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第五章第五章 科技成果申报鉴定类文体科技成果申报鉴定类文体2/20/20231第五章第五章 科技成果申报鉴定类文体科技成果申报鉴定类文体l第一节 科技成果鉴定书科技成果鉴定书l第二节第二节 专利申请书专利申请书2/20/20232第一节 科技成果鉴定书科技成果鉴定书l一、概念及类型一、概念及类型l科技成果鉴定书是科研成果鉴定过程中形成的各种文件的科技成果鉴定书是科研成果鉴定过程中形成的各种文件的统称。主要包括科技成果鉴定申请表、科技成果鉴定证书统称。主要包括科技成果鉴定申请表、科技成果鉴定证书等。等。l科技科技成果鉴定申请表是申请人表达请求受理鉴定的愿科技科技成果鉴定申请表是申请人表达请求受理鉴定的愿望，并反映申请鉴定成果的基本情况，启动鉴定程序，为望，并反映申请鉴定成果的基本情况，启动鉴定程序，为各有关单位、部门受理、审核提供依据。各有关单位、部门受理、审核提供依据。l科技成果鉴定证书是根据国家规定，由组织鉴定单位对经科技成果鉴定证书是根据国家规定，由组织鉴定单位对经鉴定通过的科技成果颁发的具有系统性、权威性、评价性、鉴定通过的科技成果颁发的具有系统性、权威性、评价性、结论性和规范性的书面意见，是科技成果通过鉴定的凭证，结论性和规范性的书面意见，是科技成果通过鉴定的凭证，是鉴定过程中最核心的技术文件，其基本功能是确认科技是鉴定过程中最核心的技术文件，其基本功能是确认科技成果的学术水平和应用价值。成果的学术水平和应用价值。2/20/20233二、科技成果鉴定书的格式与写作要求二、科技成果鉴定书的格式与写作要求l（一）科技成果鉴定大纲（一）科技成果鉴定大纲l1.项目名称项目名称l2.任务来源任务来源l3.组织鉴定单位组织鉴定单位l4.鉴定性质。鉴定性质。l5.鉴定目的鉴定目的l6.鉴定依据鉴定依据l7.鉴定形式鉴定形式l8.鉴定内容鉴定内容l9.鉴定技术资料鉴定技术资料2/20/20234（二）科技成果鉴定申请表格式（二）科技成果鉴定申请表格式l科技成果鉴定申请表是科技部统一印制的标准表格，规格为标准A4纸，竖装。字号为4号字。由封面、内页正文组成。（看范文）l 1.封面。l 2.正文。l（1）任务来源。（2）应用领域和技术原理。（3）性能指标。（4）与国内外同类技术的比较。（5）成果的创造性和先进性。（6）效益和作用。（7）推广应用的范围、条件、前景及存在的问题及改进的意见2/20/20235（三）（三）科技成果鉴定证书格式科技成果鉴定证书格式l1.封面。包括标题、成果名称，成果完成单位（盖章），组织鉴定单位，鉴定日期，期，经办人(签字)等组成。l 2.正文。包括简要技术说明及主要技术性能指标、推广应用前景与措施、主要技术文件目录及来源、鉴定委员会专家测试报告、鉴定意见、主持鉴定单位意见、组织鉴定单位意见、科技成果完成单位情况、主要研制人员名单、鉴定委员会名单、科技成果登记表等组成。l鉴定意见是科技成果鉴定证书的核心，反映了鉴定委员会对科技成果的评价：（1）是否完成计划任务书要求的指标；（2）技术资料是否齐全完整并符合规定；（3）应用技术成果的先进创造性及成熟程度；（4）应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景；（5）存在的问题及改进意见。2/20/20236（四）科技成果鉴定材料要求（四）科技成果鉴定材料要求l1.鉴定大纲鉴定大纲l（1）鉴定依据 l（2）鉴定具备的条件l（3）鉴定的目的l（4）鉴定内容l（5）鉴定程序2/20/202372.计划任务书或者合同书计划任务书或者合同书l（1）计划任务书：是指科技行政部门或者业务主管部门下达的年度科技项目计划，须提供计划任务书原件或者复印件。l（2）合同书：是指受托研究或者合作研究所签订的研究开发合同书（或者合作协议），须提供合同书原件或者复印件。l（3）自行研究开发的（计划外）科技成果无需提供上述文件。2/20/202383.工作报告工作报告l（1）选题立项的背景及其目的、意义。l（2）技术方案的论证和研究工作的组织与管理等。l（3）项目研究进展基本情况，如工业项目的试制、试产、试销、试用，农业项目的试种、试养，医药卫生项目的临床观察及应用等情况。l（4）研究经费的使用与管理。l（5）计划任务目标与项目已完成任务指标对比表格，以及未完成计划任务目标的原因说明。l（6）研究工作的主要经验与体会以及下一步的研究发展目标等。2/20/202394.技术报告技术报告l（1）采用的详细技术路线，技术原理及主要技术特征。l（2）主要技术经济指标：工业项目需主要工艺、技术参数，装备水平，检测手段，原材料来源及消耗情况，环保、安全及卫生状况等；农业项目需试验设计，试验材料，试验方法，试验对比数据等；医卫项目需各种实验数据、图表（图片）、统计分析，主要技术指标测试结果，临床研究病例数及对照研究资料，随访资料及应用反馈材料等。l（3）技术创新点，技术的新颖性、先进性、适用性和成熟度，主要技术指标与国内外同类技术先进水平的比较，对社会经济发展和科技进步的作用意义。l（4）成果转化和推广应用的条件及前景。l（5）存在的主要问题、改进意见及进一步深入研究的设想等。2/20/202310l5.查新报告查新报告l国家科技部、国务院有关部门或省科技厅认定的检索机构出具的检索资料和查新结论报告。需要与国际同类技术和产品进行比较的项目，必须提供国际联机检索的材料。l6.经济效益（一次性或一年的直接效益）、社会效益分析经济效益（一次性或一年的直接效益）、社会效益分析报告报告l包括经济规模成本构成、节能降耗、年新增产值、年实现利润和税收、经济、社会、环境综合效益、市场需求预测及推广应用前景等。l7.用户使用情况证明材料用户使用情况证明材料l用户意见由直接使用的单位提供,不得少于2份。l8.特殊要求的有关文件特殊要求的有关文件l涉及消防、安全、卫生、环保等方面的项目，须有相关主管部门出具的综合述评报告或证明。2/20/202311l10.设计与工艺图表设计与工艺图表l属产品类科技成果，须提交设计文件、工艺规范、有关图片图样、产品使用说明书、标准化审查报告、主要生产设备清单等。l11.质量标准质量标准l属产品类的科技成果，须提供产品或技术的相关标准，没有行业标准、国家标准、国际标准的，必须制订企业标准，并经市级或市级以上质量技术监督部门审查备案。l12.其他文件资料其他文件资料l（1）行业主管部门要求具备的其他文件。l（2）局部技术已获专利的须提交专利证书复印件。l（3）已在国内外学术刊物或学术会议发表、交流的论文，须提交论文原件或复印件、获奖证书，或者被他人引用的效果情况及推广应用情况。l13.主要完成人员主要完成人员l严格按研制、解决该项成果技术问题所作贡献大小排序。2/20/202312l上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源，并提交材料的原件。提交审查的所有材料必须打印、装订整齐，并按标准格式（Word文本，A4纸，仿宋体字），以电子文档形式上报。2/20/202313（五）各类科技成果鉴定书的内容及材料（五）各类科技成果鉴定书的内容及材料要求要求l计算机应用类成果鉴定的内容和材料要求计算机应用类成果鉴定的内容和材料要求l一、鉴定内容一、鉴定内容l1.应用技术成果的创造性、先进和成熟程度；l2.是否达到计划任务书（或合同）规定的各项技术指示；l3.技术资料是否齐全完整并符合科技档案的要求；l4.经济和社会效益、应用价值及推广的条件和前景；l5.存在问题及改进意见。2/20/202314l二、鉴定材料二、鉴定材料l1.技术鉴定大纲l2.计划任务书（合同）或开题报告（科研设计方案）l3.技术总结报告l包括研究内容和意义、方法、设计思路、系统运行的支持条件、运行测试情况、创新性和先进程度等。l4.程序设计框图l5.运行报告（含现场演示）l6.测试报告l7.用户使用报告l8.经济效益和社会效益分析报告l9.国内外同类技术应用情况对比分析报告l10.查新报告2/20/202315第二节 专利申请书专利申请书l一、专利申请书的概念一、专利申请书的概念l专利是指国家专利机关依照专利法的规定授予发明人、设计人对某项发明创造在专利法规定的期限内享有的独占实施权。专利申请书，是指在科学技术上的发明创造者，向国家专利局请求专利权利而写的书面报告。它是有关部门批准某项科技发明创造专利权的依据，被批准后具有法律效力。2/20/202316二、专利申请书的特点二、专利申请书的特点 l1.新颖性。l2.实用性。l3.时间性。l4.规范性。2/20/202317三、专利申请书的种类三、专利申请书的种类l我国专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。l1.发明是指产品、方法或者改进所提出的新的技术方案。l2.实用新型是指针对产品的形状、构造或者结合所提出的适于实用的新技术方案。l3.外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。2/20/202318四、专利申请书的格式及要求四、专利申请书的格式及要求 l1.专利请求书专利请求书（见例文）l专利请求书是一个申请专利综合情况的汇总表。专利请求书是要求授予专利的主要申请文件之一，一般按照专利局所提供的标准表格进行填写。主要项目有：l发明、实用新型或设计名称。l发明人或设计人姓名。l申请人姓名或单位名称。2/20/2023191.专利请求书专利请求书l（4）申请人地址。l（5）申请日。l（6）优先权声明。l（7）请求保密处理。l（8）不丧失新颖性的说明。l（9）申请人或代理机构签章。l（11）文件及附件清单。l（12）请求书寄送栏目。2/20/202320l申请外观设计，除提交请求书外，主要应提交外观设计的图片或照片。外观设计专利权的保护范围，以表示在图片或照片中的该外观设计专利产品为准。图片或者照片应从不同角度、不同侧面或不同状态，清楚地显示出请求保护的对象，必要时也可以附送使用该外观设计的产品样品或者模型。2/20/2023212.专利说明书专利说明书 l说明书是专利申请文件中很重要的一种文件，它起着公开发明的技术内容、支持权利要求的保护范围的作用，是记载最新科技成果的一种技术情报资料形式。l填写专利申请书，要认真填写好“说明书”。说明书应当对发明或者实用新颖性做出清楚完整的说明，要说明所发明创造的必须是具有新颖性和创造性，具备发明的特征。说明要具体，写法要规范，必要的时候，应当有附图。2/20/202322说明书内容l扉页。在扉页上印有专利文献和有关法律文献的著录项目。专利文献的项目可分为四部分：号码。文献号、申请号、优先权申请号。日期。申请日期、优先申请日期、公告日期。名称。出版此专利文献的国家的、地区的或国际产权管理机构的名称、优先权申请案提交的国家名称、与文献有关的人员的识别(系指申请人、发明人、律师等)。有关技术内容的情报。文摘种类简述、国际专利分类、本国分类号、发明题目、不包括在叙述正文之内而单独列举的有关先前技术的文献目录、摘要或权项。2/20/202323正文内容。一是名称。名称应能准确和简明地确定发明对象，与发明范围完全相符，与专利请求书中的名称一致，简洁、明确表达发明或实用新型的主题。不能使用与发明创造技术无关的词来命名，字数控制在25个以内。名称应写在说明书首页的顶部居中位置，下空一行写说明书正文。2/20/202324正文。l二是序言。说明发明所属的技术领域，创立发明之前本领域的技术水平和现有技术存在的缺点，本发明的目的与技术优势等。2/20/202325正文。l三是主体。这是说明书的核心部分。说明发明细节和解决的手段，往往列出若干实例和最佳的实施方案，并说明采用本发明后将会得到的技术经济利益等。2/20/2023263附图。l附图主要是说明说明书中所包括的零部件或各种方案，图的内容不应超出说明书的文字内容。附图包括示意图、线路图、图解、工艺流程图和其他绘图。2/20/2023273.权利要求书权利要求书 l权利要求书是专利申请人要求法律保护的对象或范围，即发明人的独创部分，是排斥他人无偿占用的具体内容。以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。l权利要求书是申请文件最核心的部分，是申请人向国家申请保护他的发明创造及划定保护范围的文件，一旦批准，就具有法律效力。2/20/2023283.权利要求书权利要求书l权利要求分为独立权利要求和从属权利要求两种。l（1）独立权利要求。是从整体上反映一项发明或实用新型主要技术特征的权利要求。独立权利要求的写法，分前序部分和特征部分：l前序部分：写明发明或实用新型要求保护的主题名称和该项发明或实用新型与现有技术共有的必要技术特征，即说明所属技术领域；l特征部分：写明发明或实用新型区别于现有技术的技术特征，这是权利要求的核心内容，这部分应紧接前序部分，用“其特征是”或者类似用语与上文联接。l前序部分和特征部分共同限定发明或实用新型的保护范围。2/20/2023293.权利要求书权利要求书l（2）从属权利要求，是就前一项(或多项)权利要求所提出的权利要求。从属权利要求的写法，分引用部分和特征部分。2/20/2023304.说明书摘要说明书摘要l说明书摘要是对发明或实用新型的基本组成因素或主要技术特征的简短陈述。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。它可以帮助专业人员或审查人员进行专利文献检索。摘要一般包括题目和摘要本文两部分，字数一般不超过250个字，并不得使用商业性宣传用语。2/20/202331范文l请见附件2/20/202332思考题：l专利申请书的主要组成部分及各部分的功能。l权利要求书的功能及组成要素分析。l写作训练：熟悉专利说明书及说明书摘要的写作。2/20/202333