更前库存材料统计及清查旧资料。6)若为客户要求之变更，向客户提出变更后库存物料的处理方案.(改模前物料)a)项目部(量产前)/中试部(量产后)发出【前库存查数记录表】,要求 PMC全面清查库存数量。b)产品系统部对清查出所有改模变更前物料后,向客户提出处理方案.然后跟进处理结果。7)当变更影响到已批准 PPAP 文件时,应将 PPAP 文件修订并适当的依照 PPAP再次提交。8)确认相关部门是否需要在变更前进行培训。9)对作业标准、机器设备、治工具的筹备进行确认，如果需要修改模/夹/检具需确认是否影响到生产订单出货，若影响则提前与顾客或供应商沟通协调解决。10)确认或规定变更后产品的检查项目。5.3.2.4 ECR 评审ECR 会议决议内容，须经 CCB 成员决策评审，具体参考【变更控制委员会管理制度】，若 ECR 评审未通过，则退回至 ECR 会议解决。5.3.2.5 ECO 制定根据 ECR 会议内容，各负责人执行各自需完成的事项并制定 ECO，包括但不限于 5.3.2.3 a)至 j)所涵盖的内容；中试部根据 ECO 预估该 ECN 的物料损耗。5.3.2.6 ECO 评审产品部、项目部（量产前）/中试部（量产后）对各负责人填写完成的ECO进行决策评审，若 ECO 评审未通过，则退回至 ECO 制定解决。5.3.2.7 ECN 执行公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-0611/141)量产前由项目经理根据 ECR 会议内容，汇整各配套 ECO 并发至深圳文控中心进行 ECN 发布；量产后则由中试部执行。2)PMC 根据生产状况确定 ECN 实施时间、批次等；并依据中试部预估的物料损耗确认需要补发的物料数量和依据此 ECN 下单采购物料；3)变更重新送样确认及签样a)产品经理将已确认 OK 的样品及相关资料送客户确认并签样,若确认样品不合格,需重新制作样品送样确认直到确认 OK 为止。b)产品经理将客户签好的样品移交至品质部。4)工程变更命令下达经顾客确认 OK 并签样后,深圳文控中心根据各配套 ECO及 PMC 确定的 ECN 实施时间发布 ECN 至各相关部门执行；但量产阶段时,深圳文控中心仅接收中试部提供的 ECO；5)厂部应能够区分变更后的产品与变更前的产品,或按照顾客要求标识,以免混淆；6)工程变更后产品首件确认，量产前由中试部执行，量产后由品质部执行。a)设备、人、方法和测量仪器的变更只做重要项目检查。b)材料的变更则要对全项目进行检查，包括图面规格和检验规范上规定的检查项目。c)客户要求设计变更只需对变更相关项目及客户要求的重点管制项目进行检测。d)以上三种变更品其检查的结果记入【首件检查项目表】中，材料变更则应提供给客户确认并附变更后样品按【样品管理规范】执行。7)厂部根据 ECN 执行状况及本次工程变更目的，填写 ECN 执行说明；并对实际物料损耗进行核实；5.3.2.8 结案1)申请单位、项目经理（量产前）/中试部（量产后）和产品经理/LPDT 根据ECN 执行报告判定此 ECN 是否可结案；2)产品部和售后服务部跟踪出货后客户反馈信息。公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-0612/145.4 SECN5.4 SECN 作业作业5.4.1 SECN 作业流程流程流程SECN提出权责单位权责单位申请人内容描述内容描述5.4.2.1相关表单相关表单【SECN申请单】起案审核YesNo申请者主管5.4.2.2【SECN申请单】SECN执行相关单位5.4.2.3【SECN申请单】5.4.2 SECN 作业说明结案申请单位5.4.2.4【SECN申请单】5.4.2.1 SECN 准备和提出1)当设计/工程变更较为简单或为临时变更时，申请单位可填写【SECN 申请单】进行SECN 申请作业,其中 3G 模板、地图软件等合作开发项的设计变更由其对应的接口部门提出，并通知对应的产品经理和项目经理（量产前）/中试部（量产后）。2)申请单位根据与 SECN 相关单位沟通并准备 SECN，具体可参考 5.3.2.3 的全部和部分事项准备；3)临时设计/工程变更仅准备 SECN 即可，无需修改文件和相关资料；4)非重大设计/工程变更除准备 SECN 之外，还需修改相关的文件和资料。5)【SECN 申请单】编码规则如下，共 15 码，编码由深圳文控中心负责；-第一码至第五码为项目编号，不足五位前面补零,若非单一产品的变更,则五位全为零；第六码为分割符，固定为-第七码和第八码为年份码，取年份后两位，例 2013 年为 13第九码和第十码为月份码，如 05第十一码和第十二码为日期码，如 16公司名称文件名称产品变更控制程序文件编码页次/总页码AQ2D-0613/14第十三码为分割符，固定为-第十四码和第十五码为流水码，从 01 到 99 顺序排列；5.4.2.2 起案审核申请单位主管审核【SECN 申请单】或登录产品变更系统审核起案阶段基本信息，确认此 SECN 是否可起案，进行起案审核；若起案审核未通过，则退回至申请人修订完善或作废；5.4.2.3 SECN 执行1)申请单位勾选 SECN 送达部门后，将 SECN 发至深圳文控中心,并邮件知会PMC;2)PMC 根据生产状况确定 SECN 实施时间、批次等；3)SECN 由文控中心发布，相关单位以此执行；4)厂部根据 SECN 执行状况及本次变更目的，填写 SECN 执行说明。5.4.2.4 结案申请单位根据 SECN 执行报告判定此 SECN 是否可结案。6 6 参考文件参考文件6.1【变更控制委员会管理制度】AQ2D-04-S0016.2【样品管理规范】AQ2D-04-S0026.3【工程试验作业指导书】AQ2D-04-S0037 7 表单表单7.1【需求变更申请单】AQ2D-04-R0017.2【工程变更申请单】AQ2D-04-R0027.3【ECO】AQ2D-04-R0037.4【SECN 申请单】AQ2D-04-R004
