铁路监理管理制度汇编.pdf

安全技术管理制度 1.监理部安全生产技术管理，应逐步完成由传统管理模式向现代 管理模式的转变，即：实行规范化、程序化、标准化、科学化管理，应不断加强对安全技术管理工作的监控把关和推进。2.所有工程开工前，都必须针对工程结构形式、施工工艺、施工 机具、周边环境和气候等特点，要求施工单位编制相应的安全技术措 施。对水下、水上作业、基坑支护、起重吊装、模板工程、脚手架工 程、大型机械设备拆装、压力容器工程、临时用电工程、拆除工程及 其它危险性较大的作业等，必须编制专项“施工组织设计（方案）经集团公司技术管理部门审核。对危险性较大的项目，经五人以上专 家组论证同意后，报总监理工程师审核批准，方可组织施工。3.对危险性大、高温期或冬（雨）季施工期长的工程，应单独编 制季节性“施工组织设计（方案）”，从防护上、技术上、管理上采取 强化措施，以做好高温炎热季节的防暑降温、防食物中毒工作，保证 雨季施工的防雨、防潮、防汛、防漏电及冬季施工的防寒、防滑、防 火、防煤气中毒工作。4.监督施工单位实行逐级安全技术交底制度。1）监理部应督促施工单位在工程开工前将工程概况、施工方 法和安全技术措施向工程负责人、有关技术、安全、质量等管理人员 及施工从业人员进行交底。2）每个分项工程施工前，施工负责人应根据“施工组织设计 (方案)”要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理人员 应参加施工单位组织的交底会。3)安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性,可操作性强，交底应一式四份，经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及项目管理机构安质部门和监理部分别存档备查。4)施工作业人员有权拒绝未经安全技术交底的工作内容。5)施工作业人员必须严格依照交底的要求，进行施工作业。6)施工负责人、技术人员、安检人员应检查现场落实情况。7)监理人员对方案和措施进行监控，对未按要求落实的或违 规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向监理组 长或总监理工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。5.施工单位必须严格按职业健康安全管理体系标准及当地政府 主管部门的要求，建立健全各级安全技术档案，安全技术资料必须齐 全、清晰、真实、完整、有效，符合标准和规范要求。6.监理人员应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时 到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归 档，严禁补签漏签或违规乱签盲目签字。安全检查制度 1.定期检查 1)总监理工程师应每季度组织有关人员对安全、文明施工情 况进行综合检查。检查的主要内容：(1)外业检查：对管段内施工现场、驻地进行全面检查，特别 是重点施工项目、关键工序、重要部位的现场控制、制度落实、作业 标准、文明施工等应对照要求检查；(2)内业资料检查：重点检查安全制度、措施、方案的落实情 况；人员教育培训、技术交底、文件学习传达情况，内业资料整理是 否完善等。2)安全监理工程师每月不少于一次组织有关人员对重点施工 项目，关键工序进行重点抽查。3)按“三集体”活动要求程序，监理组负责人每周组织一次 有关人员安全质量综合检查，并填报安全检查记录表，记入监理日记。2.专项检查 安全监理工程师负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用 电安全、特种设备安全、隧道、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等；要对定期检查存在问题整改落实情况进行复查；对各监 理组现场安全监控情况进行检查。3.日常检查、巡查 专业监理工程师和监理员应加强对管段内施工情况日常检查、巡 查，对重要部位、关键工序、危险性较大的分部、分项工程作业应现 场把关；对定期和专项检查发现及项目管理机构提出的问题，负责督 促整改落实，及时反馈信息，并作好记录。安全教育培训制度 1.总监理工程师应定期对监理人员进行安全意识、劳动纪律、专 业技能和安全知识教育培训。2.按照培训计划，选送有经验和有责任感、事业心强的人员进修 培训，同时，应结合施工特点，经常对监理人员进行有针对性的安全 教育，努力提高队伍的整体素质，增强安全监管能力。3.监理部根据“学习制度”要求，每月组织有关监理人员进行一 次业务学习，时间不少于 2h。4.安全监理工程师应根据工程进展及特点和项目管理机构要求，及时对监理人员和施工单位有关人员进行有关安全知识培训或交底。安全例会制度 1.监理部应建立由总监理工程师主持每季召开一次的安全例会，主要内容有：学习文件，安全工作开展情况，总结安全管理经验，制 定有针对性措施，布置下一阶段安全工作重点。2.总监或副总监理工程师每月主持召开施工单位分管安全领导、安质负责人、监理组长及有关人员参加的安全工作协调会，总结、分 析、布置安全工作。3.监理部和各监理组建立安全隐患问题数据库台账，作为分析依 据，落实整改闭合。安全质量事故报告和处理制度 1.安全质量事故报告 发生工程安全质量事故后，现场监理工程师应及时向监理站汇 报，总监理工程师及时向项目管理机构、监理单位进行汇报。2.安全质量事故划分 安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大 事故、较大事故和一般事故。质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大 事故、大事故和一般事故。3.安全质量事故处理 发生工程安全质量质量事故时，监理应及时米取如下措施进行处 理：1）责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向项目管理 机构和相关单位报告；2）责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事 故报告单及调查报告；3）参加质量事故调查，参与研究事故处理方案；4）对工程质量事故的整改落实情况进行督促、检查；5）工程质量事故的责任划分和处理，按铁路建设工程重大质 量事故报告和处理暂行规定办理。6）监理人员应加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事 故，不得与责任单位互相串通，隐瞒不报。一经发现，严肃处理 安全质量责任追究制度 监理部应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为，实行责 任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1.未认真审核“施工组织设计（方案）”和安全技术措施就同 意施工的；2.在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关的，施工作 业不符合安全生产强制性标准的，对施工人员未进行安全技术交底或 施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；3.未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场 跟班监控或旁站监理的；4.对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未 到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；5.施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措 施的；对较大隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的；6.对项目管理机构或监理部提出的问题、要求，未督促落实 或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；7.监理人员白身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；8.管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重 大责任的由司法机关追究刑事责任。涉及营业线的，还应按照营业线 有关规定进行处理。变更设计管理制度 1.变更设计指经审定后的设计文件白交出施工图起到工程竣工 为止，在施工过程中发生的变更与增、减。超出此范围，不按变更设 计处理。2.凡需变更设计，应由提议单位提出变更理由、技术经济比较资 料并填写变更设计申请，由提议单位项目总工或负责人审查盖章后，报监理部及项目管理机构，由项目管理机构会同原设计单位、监理部、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。3.路外单位提议的变更设计，由项目管理机构组织原设计单位、施工单位、监理部共同研究，按变更设计的程序和分工办理。4.监理部应严格按铁道部颁发的 铁路基本建设变更设计管理办 法有关规定、项目管理机构制定的有关变更设计管理办法及施工承 包合同处理变更设计。1）I 类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经主 管部门审查同意后提交原设计单位研究。总监理工程师及监理工程师 参加设计单位组织的有关会议，并按批准的变更设计文件实施。2）n 类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经项 目管理机构审定，原设计单位负责变更设计。总监理工程师及监理工 程师参加项目管理机构组织的有关会议，由总监理工程师在工程变更 单上会签。5.总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施变更设 计。未经总监理工程师审查同意而实施的变更设计，监理部不得予以 计量。6.变更资料一般包括：工程变更单（TC0、变更设计通知单、工 程量计算单、个别概（预）算和现场变更会议纪要等。资料不全，监 理人员不得进行验工计价。材料、构配件及设备进场复验制度 1.监理部应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑 材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2.专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构 配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备 的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合 格证和质量保证书等）。3.专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设 备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或 平行检验方式进行检验、复验。4.专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设 备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。5.监理工程师有权拒绝不符合要求的材料、构配件和设备等进 场，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。从业人员资格审查制度 监理部应督促施工单位在开工前建立完善施工组织机构，配齐相 关人员；监理工程师应审核以下内容：1.施工企业资质、安全生产许可证等有关证件或批文；营业 线上施工应有路局签发的营业线施工许可证；2.施工单位施工组织机构框架图及人员名单，外聘劳务人员 应纳入其班组管理;3.安全质量专职检查体系机构图、人员名单及资质证书；4.项目经理（或指挥长）、总工、安全专职检查人员、质量专 职检查人员等有关要求持证上岗人员证书；5.各类特殊工种操作证和有关要求持证上岗人员的有效证 件，如营业线上作业防护员、驻站联络员、机械设备操作证等；6.对人员进行动态管理，施工人员中途变动时，应及时办理 报批手续，并经培训教育合格后方可上岗作业。大型施工机械安全管理制度 1.进场大型施工机械包括：混凝土运输车及输送泵，压路机，平 地机，挖掘机，推土机，装载机，起重机，门式起重机，打桩机，发 电机组，空压机，钻机，潜孔钻机，混凝土立式搅拌机，提梁机，运 梁车，架桥机，造桥机（移动模架），衬砌台车，大型养路机械等机 械设备（以下统称大型施工机械）应当附有设备出厂时安全技术规范 要求的设计文件，产品质量合格证明，安装及使用维修说明，监督检 查证明等文件。施工单位应对作业人员进行岗前安全培训和考试，并 定期进行相关施工安全知识教育和培训，形成记录及台帐。2.监理部应督促施工单位在大型施工机械在使用前进行白检并 做好记录报监理部审批，报项目管理机构备案。3.监理部应督促施工单位建立大型施工机械安全管理制度和岗 位安全责任制度，加强设备日常管理。安全管理制度应包括：设备安 全操作规程（细则），定期检查制度，交接班制度，设备保养、检修 制度，安全教育制度，设备档案管理制度。4.大型施工机械的作业人员，必须按国家有关规定经培训考核合 格后持特征设备作业人员操作证上岗。5.大型机械临近营业线施工时要严格执行“一机一人”的专职防 护，“人随机动”，来车时提前停止作业，现场设置警戒线的防护措施。6.临近营业线施工的高大机械设备，必须采取牢固的防倾覆措 施，设备就位必须稳定牢固，必要时设置限位装置。现场必须有应急 预案，配备应急救援设备。7.总监理工程师应组织相关单位对现场使用的大型施工机械每 月至少检测一次，由施工单位整理形成记录。大型施工机械应进行定 期检验，未经定期检验或检验不合格的机械，不得使用。8.大型施工机械作业时，监理员应现场把关。党风廉政建设管理制度 1.监理单位与项目管理机构签订委托监理合同的同时，签订廉政 协议，作为工程委托监理合同的附件，与工程监理合同具有同等法律 效力。2.监理部应按照项目管理机构和监理公司加强党风廉政建设的 部署、要求，严格把关，从源头上加强防范，堵赛漏洞，做到同部署、同落实、同检查、同考核。3.总监理工程师应对所有监理人员经常进行党风廉政教育，定期 检查廉政建设规定 贯彻执行情况，发现违纪问题及时向党组织 报告，并积极协助调查处理。4.总监理工程师组织定期对本单位党风廉政建设责任制执行情 况进行检查。结合民主生活会，每半年进行一次白查，年底进行一次 全面检查，并将检查情况及时报告上级党政组织。对不履行或不认真 履行党风廉政建设责任制的责任者，要视情况依据相关规定进行党 纪、政纪处分，涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。分包单位资质审查制度 1.总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报项目管理机构。2.专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包 单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。3.审查的主要内容 1）分包单位的营业执照、资质等级证书以及特殊行业施工许可 证；2）安全生产许可证及安全生产管理制度；3）分包单位的业绩；4）分包工程的内容和范围；5）分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证 4.对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项目 管理机构报告，不得隐瞒事实。工程过程检验验收制度 1.检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标 准要求，进行白检。2.施工单位白检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。3.监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场 复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及 支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工 程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上 签认。4.检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及 时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进 行下道工序施工。5.如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处 理，白检合格后，监理部重新组织验收。6.单位工程完工后，在施工单位白检合格的基础上，按验标要求 向项目管理机构提交验收申请报告，由总监理工程师会同项目管理机 构组织有关单位验收。工程竣工验收制度 1.竣工验收的依据 1)经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；2)招投标文件和合同文件；3)经主管部门审批、修改、调整的相关文件；4)有关工程质量验收的标准、规程、规范等；2.竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收 1)单位工程验收程序：(1)施工单位对已竣工的单位工程进行白检，白检通过后，向监理部报送“工程竣工初验报审表”(TA1及按规定编制的全部 竣工文件，申请工程验收；(2)监理部应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；(3)总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现 场对单位工程实物进行检查；(4)对检查中发现的问题，监理部应要求施工单位限期整 改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表(TA14)。(5)施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理部 预验收合格后，方可申请竣工验收。2)工程验收程序：(1)总监理工程师组织专业监理工程师参加项目管理机构 组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求；(2)总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会；(3)专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；(4)监理部应提交本标段工程质量评估初步意见；(5)总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验 收，会签竣工验收报告。工地例会制度 1.工地例会形式 监理部应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为第一次工 地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时 间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施 工过程中形成制度定期举行。监理组还应根据需要，建立定期或不定期召开专业专题会议制 度，如：周(旬)汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等。监理部可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项 目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。2.工地例会内容 1）第一次工地例会由项目管理机构主持，监理部负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情 况，明确各方职责及主要负责人；介绍“监理规划”的主要内容 及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理 工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工 程师及监理工作基本程序、办法和手段等。2）每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在 问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和 安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。3.会议记录整理 1）所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；2）会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3）有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理部组织召开的会议，监理部办公室负责整理形成统一文号 的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工 程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理部办公室存档。4）会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内 容和参加人员等。4.闭环管理 在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施 工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整 改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议 落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制 度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意,跟踪闭合。环保工作制度 1.监理站进驻工作现场后，应配备专业环保监理工程师并及 时安排进场，编写“环保监理细则”，积极开展对当地现场环境的调 查工作。2.专业环保监理工程师审批“施工组织设计（方案）”时，把 环境保护、水土保持的内容作为重点内容进行审查。在交底会议上，对环保的工作要求进行交底。3.专业环保监理工程师应审查施工单位建立环境保护与水土 保持体系，并在工程实施过程中监督其运行情况。4.监理站应定期组织对施工单位现场控制情况进行检查和随 机抽查。根据检查情况，对存在问题的单位发出整改通知，责令进行 整改。对不认真进行整改的，报请总监理工程师同意下发“工程暂停 令”进行停工整改。5.对有特殊要求的工地，配合有关单位对施工产生的噪音等 进行检测，不达标的监督其完善。技术创新制度 1.监理部应以“规范制度、科技创新、队伍建设”三项工作相互 促进、相互提高为基础，切实解决工程建设中出现的新问题，以科技 创新带动人才队伍培养，全面提升管理水平的要求，积极开展科研创 新活动。2.总监理工程师牵头成立技术创新活动小组，具体负责技术创新 的开展和总结。技术创新活动的主要内容（不限于）可包括：移动模 架制梁、软土地基处理、客运专线精密控制技术、无不查轨道铺设条件 以及工程涉及的其它四新（新技术、新材料、新设备、新工艺）成果。3.监理部内部应大力提倡技术创新，并积极为技术创新提供有力 的条件，按照各白管理工作权限，对成绩突出的根据考核制度给予表 彰和奖励，以促进技术创新工作的健康开展。4.总监理工程师应及时组织技术创新的转化和转换，组织或参加 项目管理机构组织的技术创新评审和总结。技术交底制度 1.参加、监督施工单位技术交底 1)监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单 位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；2)监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全 过程。重点做好：(1)交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有 工作；是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；(3)是否规定了施工工期或用时；(4)是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；(5)是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任 人、安全责任人；(6)是否准备了交底纪要(或技术交底书)，交底双方是否都在交 底纪要(或技术交底书)上签字确认。(7)监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工 技术交底工作，将该项工作白始至终地坚持下去，确保施工过程 始终处于良好的受控状态。(8)如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人 员的技术交底工作。2.监理机构向施工单位的交底 1)技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等；2)参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构 有关人员、现场项目管理机构代表；3)技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4)总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内 容；专业监理工程师就各白所属专业向施工单位做监理细则交 底。(1)技术交底意见经各方会签形成会议纪要。(2)各单位工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。3.监理站内部技术交底 1)总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收 标准、施工方案等技术交底。2)技术交底主要内容：(1)设计要求(2)应用的技术标准和质量验收标准、规程等(3)施工措施(4)监理检查、验收应该注意的问题等 3)技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席 人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。监理“三集体”制度 1.监理部组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。2.“三集体”活动内容及要求 1)集体学习活动内容、要求：(1)上级文件、指示(铁道部、铁路局、项目管理机构、监理(咨 询)公司、监理下发的文件、指令、要求或规定)；(2)验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料；(3)上周检查发现问题的整改情况总结；(4)下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。(5)要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学 习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排 做好记录。每月 25 日将“集体学习记录表”上报监理部。2)集体巡查活动内容、要求：(1)按照拟订的巡查计划组织检查；(2)对上周检查发现问题的整改情况进行复查；(3)根据时间，每次安排 2 5 个单位工程，对其主体结构、隐蔽 工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。(4)简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔 道压浆，隧道支护、防水板施工、混凝土施工措施等，为必选检 查项目。(5)监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重 点和落实责任人表”，于当日 18 时前上报监理部，总监理工程 师(副总监理工程师)根据检查记录列出重点，指派专人现场检 查整改落实情况。3)集体验收活动内容、要求：(1)路基：基底处理、路基本体第一层填筑、基床表层第一层级 配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡 段基底检查及级配碎石第一层填筑。(2)桥涵：明挖基坑、第一根钻(挖)孔桩、墩台身第一次绑扎 钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁模板安装、底腹板 顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁 0#块预压、钢筋、模板和混凝土施工。隧道：支护(锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土)、防水板 安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。(4)其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。(5)参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其 它监理人员。对于重点工程，将由监理部组织进行。(6)集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项 目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登记 表”上报监理部，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监 理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。监理部考核制度 总监理工程师应根据项目管理机构和监理公司对监理考核的内 容，及时组织制定监理部的内部考核办法，考核办法应包括下列内容：1.人员、设备配备及履约情况 1）项目监理部应有公司资质等级和营业执照复印件；2）监理部必须配备有关合同文件（监理合同、施工合同、施工设 计文件）；备有国家、地方有关质量、安全、环保等法律、法规（国 务院质量管理条例、安全生产法（铁路安全法规）、环保法、铁路建设 监理规范等文件）；每月两次组织学习这方面内容；3）按合同约定及时组建监理部；总监和副总监理工程师及时到位（有任命书）并书面通知项目管理机构；4）监理人员必须持证上岗，总监（副总监）理工程师持证上岗且 与所承担项目相符；专业监理工程师（包括安全人员）持证上岗且与 所承担项目相符；监理员必须持有相关证书；5）专业监理工程师专业配置应齐全，能满足现场需要；6）在现场监理人员应统一戴安全帽、佩带胸卡；7）监理员不得超过总监理人员的 30%监理人员的年龄不应大于 65 岁；年龄 60 岁 65 岁人员数量不得大于现场监理人员总数的 20%且身体健康能胜任现场工作；高级技术职称的人员应不少于合同约定 监理人员总数的 20%8）现场监理人员应相对稳定，总监和副总监理工程师调换必须 由项目管理机构批准；其他人员调换按项目机构规定办理。9）平行检测设备应按合同约定并及时到位，能满足现场检测需 要；10）办公设施、交通工具能满足现场需要；11）项目监理办公室与生活必须分离。2.制度建设及内业管理 1）建立现场监理管理制度（岗位责任制、奖惩制度、廉政制度、考勤制度、学习制度、图纸管理制度和其他现场需要的管理制度定）；2）现场监理机构应有组织网络图；现场各级监理人员应有明确分 工；3）现场应配有与监理工程专业有关的最新版本的验收标准和规 范；4）总监理工程师按规定应及时编报“监理规划”，且有关键部位 控制、旁站方案，针对性应强；5）总监理工程师按规定及时组织专业监理工程师（含安全）编报“监理细则”；有施工方案相对应的、操作性强并符合监理规范的内 容要求；6）监理日记按规范要求及时填写，内容全面，与其他资料相吻合，总监理工程师定时审阅。7）按时编报监理月报，内容齐全，并附有工程重点部位照片；8）监理资料整理必须符合档案管理规定；9）总监理工程师参加第一次工地例会，按时召开工地例会。3.安全监理行业白律 1）按规定和合同约定配置专职安全监理人员；2）确定监理部中相关人员安全监理职责；3）依照“监理规划”编制“安全监理方案”；4）编制专项“安全监理细则”；5）按规定审查总包、分包单位资质及安全生产许可证；6）对三类人员和现场安全管理体系进行审核，记录应齐全；7）对特种作业人员上岗资格进行审查；无效证件在审报时不予审 批；8）按规定对安全技术措施进行审核；9）对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查；10）对施工单位安全交底工作进行检查；重大危险性分部、分项 工程安全技术交底记录应齐全；11）督促和参与工地安全规定检查；按安全监理细则要求进行巡 视并作记录；12）发现安全隐患及时发出整改或暂停施工要求；13）对安全隐患的整改结果进行复查、整改记录全面；14）对施工单位拒不整改的情况向安全监督部门报告；15）配备安全监理相关法规文件和与本项目相关的强制性标准；1.服务质量及工作效果 1）检查施工单位的质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行，发现有明显虚设，无人负责，及时指出；2）审核“施工组织设计（方案）”（含质量、安全、投资和进度）、开工报告、分包单位资质；3）对设计图纸及时组织会审并有会审纪要或会审报告；交桩资料 齐全并与施工单位核对或有四方签字；4）对进场人员、材料、构配件和设备进行审查，发现无资质人员 上岗，不合格材料、构配件和设备进场及时上报处理。5）工序报验及时，白检资料齐全；6）总监理工程师、监理工程师及时对施工现场进行巡视；7）按规范规定数量进行见证（见证检测）或平行检验；8）旁站发现问题处理及时、记录全、规范；9）按规定审查和签发工程付款凭证和工程验工计价计算书；10）按规定（验收标准）对施工单位工地试验室或外委试验室进 行核查；11）监理人员发现施工过程中有质量隐患时，及时下达整改通知 书，对整改（返工）工程进行复验；12）按规定参加单位工程验收，及时组织分部、分项工程验收；参加隐蔽工程验收；13）当发生质量事故时，按规定时间报告；14）按规定编报质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册。1.监理行为及评价 1）不转让监理业务；2）监理部做到“三独立”（工作、生活、交通）；3）上级检查发现问题及时整改，项目管理机构要求完成的任务完 成；4）与施工单位或其他单位发生纠纷积极协调；5）不违反廉政规定；6）具有否决权的项目：（1）工程验收不合格的；发生监理责任的工程质量事故的;（2）发生监理责任的人身伤亡事故或险性及以上行车安全事 故；（3）监理部与被监理施工单位，材料、购配件供应商串通，失 职的；（4）监理部私白转让监理业务的；监理部弄虚作假损害项目管理机构。监理工作报告制度 1.监理报表格式和时间 监理部项目管理机构规定（或铁路建设工程监理规范）的报 表格式统一上报，不得白行设计和米用其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。在规定的时间内编写 及提交基本内容有：1）本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。2）工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。3）工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控 制采取的措施及效果。4）安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的 重点，采取的措施及效果；文明施工情况；5）变更设计；6）工程质量事故或存在问题；7）本月监理工作情况，关监理工作统计表的相关内容详细阐述本 月以来的主要监理工作；8）下月工作重点及建议。2.当安全及试验内容较多时，监理部可以每月编写安全监理工作 月报和试验工作专题报告，向项目管理机构通报工作的主要内容。当 工程项目较小，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安 全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。3.工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向项目管理机构 反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向项目管理机构汇报。4.工程竣工验收前，监理部应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。5.监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情 况随月报一同上报监理部；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监 理部汇总上报项目管理机构。6.监理部应不断总结，注意工作积累，定期向项目管理机构提交 年度、季度或阶段性工作报告，以便项目管理机构对监理部工作的了 解和指导 7.及时填报项目管理机构要求的各类报告。监理日记和文档管理制度 1.监 理 日记是监理部和监理工程师必备的专用记录手册，是 监 理 工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设 计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关 事项，都应详细写入日记。2.文档管理。监理部应建立有关往来函件、电话处理、日常监理 工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料 均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。3.工程监理台帐。各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理 部应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。1）开工报告审批台帐 2）工程进度台帐 3）见证取样检验台帐 4）平行检验台帐 5）见证检测台帐 6）旁站监理台帐 7）工程变更台帐 8）总监理工程师巡视记录台帐 9）验工计价台帐 10）项目管理机构要求建立的其他台帐 上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记 录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及 时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。4.各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要 内容一致，不得互相矛盾或无法对应。5.对于大型铁路综合建设项目，监理部应建立监理日志，记录监 理部主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责填 写，总监理工程师定期审签。进度管理制度 1.监理部在组建项目机构时，应配备专职或兼职的进度控制 监理工程师，具体负责对现场工程进度进行统计和控制。2.第一次工地会议后，监理部应及时明确施工单位编制进度 计划的时间、格式、上报份数等相关内容，并在监理内部明确逐级审 批责任。3.监理人员在审批开工报告时，应同时审核施工单位的施工 进度安排，不符合项目管理机构“指导性施工组织设计”安排的，应 要求施工单位修改。4.施工进度计划应按时标网络图的要求编制，明确每月或每 季度完成工程实物量，以便于对节点进行控制，对计划的实施与实际 进度的偏差进行对照比较。5.施行施工计划管理制度。总监理工程师应审核施工单位编 制的月施工计划，签认后报项目管理机构审批。每月召开工地例会分 析计划与实际进度的偏差以及产生偏差的原因。在工地例会上，把工 程进度纠偏在会议上进行点评，要求施工单位米取措施进行完善。6.监理人员在现场的检查过程中，随时对工程实施情况进行 监督，发现进度滞后，及时要求施工单位进行赶工。施工单位整改不 力或无具体的改进措施时，监理人员应及时下发“监理工程师通知 单”要求施工单位采取措施。7.监理部应根据进度控制方案，定期编制进度分析报告，对 各个施工工点存在的进度偏差进行统计和分析，明确进度超前或滞后 的具体偏差，分析产生的原因，将报告上报项目管理机构。监理人员应根据会议纪要要求或专题报告精神，加强对施工单位的纠 偏实施进行跟踪，督促其根据会议要求予以落实。开工报告审批制度 1.工程开（复）工报告的审批 1）监理部应督促施工单位在工程开工 10 天前提报合同标段和重 点工程的开工报告审表，总监工程师在收到开工报告审表 5 天内，完 成开工报告的审查、签发工作，并报项目管理机构审批。单位工程的 开工报告由施工单位在开工前 4 天报监理站，由总监工程师组织，在 2 天内完成审查、审批工作，报项目管理机构备案。2)专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告审表后，及 时审查实施性“施工组织设计(方案)”并提出审查意见。同时，现 场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的“主要进场人员申报 表”、“施工组织设计报审表”、“进场施工机械报验单”、“进场材料报 验单和”施工测量放线报验单”。审核其图纸会审及施工技术交底 资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。2.工程开(复)工应具备条件 1)合同标段和重点工程开工应具备的条件(1)承包合同合同已签订；(2)施工单位现场管理机构已设立，主要管理人员按投标承诺或 合同规定已到位。(3)标段施工组织设计已完成，并按规定的程序完成审批。(4)主要施工图纸已完成复核工作。(5)主要施工便道已经贯通，工地布置、施工用水、用电、准临 时房屋和便道能满足开工要求。(6)施工复测已完成。(7)征地、拆迁工作能满足施工进度要求。(8)工地试验室已经建立，并能满足施工要求。(9)主要物资(材料)订货能满足连续施工要求。(10)施工用主要的机具、设备已进场。2)单位工程开工应具备的条件(1)设计文件、施工图纸能满足施工需要。(2)单位工程施工组织设计已编制完成并经审批(3)地质复核工作已经完成。(4)单位工程施工图核对工作已经完成。(5)机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工要求。(6)工点放样已完成，并已经监理工程师确认。(7)“三通一平”已完成。(8)先期施工的