HSE管理体系危害识别及风险评估.pptx
Copyright 2002NOVO ETS培训内容HSE管理体系标准要求、如何建立及实施；rrISO 14001ISO 14001ISO 14001ISO 14001环境管理体系环境管理体系rrOHSAS 18001OHSAS 18001OHSAS 18001OHSAS 18001职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系rr中石化中石化HSEHSEHSEHSE安全、环境与健康安全、环境与健康(HSE)(HSE)(HSE)(HSE)管理体系管理体系危害及环境因素识别、风险评估第1页/共110页Copyright 2002NOVO ETS安全、环境与健康（HSE）管理体系是企业管理的一部分，提高现有的HSE管理水平化被动为主动第2页/共110页Copyright 2002NOVO ETS活动活动活动活动生产生产生产生产产品产品产品产品服务服务服务服务物物物物人人人人作业环境作业环境作业环境作业环境管理管理管理管理伤害、死亡伤害、死亡伤害、死亡伤害、死亡职业病职业病职业病职业病财产损失财产损失财产损失财产损失工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工程控制、行政控制、个人防护工程控制、行政控制、个人防护工程控制、行政控制、个人防护工程控制、行政控制、个人防护职业安全健康环境管理职业安全健康环境管理环境污染环境污染环境污染环境污染资源耗竭资源耗竭资源耗竭资源耗竭废气、污水排放废气、污水排放固固 态或其他废弃物态或其他废弃物噪音、气噪音、气 味味资源与能源使用资源与能源使用第3页/共110页Copyright 2002NOVO ETS钻井工程处、采油厂HSEHSE管理体系初始状态评估现 场 存在的部分HSEHSE危害现场也发现许多安全环境与健康危害，比如：7防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电线裸露、电缆浸泡在水里7固体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；7高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高空抛物；7钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安全帽、耳塞、安全带）；7柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；7设备检修没有上锁挂牌第4页/共110页Copyright 2002NOVO ETS现 场 存在的部分HSEHSE危害7危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂储存，柴油及机油装卸过程泄漏；7违章动火，作业前不按规定办理作业许可证。7安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井架的撞击；7使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重作业用绳；7抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜7采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重第5页/共110页Copyright 2002NOVO ETS潜在的危害和环境因素没有进行充分识别及评估，比如7高空重物/设备吊车或井架上落物、7钻井钢丝、井架、刹车失灵、7各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、(包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失)。7试油作业期间发生火灾或爆炸、7营房火灾、7干燥植物或苇田火灾、7恶劣天气、7陆路运输-倒班车道路交通事故、7卡车运输柴油/原油等第6页/共110页Copyright 2002NOVO ETS危害和环境因素没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和评估危害和风险，环境因素和影响；现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于所识别的危害没有评估其发生的严重性、频率及可能性以确定其风险程度；所有识别侧重于固有设备设施等“静态”方面的安全检查，对与作业活动有关的“动态”的及“潜在”的危害和环境因素并没有进行充分识别及评估；第7页/共110页Copyright 2002NOVO ETS法律法规符合性管理法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：7危险化学品储存及使用；7钻井场所环境噪音污染及听力保护；7废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处置；7应急预案；7安全用电7设备、设施的安全设计及维护（机械防护、带病运行、超期使用、老化）第8页/共110页Copyright 2002NOVO ETS法律法规符合性管理尚未建立完善的法律、法规及其他要求识别、获取、更新、沟通及符合性评审的管理程序，目前并没有对各部门定期进行法律法规符合性评审，无法保证实现对遵守法律法规所做的承诺。第9页/共110页Copyright 2002NOVO ETS运行控制有关运行控制，主要存在三个方面的问题，7部分管理工作缺少文件规定；7有文件规定，但不够充分或不够详细，可操作性不强7有规定但执行不严格。具体表现在设备安全管理、安全、消防设施管理、直接作业环节管理、用电管理；防火防爆、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、环境保护管理、变更管理等；第10页/共110页Copyright 2002NOVO ETS规 章 制 度及 文 件 管 理各文件的充分性、适宜性、可操作性及有效性与HSEHSE管理体系的要求，均有相当大的差距，有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、环境因素识别和环境影响评价、承包商和供应商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管理，以及各类作业文件的可操作性及有效性。各种HSEHSE文件、各种版本，包括中石化集团公司和钻井工程处、采油厂的HSEHSE管理制度、规定、通知、报告、记录等，但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、作废文件的处理等管理制度还需要完善。第11页/共110页Copyright 2002NOVO ETS审查改善审查改善检查纠正检查纠正危危危危 害害害害 及及及及 环环环环 境境境境 因因因因 数素数素数素数素识别识别识别识别风风风风 险险险险 及及及及 环环环环 境境境境 影影影影 响响响响 评估评估评估评估可容许风险可容许风险？改善计划或管理控制维持管理风风 险险 管管 理理 否是持续改进第12页/共110页Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001管理模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进第13页/共110页Copyright 2002NOVO ETS环境因素及其环境影响第14页/共110页Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdISO 14001 是一个自愿采纳的非官方标准是一个自愿采纳的非官方标准 是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用于管于管 理环境影响（污染和资源）的框架理环境影响（污染和资源）的框架 适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于世界世界何处何处 代表着从计划实施审核审查全过程、化代表着从计划实施审核审查全过程、化被动被动为主动的为主动的 要求最高管理者的支持、相关资源和全体员要求最高管理者的支持、相关资源和全体员工的参与工的参与第15页/共110页Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte Ltd环境管理体系的要求环境管理体系的要求q识别和控制环境因素识别和控制环境因素l污染预防、控制污染预防、控制l资源保护资源保护q管理与法规的符合性管理与法规的符合性q 建立环境方针、目标和指标建立环境方针、目标和指标q 监控环境绩效监控环境绩效q持续改进环境绩效持续改进环境绩效第16页/共110页Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdISO14001环境管理体系环境管理体系建立一个主动关注环境问题、改善环境绩效的方法建立一个主动关注环境问题、改善环境绩效的方法提高资源的利用，减少废物，降低生产成本提高资源的利用，减少废物，降低生产成本改善改善/保持进入市场的通道保持进入市场的通道减少责任事故减少责任事故改进工作环境，鼓舞员工士气改进工作环境，鼓舞员工士气展示环境管理承诺，提高公司形象展示环境管理承诺，提高公司形象确保确保 与相关法律法规的符合与相关法律法规的符合第17页/共110页Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001基本概念环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环境相互作用的要素。环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。第18页/共110页Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001基本概念持续改进：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理 、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。第19页/共110页Copyright 2002NOVO ETSISO14001ISO14001管理模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进第20页/共110页Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdOHSAS 18001 模式模式持续改进持续改进职业健康与安全职业健康与安全方针方针策划策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标 职业健康与安全管理程序实施和执行实施和执行 结构和职责培训，意识和能力咨询&交流沟通职业健康与安全管理体系OHSMS 文件化文件&数据控制 执行控制紧急情况的预防&应变检查检查&纠正措施纠正措施绩效的监测&测量 事故、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理回顾管理回顾安全管理体系安全管理体系模式模式第21页/共110页Copyright 2002NOVO ETS事故事件发生根源事故事件发生根源*不安全设备、设施、设计；不安全设备、设施、设计；*人的不安全行为；人的不安全行为；*不安全作业环境；不安全作业环境；*安全管理缺陷。安全管理缺陷。第22页/共110页Copyright 2002NOVO ETS4.3.1 危害辨识、危险评价和危险控制计划企业活动企业活动OHSOHS危害危害法规要求法规要求OHSOHS不可接受的风不可接受的风险险目标及指标可接受风险可接受风险OHS管理方案检查检查纠正与预防纠正与预防此图说明危害是核此图说明危害是核心心第23页/共110页Copyright 2002NOVO ETSNOVO Environmental Technology Services Pte LtdOHSAS 18001 q建立一个主动关注职业安全与健康问题，并改进绩效的方法建立一个主动关注职业安全与健康问题，并改进绩效的方法qq消除消除消除消除/减少减少减少减少 与工作相关的事故、健康损害、与工作相关的事故、健康损害、财物和工作环境破坏财物和工作环境破坏q管理与法规的符合（法规要求雇主关注管理与法规的符合（法规要求雇主关注OHS危害）危害）q降低降低成本，成本，成本，成本，提高商业效率提高商业效率q 展示管理承诺，改善企业形象、展示管理承诺，改善企业形象、减少责任事故减少责任事故q 持续持续 改进改进改进改进 职业健康与安全绩效职业健康与安全绩效第24页/共110页Copyright 2002NOVO ETS目标的类型管理型对全员进行安全意识培训监测型全面进行工艺流程的安全评价改善型降低设备故障率改善型目标体现了持续改进，必须要有一个第25页/共110页Copyright 2002NOVO ETS三类程序运行控制程序动火作业规程、物料搬运和储存规定、运输安全规程设备维护保养规程、安全标志、采购控制规程相关方影响化学品运输要求、建筑施工管理规程设计产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规程第26页/共110页Copyright 2002NOVO ETS4.5.1 绩效测量与监测主动、预防性监测的参考指标接受OHSOHS培训的人员数；OHSOHS培训的效果；员工对于管理层关于OHSOHS承诺的认识；上层管理人员OHSOHS巡视的次数和效果；员工关于OHSOHS的建议、提案的数量；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；个人防护装置及用品的使用情况；不安全行为的比例；第27页/共110页Copyright 2002NOVO ETS绩效测量与监测被动、事后性监测的参考指标伤害频率；伤害的严重程度；永久性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；财产损失事故及损失量；公众的投诉数量；未遂事件的次数；第28页/共110页Copyright 2002NOVO ETS中国石中国石化集团公司化集团公司HSE管理体系标管理体系标准准 HSE 管理体系管理体系油田、炼化、销售油田、炼化、销售及施工企业及施工企业 HSE管管理规范理规范油田、炼化、销售及施工企业油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南实施程序编制指南职能部门职能部门HSE实施计划编制指南实施计划编制指南 一个体系一个体系五个指南五个指南四个规范四个规范第29页/共110页Copyright 2002NOVO ETS1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进计划计划检查实施改进HSEHSE管理体系管理体系标准标准1010要素要素第30页/共110页Copyright 2002NOVO ETS企企业业及及二二级级单单位位的的最最高高管管理理者者是是HSEHSE的第一责任人，的第一责任人，对对HSEHSE应应有有形形成成文文件件的的承承诺诺，确确保保承承诺诺转转变变为为人人、财财、物物的的支持，支持，并并向向员员工工和和社社会会保保证证，本本单单位位建立的建立的HSEHSE管理程序行之有效管理程序行之有效。3.1 3.1 领导承诺、方针目标和领导承诺、方针目标和责任责任第31页/共110页Copyright 2002NOVO ETS承诺的内容遵守所在国家和地区的法律、法规。对企业的HSEHSE事务负有义不容辞的责任。最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏环境。向社会公开我们的HSEHSE表现提供必要的人力、物力和财力资源支持。各级承诺应由相应的最高管理者签字，报上级HSEHSE管理部门备案。第32页/共110页Copyright 2002NOVO ETS承诺、支持、参与高层领导、企业各级领导要高度 承诺、支持、参与承诺、支持、参与书面承诺（形成文件）提供资源支持（人力、物力、财力、技术）参加HSEHSE会议，发布支持信息参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情况鼓励、奖励积极的HSEHSE行为应建立管理制度及时跟踪、检查领导对HSEHSE承诺的兑现程度，并纳入HSEHSE考核内容第33页/共110页Copyright 2002NOVO ETS3.23.2组织机构、职责、资源和文件控制q公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源q广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。建立培训记录,按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。q应有效地控制HSEHSE管理文件,为实施HSEHSE管理提供切实可行的依据第34页/共110页Copyright 2002NOVO ETS职责考核企业的各级领导、每位员工都负有HSEHSE责任企业应对各级领导、职能部门和员工的HSEHSE的职责、表现及业绩进行定期检查、考核。企业应制定HSEHSE考核制度，通过HSEHSE考核程序的实施，严格考核，逐步提高HSEHSE业绩水平。第35页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE考核内容主要包括HSEHSE表现和业绩两个方面，主要内容1 1）各级管理者HSEHSE承诺兑现、目标实现情况；HSEHSE职责的履行情况。2 2）职能部门HSEHSE职责的履行情况；对所管辖专业履行HSEHSE情况的监督、检查、考核情况；对未能认真履行HSEHSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。3 3）员工HSEHSE职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况。第36页/共110页Copyright 2002NOVO ETS人力资源配置1 1）企业、二级、三级单位应配备专职HSEHSE管理人员；2 2）关键生产装置应配备安全工程师；3 3）生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或HSEHSE管理人员；4 4）其他基层单位应设兼职HSEHSE管理人员。第37页/共110页Copyright 2002NOVO ETS能力评价及资格评价内容教育背景（受过何种程度教育等）；培训情况（培训级别、形式和培训质量及效果）；资历与经验（工作资历、任职资历、技术等级等）；HSEHSE业绩。第38页/共110页Copyright 2002NOVO ETS培训对象企业及所属二级单位领导的HSEHSE培训HSEHSE管理人员的培训企业其他管理负责人（包括职能负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员）的培训班组长的培训企业员工培训第39页/共110页Copyright 2002NOVO ETS培训内容国家、地方政府有关HSEHSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSEHSE管理制度；企业的安全生产概况、安全生产特点和特殊危险部位；HSEHSE基础管理知识和HSEHSE专业技术知识；HSEHSE管理标准及相关知识；典型事故案例及教训；基层队HSEHSE实施程序；第40页/共110页Copyright 2002NOVO ETS外来人员的HSEHSE教育外来人员包括外来施工人员、外来学习（参观）人员外来人员HSEHSE教育的内容：企业和本单位有关的HSEHSE制度、规定；本单位生产、工艺特点；现场主要危险因素及安全注意事项。第41页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE管理信息的主要范围a a）外部信息国家、地方政府和上级有关HSEHSE方针政策、法律法规、标准和指令等；国内外HSEHSE科技成果及信息；承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有HSEHSE的意见和要求等。b b）内部信息HSEHSE管理体系建立和运行信息；企业内部标准、规定和制度；有关HSEHSE基础数据有关HSEHSE管理的情况反映。第42页/共110页Copyright 2002NOVO ETS建立和保持文件资料a a）法律、法规、标准；b)HSEb)HSE管理体系文件c c）HSEHSE会议记录；d d）HSEHSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；e e）培训考核记录；f f）风险评价报告g g）隐患整改h h）对承包商、供应商的评估和考核材料；i i）安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；j j）各类作业许可证；k k）特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；l l）变更管理的有关资料；m m）各类事故的应急预案；n)n)检查报告、监测报告。第43页/共110页Copyright 2002NOVO ETSq风险评价是一个风险评价是一个不间断不间断不间断不间断的过程，是所有的过程，是所有HSEHSE要要素的基础素的基础;q直属企业的高层管理者应不间断地组织风险直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作评价工作;q识别识别识别识别与业务活动有关的危害、影响和隐患与业务活动有关的危害、影响和隐患,并并对它们进行科学的对它们进行科学的评价评价评价评价分析分析;q确定最大危害程度和可能影响的最大范围确定最大危害程度和可能影响的最大范围,以以便采取有效或适当的便采取有效或适当的控制控制控制控制措施，从而把风险措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度降到最低或控制在可以承受的程度。3.33.3风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理第44页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第45页/共110页Copyright 2002NOVO ETS作 业 风 险 控 制生产日常运行中各种操作开停工、检维修作业进行基建变更等活动前均应进行危害识别风险评估第46页/共110页Copyright 2002NOVO ETSq承包商和供应商及相关方对公司承包商和供应商及相关方对公司的的HSEHSE业绩十分重要，业绩十分重要，q应评估他们的应评估他们的HSEHSE表现，表现，q对供应商的产品和服务要进行验对供应商的产品和服务要进行验证，证，q确保其符合公司的确保其符合公司的HSEHSE管理规定和管理规定和要求。要求。3.43.4承包商和供应商承包商和供应商管理管理第47页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第48页/共110页Copyright 2002NOVO ETS3.53.5 装置(设施)设计和建设q新建、改建、扩建装置(设施)时,要按照“三同时”即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则,q采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，q确保装置(设施)在运行寿命期间保持良好的运行状态。第49页/共110页Copyright 2002NOVO ETS3.63.6运行和维修公司应建立运行和维修管理程序，以确保HSEHSE方针、目标的实现程序的建立应符合下列要求：不偏离HSEHSE方针和已制定的环境目标、指标；要结合本企业的实际，并与现行的规章和作业实体HSEHSE实施程序相结合；重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；程序要文件化。第50页/共110页Copyright 2002NOVO ETSq由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的变变更管理。更管理。q一旦发生事故时，为确保人身、财产安全一旦发生事故时，为确保人身、财产安全,不破坏环不破坏环境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。q变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。q应急管理应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。3.73.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理第51页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第52页/共110页Copyright 2002NOVO ETSq公司应定期对已建立的公司应定期对已建立的HSEHSE体系体系的运行情况进行检查和监督，的运行情况进行检查和监督，q建立定期检查和监督制度，形成建立定期检查和监督制度，形成文件。以保证文件。以保证HSEHSE体系及其方针体系及其方针目标的实现目标的实现3.83.8检查和监督检查和监督第53页/共110页Copyright 2002NOVO ETS3.9 3.9 事故处理和预防公司应建立事故报告、调查和处理管理程序所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因,制定出相应的纠正和预防措施,防止类似事故再次发生。第54页/共110页Copyright 2002NOVO ETS3.10 3.10 审核、评审和持续改进公司应按适当的时间间隔对HSEHSE管理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性.根据审核和评审的结论和建议,本着持续改进的原则,不断完善HSEHSE管理体系,实现动态循环,提高公司的 HSEHSE管理水平.第55页/共110页Copyright 2002NOVO ETS建立及实施HSE管理体系第56页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSE管理体系的实施管理体系的实施先决先决条件条件高层领导、企业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 承诺、支持、参承诺、支持、参与与书面书面承诺承诺（形成文件）（形成文件）提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技术）（人力、物力、财力、技术）参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情况监督、检查、事故调查、考核情况鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为全员参与；加强宣传、教育及培训；提高全员参与；加强宣传、教育及培训；提高HSE意识、意识、技能和行为技能和行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为第57页/共110页Copyright 2002NOVO ETS领导领导承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与初始状态评审初始状态评审初始状态评审初始状态评审HSE意识培意识培训训风险评估风险评估风险评估风险评估法规识别、获取、法规识别、获取、记录记录体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系文件文件文件文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 成立工作小组、策划成立工作小组、策划HSE方针方针制定目标、指标及管理方制定目标、指标及管理方案案建立及实施建立及实施HSE管理体系步骤管理体系步骤第58页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第第 一一 阶阶 段段初始状态评审初始状态评审第59页/共110页Copyright 2002NOVO ETS初始状态评估初始状态评估现行现行现行现行HSEHSE管理体系管理体系管理体系管理体系OHS危害、危害、环境因素环境因素法规要求及法规要求及法规要求及法规要求及符合状况符合状况符合状况符合状况差距差距第60页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第第 二阶二阶 段段（1）整）整 体体 策策 划及培划及培训训第61页/共110页Copyright 2002NOVO ETS整体策划、培训拟定HSE实施方案、时间表成立工作小组成立工作小组培训(1)领导及主要人员HSE意识培训(2)全员HSE意识培训草拟草拟HSEHSE方针方针第62页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第63页/共110页Copyright 2002NOVO ETS成立HSE工作组根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步分为：1 1 1 1、风险评估小组、风险评估小组2 2 2 2、法律法规小组3 3、HSEHSE文件小组4 4、HSEHSE培训及推广小组第64页/共110页Copyright 2002NOVO ETS风险评估小组负责：负责：编写危害识别及评估程序；开展风险评估培训；组织、辅导及监督各部门进行风险评估；核实评估结果；汇编重大危害清单；协调目标制定及隐患治理第65页/共110页Copyright 2002NOVO ETS培训 1 高层领导及主要人员HSE意识培训时间 半天目的 获取公司管理层及主要人员对实施HSE管理体系的承诺、支持、参与承诺、支持、参与培训内容，包括为何实施HSE管理体系，HSE管理体系实施状况，中石化集团公司HSE管理体系要点、建立HSE管理体系步骤、要求初始状态评审汇报、各管理及主要人员责权及所应扮演的角色。第66页/共110页Copyright 2002NOVO ETS培训 2 全员HSE意识培训时间 23小时目的 获取全员对实施HSE管理体系的承诺、支持及参与；加强HSE宣传教育，提高HSE意识培训内容，包括HSE事故、事件案例分析建立HSE管理体系的重要性，中石化集团公司HSE管理体系概要初始状态评审现场发现员工职责及建立HSE体系所应扮演的角色全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为第67页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第 二 阶 段（2）风险评价、法规识别第68页/共110页Copyright 2002NOVO ETS主要工作内容编写程序识别危害及评估、环境因素识别及影响评价，各部门开展风险评价；编写程序识别及获取法规，编写法规清单；制定目标、指标、隐患治理方案。第69页/共110页Copyright 2002NOVO ETS培训 风险评估及如何建立HSE管理体系对象 各部门主要人员及HSE工作小组成员时间 2天目的 使各部门主要人员及HSE工作小组成员能有效地掌握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法内容 包括：工 作 危 害 分 析（JHA）、安 全 检 查 表 分 析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式与效应分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等等。如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方案，HSE管理体系要求、建立及实施方法。第70页/共110页Copyright 2002NOVO ETS编写危害识别与风险评价编写危害识别与风险评价程序程序程序要求程序要求持续持续识别识别危害危害评价评价风险风险实施必要的实施必要的控制控制措施措施建立建立HSEHSE目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果更新危害及风险信息更新危害及风险信息评估包括评估包括评估包括评估包括日常日常的运行活动和的运行活动和非日常非日常的运行活动的运行活动所有所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）工作场所的工作场所的一切一切设备，无论是组织拥有的还是相关方的设备，无论是组织拥有的还是相关方的第71页/共110页Copyright 2002NOVO ETS评估包括1 1装置、设备、设施的风险装置、设备、设施的风险装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和风险生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境的危害物料、产品的安全卫生特性2 2生产环节和直接作业环节的风险生产环节和直接作业环节的风险主要生产环节（停工、开工和关键操作可能产生的危害和风险检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险3 3工艺、技术、设备、设施工艺、技术、设备、设施变更项目变更项目的的变更项目实施中可能产生的危害和风险变更项目投用后可能产生的危害和风险第72页/共110页Copyright 2002NOVO ETS程序要求建立 并 维持一程序以判别其可以控制以及预期能有影响的活 动、产品或服务的环境因素、并以此来评估和确 定 其中已经或可能会 对环境造成重大影响者。应确保在 制 定 环境目标和指标时考虑那些对环境产生重大影响的环境因素。应及时更新构成环境因素的信息。编写环境因素识别及影响评价编写环境因素识别及影响评价程序程序第73页/共110页Copyright 2002NOVO ETS法律法规及其他要求HSE法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：方针中需体现对遵守HSE法律法规的承诺；HSE法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；建立HSE目标与管理方案必须考虑法律法规要求；培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含HSE法律法规信息，而且还应满足其有关要求；运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；检查和监督与纠正措施是评价组织HSE管理活动对法律法规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要手段；管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行修订和调整第74页/共110页Copyright 2002NOVO ETS编写编写法律法规及其他要求法律法规及其他要求程序程序包 括 如 何 识别、获取、沟通、更新、符合性评审、不符合纠正第75页/共110页Copyright 2002NOVO ETS法律法规及其他要求法律法规及其他要求与公司HSE活动有关的法律及法规要求包括：国家HSE法律、法规、标准及各部委规章；地方法规、规章、标准；行业规章、标准；相关执法部门的通知、公告等其它要求。国际公约第76页/共110页Copyright 2002NOVO ETS各部门HSE工作程序、内容1 1、识别及评估、识别及评估、识别及评估、识别及评估 危害、风险危害、风险危害、风险危害、风险 环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响 法律法规法律法规法律法规法律法规2 2、风险控制、风险控制、风险控制、风险控制工程控制工程控制-目标、隐患治理目标、隐患治理管理控制管理控制-操作规程、操作规程、作业指导书作业指导书人员控制人员控制-培训、培训、PPE3、绩效评估绩效评估绩效评估绩效评估检查、监督检查、监督检查、监督检查、监督考核、审核考核、审核考核、审核考核、审核纠正纠正纠正纠正各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部第77页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSE方针方针l声明职业安全、健康与环境的总目标声明职业安全、健康与环境的总目标l适合于适合于HSE风险及影响的性质与规模风险及影响的性质与规模l承诺承诺:至少遵守相关至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求法律、法规和其它要求持续改进持续改进HSE 管理体系从而改进及管理体系从而改进及HSE绩效；绩效；预防事故及污染预防事故及污染l提供建立和审查提供建立和审查HSE目标和指标的框架目标和指标的框架形成文件形成文件 最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者的签名的签名第78页/共110页Copyright 2002NOVO ETS中石化集团公司中石化集团公司HSE方针、目标方针、目标方针安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展科学管理，持续发展科学管理，持续发展科学管理，持续发展。目标追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩第79页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSEHSE方针方针方针方针承诺承诺承诺承诺目目标标目目标标 宗旨宗旨指指标标指指标标措措施施措措施施措措施施目标目标目目标标指指标标措措施施.提供建立提供建立HSE目标和指标的框架目标和指标的框架第80页/共110页Copyright 2002NOVO ETS第 二 阶 段（3）制定目标、指标、隐患治理方案第81页/共110页Copyright 2002NOVO ETSHSE目标目标在内部每个相关职能部门和层次相关职能部门和层次,建立并保持文件化的HSE目标.制定目标时应:考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果 考虑考虑考虑考虑HSEHSE法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求技术选择技术选择财务、业务和经营要求财务、业务和经营要求相关方的观点相关方的观点符合方针对持续改进的承诺符合方针对持续改进的承诺第82
