机械标准安全管理文件、台账和记录.pdf

1/37 机械制造企业安全标准化 安全管理文件、台账与记录 2012.12 机械制造行业标准简介 标准共由四部分组成：一、基础管理（有 14 项）（1、目标管理 2、危险源管理 3、安全生产责任制 4、法律法规和规章制度 5、操作规程 6、机构与人员 7、安全培训 8、建设项目“三同时”9、相关方管理 10、班组安全管理 11、劳动防护用品 12、应急救援 13、安全检查 14、事故处理 合计分数：220 分 二、基础设备设施（有 44 类）合计分数：575 分 三、作业环境和职业健康（有 9 项）1、厂区环境 2、工业建筑物 3、车间环境 4、仓库 5、作业场所职业危害因素的管理与监测 6、职业健康监护 7、职业危害分级 8、群众监督与告知 9、职业病管理 合计分数：170 分 四、绩效评定 合计分数：35 分 总计分数：1000 分 最终评审评分换算成百分制。评定等级 评审评分 安全绩效 一级 90 申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。二级 75 申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。三级 60 申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过 1 人。3/37 4.1 基础管理 目标管理 No.101 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.1.1 安全承诺 1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣 0.2 分。3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。1、总经理安全承诺 1、安全承诺的评审记录 4.1.1.2 中长期发展规划 1.查文本，无规划扣全分。2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣 0.5 分。3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。2、公司安全中长期发展规划 2、中长期发展规划的评审记录 4.1.1.3 安全生产年度目标 1.查文本，无年度目标扣全分。2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣 0.5 分，无考核指标一处不符合扣 1 分。3.查分解指标，一个单位未分解扣 0.5 分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣 1分。3、2012 年度安全生产年度目标 4、安全生产目标的分解和考核文件 3、安全生产年度目标考核记录 4.1.1.4 保障措施 1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣 0.5 分。5、安全生产目标的保障措施文件 4、安全技术措施实施 检查记录 4.1.1.5 安全资金投入 1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣 1 分。3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣 2 分，一项无效果扣 0.5 分。6、年度安全资金投入计划 7、安全资金投入台账 5、安全资金投入项目实施情况记录 4.1.1.6 安全文化建设 查规划或计划，无此内容扣全分。一项不符合扣0.2 分 8、安全文化建设计划 合计 危险源管理 No.102 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.2.1 管理制度 1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。2.查办法或企业标准，一处不合格扣 0.5 分。1、危险源管理制度或管理办法 2、危险源风险评价准则 4.1.2.2 危险源辨识 1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。1、公司危险源辨识和风险评价汇总表 4.1.2.3 风险评价和重大危险源申报 1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处评价不合理扣 0.2 分。2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。3.按照 GB 18218 和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见评价的重大危险源未进行申报，一处扣 2 分。3、重大危险源申报（无重大危险源可不报）2、公司高中风险危险源清单 4.1.2.4 危险源控制措施 1.现场核查，一处危险源无控制措施扣 0.5 分，控制措施不合理扣 0.2 分。2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣 0.5 分。4、高中风险危险源控制措施 4.1.2.4 危险源评审、更新和告知 1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣 0.5分。3.现场核查，一处未告知相关人员扣 0.3 分。3、危险源评审记录 4、危险源变更记录 6、危险源告知卡 合计 5/37 安全生产责任制 No.103 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.3.1 主要负责人的安全职责 1.查文本资料，无文本资料扣全分。2.查履职的相关记录，一处不合格扣 1 分。3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3 分。4.凡本标准中 4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14 一处扣分，则相应一处扣 0.2 分。1、主要负责人（总经理、副总及助理）的安全职责 1、安委会会议记录 2、安全生产例会记录 4.1.3.2 建立健全安全职责 1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣 1 分，缺少一种岗位扣 1 分。2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣 1 分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣 0.5 分。2、公司组织机构图 3、公司职能分解表 4、部门和岗位安全职责（包括部门经理、科长、主管、管理人员和操作工）4.1.3.3 熟悉并履行安全职责 1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣0.5分。2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣 1分。3、安全责任制的培训教育记录 4.1.3.4 工会维权 1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣 1 分。2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣 1分。5、职工安全生产的权利与义务 4、工会会议记录 4.1.3.5 定期评审和更新 1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣1 分。2.查评审记录，一年内未评审扣 1 分。5、安全生产责任制评审记录 6、安全生产责任制变更调整记录 合计 安全生产规章制度或企业标准 No.104 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.4.1 法律法规与其他要求的收集和传达 1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣 0.1 分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣 0.1分。3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣 0.5 分。1、法律法规与其他要求清单 4.1.4.2 建立健全规章制度 查制度文本，按照所列 20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣 1 分。1、20 种（可多）安全管理制度 4.1.4.3 规章制度的内容 查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣 1分，一处不符合企业实际扣 0.5分。4.1.4.4 规章制度的发放及执行 1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣 0.5 分。2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣 0.5 分。3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规 X 扣0.5 分。2、公司安全生产规章制度 2、规章制度的编制、审核、批准、发布、发放记录 3、规章制度的培训教育记录 4、规章制度的执行检查与考评记录 4.1.4.5 规章制度的评审、修订或更新 1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣 0.5 分。5、规章制度的评审记录 6、规章制度的修订或更新记录 合计 7/37 安全技术操作规程 No.105 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.5.1 制定安全技术操作规程 查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。1、岗位或工种安全操作规程 2、设备安全技术操作规程 3、工艺技术安全操作规程 4.1.5.2 内容 查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。4.1.5.3 发放与管理 1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣 1 分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣 0.5分。1、操作规程发放记录 2、操作规程的培训教育记录 3、规章制度的执行检查与考评记录 4.1.5.4 批准、评审和修订 1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。2.查评审或修订资料，无定期评审扣 1 分，评审后应修订而未修订一处扣 0.2分。4、操作规程的编制、审核、批准、发布记录 5、操作规程的评审记录 6、操作规程的和修订记录 合计 机构与人员考评检查表 No.106 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.6.1 安全生产管理网 1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣 2 分，委员会每季度无工作记录，一次扣1 分。3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣 1 分，未履行职责扣0.5 分。1、安全生产管理网络图 2、安委会组建文件 3、安委会组成 4、安委会安全职责 1、安委会会议记录 4.1.6.2 安全生产管理机构 1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣 0.3分。5、组建安全生产管理机构文件 6、安全生产管理机构安全职责 2、安全例会记录 4.1.6.3 专职安全管理人员配备 1.查人员，每降低 1扣2 分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3 分。3.未经培训或未取得 XX书，一人扣 2 分。7、专职安全管理人员配备文件 8、专职安全管理人员 XX书 4.1.6.4 工会劳动保护监督检查委员会（小组）1.查机构设置和人员，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣 1 分。9、成立工会劳动保护监督检查委员会（小组）文件 10、工会劳动保护监督检查委员会（小组）人员 合计 9/37 职业安全健康培训 No.107 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.7.1 编制培训计划 查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一个计划项目与实际不相符扣0.5 分。1、年度安全培训计划 4.1.7.2 职业安全健康培训的实施 查培训记录和台帐，结合现场进行考评。1、培训档案包括：培训实施记录 培训考勤表 培训效果评估 培训考试试卷 4.1.7.2.1 新员工进厂“三级”安全培训 1.培训率为 100。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5 分。2、新员工三级教育卡 4.1.7.2.2 特种作业人员培训、复训 1.培训率为 100。现场核查，一人未持证上岗扣全分。一人未达到培训要求扣 1 分。2.现场核查，凡一人不规X 扣 2 分。3、特种作业人员培训证书 4.1.7.2.3 企业负责人培训 1.培训率为 100。少 1 人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5 分。企业主要负责人未达到培训要求扣 2 分。4、企业负责人培训证书 4.1.7.2.4 安全管理人员培训 1.培训率为 100。少 1 人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣 2分。5、安全管理人员培训证书 4.1.7.2.5 班组长培训 1.培训率为 100。少 1扣 1 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3 分。4.1.7.2.6 转岗和复工培训 1.培训率为 100。少 1扣 1 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3 分。4.1.7.2.7“四新”培训 1.培训率为 100。少 1扣 0.5 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2 分。4.1.7.2.8 职业健康培训 1.培训率为 100。少 1扣 0.5 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2 分。4.1.7.2.9 全员培训 1.培训率为 80。少 1扣 0.3 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1 分。4.1.7.3 培训评估和档案 1.上述培训中企业主要负责人、特种作业及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。2.未对培训效果进行评估扣全分。3.培训效果评估不合格，一处扣 1 分。4.培训档案一处不合格扣0.2 分。合计 建设项目的安全和职业健康“三同时”管理 No.108 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.8.1 可行性研究阶段 1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。无安技部门的审查意见扣 2 分。1、安全评价报告 2、职业卫生评价报告 3.建设项目清单及“可研报告”4.1.8.2 设计阶段 查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣 0.5分。4.1.8.3 施工阶段 1.现场核查，一个项目不符合法规规X或设计要求扣 1 分。2.查现场检查记录，未检查扣全分。1、施工过程的监理记录 2、施工过程的安全检查记录 4.1.8.4 验收阶段 1.查测试报告，一处未测试扣 1 分。2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。4、基建项目验收检测测试报告 3、试运行记录 4.1.8.5 安全卫生设施投资概算 查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣 1分。5、安全卫生设施概算清单 合计 11/37 相关方安全管理 No.109 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.9.1 供应商和承包商的安全管理 1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2 分。2.查安全协议内容，一处不符合扣 0.5 分。3.现场核查，一处无安全防 X 措施或违章行为扣0.5分。1、供应商和承包商安全管理制度 1、供应商和承包商清单 2、供应商和承包商的资质材料及档案 3、供应商和承包商的评价记录 4、供应商和承包商的安全隐患及防 X 措施）4.1.9.2 发包或出租的安全管理 1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣 2 分。2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防 X 措施或违章行为扣 0.2分。4、发包或出租合同及安全协议 5、供应商和承包商的安全检查记录 6、供应商和承包商的安全培训和告知记录 4.1.9.3 短期、临时从业人员的安全管理 1.查相关人员的和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣 0.5分。2.现场核查，一人次违章作业扣 1 分。7、短期、临时从业人员（包括其他外来人员）的安全管理记录 4.1.9.4 实习、参观及其他外来人员的安全管理 1.无相应的管理制度和措施扣全分。2.现场核查，一人次违章行为扣 0.5 分。3.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。5、实习、参观及其他外来人员的安全管理制度 8、实习、参观及其他外来人员的安全管理记录 合计 班组安全管理 No.110 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.10.1 管理归口部门 1.无管理归口部门扣全分。2.查台帐，无台帐扣全分。4.1.10.2 基本条件 4.1.10.2.1 安全生产职责 查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣 1 分；一人不熟悉其职责扣 0.5分；一人不执行其职责扣 1 分。1、班组人员安全生产职责 4.1.10.2.2 严格执行安全技术操作规程 查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。2、班组安全操作规程 4.1.10.2.3 安全检查和隐患整改 查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣 1 分。1、班组安全检查和隐患整改记录 4.1.10.2.4 安全活动 查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣 1 分。2、班组安全活动记录 4.1.10.2.5 安全培训 查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣0.5 分；3、班组安全培训记录 4.1.10.3 班组验收和考核 1.查制度，无制度扣全分。2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。3、班组安班组验收和考核制度 4、班组验收和考核标准 4、班组验收和考核记录 合计 13/37 劳动防护用品管理 No.11 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.11.1 需求计划和发放标准 1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣 1.5 分，一个品种计划不合理扣 0.3 分。2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5 分。1、劳动防护用品管理制度 2、劳动防护用品发放标准 3、年度需求计划 4.1.11.2 发放和质量 1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣 0.2 分。一件特种防护用品无安全标志扣 1 分。3、主要劳保防护用品供应商资质材料 1、劳保防护用品发放记录 2、特种劳保防护用品质量检查记录 4.1.11.3 使用和佩戴 现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1 分。合计 应急管理 No.112 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.12.1 确定应急响应目标 查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1 分。1、应急响应目标 4.1.12.2 应急预案的编制、评审或论证、发放 1.查应急预案，无应急预案扣全分。2.查应急预案，不符合 AQ/T 9002 的要求，一处扣 0.5 分。3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1 分。4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣2 分。5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣 0.3 分。2、应急预案 1、应急预案评审记录 4.1.12.3 应急物资及装备的配备 1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5 分。2.现场核查，一处应急物资失效扣 0.5 分。2、应急物资及装备台账 3、应急物资及装备检查维护记录 4.1.12.4 应急响应 1.查应急响应记录，不能按照预案进行响应扣全分。2.现场调查，一次响应不及时扣全分。4、应急响应记录 4.1.12.5 应急预案的演练、评审或更新 1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5 分。3.查应急预案评审记录，无评审扣 1 分。4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣 1 分，三年未修订扣全分。5、应急预案的教育培训记录 6、应急预案的演练记录 7、应急预案的评审记录 8、应急预案的更新记录 合计 15/37 安全检查 No.113 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.13.1 安全检查制度 查管理制度，无制度扣全分。制度中缺少一个区域或一种活动扣 0.5 分。1、安全检查制度（20 中制度之一）2、年度安全检查计划 4.1.13.2 实施安全检查 1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣 0.5分。2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣 0.3 分。3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣 0.5 分。4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣 1 分。5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣 2 分。6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣 0.5 分。1、日常检查记录表 2、定期检查记录表 3、专业检查记录表 4、综合检查记录表 4.1.13.3 查出问题和 隐患的整改 1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣 1 分。3.查考核记录，一人次未按规定考核扣 0.5 分。5、安全检查及安全隐患管理台账 6、存在问题和隐患整改通知单 4.1.13.4 现场违章情况 现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。7、“三违”检查记录 合计 事故管理 No.114 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.1.14.1 参加工伤保险 查缴纳保险费，按企业从业人员人数计算，每降低 1扣 1 分。1、缴纳保险费 4.1.14.2 事故控制指标 1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按B1.1 目标管理考评检查表扣分。2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或2.0，每超 0.1扣 1 分。（无控制指标则按照以下指标进行考评：总事故频率2.0，其中重伤率0.30）3.重伤率超过控制指标或0.30，每人次扣全分。4.一年内出现死亡事故，当年不得参与考评。5.现场核查，凡发现瞒报事故或“重伤轻报”扣全分。1、企业各类事故控制指标 1、事故档案 4.1.14.3 事故的调查和处理 1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣 1 分。2.现场核查预防措施，一处未落实扣1 分。3.班组现场核查，一人次未受到教育扣 0.3 分。4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣 1 分。4.1.14.4 定期对事故、事件进行统计分析 查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1 分。2、事故、事件进行统计分析记录 4.1.14.5 事故档案 查事故档案，其内容应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防 X 措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0.5 分。合计 17/37 4.2 基础设施安全条件 金属切削机床 No.201 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.1.1 防护罩、盖、栏 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.4.2.1.9是根据设备类型不同进行考评。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.1.2 防松动或脱落的装置 4.2.1.3 各种保护装置及附属装置 4.2.1.4 PE 线连接 4.2.1.5 局部或移动照明 4.2.1.6 电气装置 4.2.1.7 旋转部位的楔、销、键 4.2.1.8 清除切屑的专用工具 4.2.1.9 4.2.1.9.1 钻床 4.2.1.9.2 磨床 4.2.1.9.3 车床 4.2.1.9.4 插床 4.2.1.9.5 电火花加工机床 4.2.1.9.6 锯床 4.2.1.9.7 铣床 4.2.1.9.8 加工中心 4.2.1.9.9 数控机床 合计 冲、剪、压机械 No.202 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.2.1 离合器 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.2.2 制动器 4.2.2.3 急停按钮设置 4.2.2.4 旋转部件的防护 4.2.2.5 脚踏开关、脚踏杆的防护 4.2.2.6 电气装置及 PE 线连接 4.2.2.7 安全保护装置的配备 4.2.2.8 安全栓的配备 4.2.2.9 检修梯、台 4.2.2.10 剪板机的防护 合计 起重机械 No.203 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.3.1 安全管理和资料 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按本标准 4.2.3.1 查起重机械的档案资料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.3.2 金属结构件和轨道 4.2.3.3 钢丝绳 4.2.3.4 滑轮 4.2.3.5 吊钩 4.2.3.6 制动器 4.2.3.7 行程限位等保护装置 4.2.3.8 急停、缓冲器和终端止挡器 4.2.3.9 信号装置与照明设施 4.2.3.10 电气装置和 PE 线连接 4.2.3.11 防护罩、盖及工业梯台 4.2.3.12 防雨罩、夹轨器或锚定装置 4.2.3.13 安全标志与消防器材 4.2.3.14 吊索具 4.2.3.15 专用设备安全防护 合计 厂内机动车辆（含工程机械）No.205 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.5.1 安全管理和资料 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按本标准 4.2.5.1 查厂内机动车辆的档案资料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.5.2 车身及其部件 4.2.5.3 动力系统 4.2.5.4 电气系统 4.2.5.5 传动系统 4.2.5.6 行驶系统 4.2.5.7 转向系统 4.2.5.8 制动系统 合计 19/37 风动工具 No.210 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.10.1 砂轮与卡盘 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.10.2 风罩和防护罩 4.2.10.3 开关和进气阀 4.2.10.4 防松脱装置 4.2.10.5 输气管道及软管 合计 砂轮机 No.211 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.11.1 安装地点 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，一处不合格扣该条款的应得分值，剩余分值为该设备的实得分。3.凡实得分等于或小于8分则该设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.11.2 防护罩 4.2.11.3 挡屑板 4.2.11.4 砂轮本体 4.2.11.5 托架 4.2.11.6 砂轮法兰盘 4.2.11.7 砂轮工作状态和磨损 4.2.11.8 PE 线连接及照明 合计 自有专用机械设备 No.213 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.13.1 台账和档案资料 1.查设备台账和档案资料，缺台账扣全分，档案资料一处不合格扣0.5 分。2.安全操作规程缺一种扣 1 分。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.13.2 安全操作规程 4.2.13.3 安全标准化考评表内容 查下列资料：企业编制的设备安全生产标准化检查表、自查记录等资料。1.无设备安全生产标准化的检查表、自查记录本项目不得分。2.安全生产标准化检查表项目设置一处不合规扣 1 分；自检表中一处不合格扣 0.5 分。3.依据企业编制的安全生产标准化检查表现场核查，一处与自查结果不相符，扣1 分。4.2.13.4 安全标准化考评表合规性 4.2.13.5 自评 合计 环保设施（含废气净化系统和废水处理系统）No.219 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.19.1 处理效率 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，一处不合格扣该条款的应得分值，剩余分值为该设备的实得分。3.4.2.19.7是根据设备类型进行考评，一处不合格扣1 分。4.凡实得分等于或小于6 分则该设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.19.2 设备部件及其连接 4.2.19.3 外露旋转部件的防护 4.2.19.4 设备结构及梯台、平台 4.2.19.5 PE 线连接 4.2.19.6 压力容器 4.2.19.7 4.2.19.7.1 除尘、废气净化系统 4.2.19.7.2 废水处理系统 合计 21/37 输送机械 No.222 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.22.1 旋转部件的防护 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，一处不合格扣该条款的应得分值，剩余分值为该设备的实得分。3.凡实得分等于或小于10分则该设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.22.2 急停装置 4.2.22.3 保险装置 4.2.22.4 通道、梯台和防护网（栏）4.2.22.5 安全标志或警示信号 4.2.22.6 电气及 PE 线连接 合计 锅炉与辅机 No.225 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.25.1 资料 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按照本标准 4.2.25.1查锅炉相关的档案资料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 1、锅炉运行记录 4.2.25.2 安全附件 4.2.25.3 保护装置 4.2.25.4 给水设备 4.2.25.5 锅炉本体 4.2.25.6 水处理 4.2.25.7 辅机 4.2.25.8 热力站 合计 压力容器 No.226 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.26.1 资料 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按照本标准4.2.26.1 查压力容器相关的档案资料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1、设备安全操作规程 2、压力容器相关的档案资料 4.2.26.2 本体 4.2.26.3 安全附件 4.2.26.4 快开门式压力容器 4.2.26.5 运行状态 4.2.26.6 疏水器 合计 工业气瓶 No.227 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.27.1 气瓶的检验 1.查气瓶台账，依据气瓶台账确定抽查数量和具体的被评气瓶。23.气瓶依据总数按比例抽样，凡不符合4.2.27.1和 4.2.27.2 任一条款要求，该气瓶为不合格气瓶。4.凡不符合 4.2.27.3 要求，一处扣0.5 分。5.凡不符合 4.2.27.4 要求，一处扣0.3 分。.1、气瓶的相关资料：供应商的合格证书、自检报告、质量证明、资质等。2、安全操作规程 4.2.27.2 气瓶本体及其安全附件 4.2.27.3 气瓶储存 4.2.27.4 气瓶使用 合计 空压机（站、水冷却系统）No.228 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.28.1 安全装置 1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，4.2.28.1 至4.2.28.6一处不合格扣该条款的应得分值，剩余分值为该设备的实得分。3.凡实得分等于或小于10分则该设备为不合格设备。4.4.2.28.7对站房整体考评，一处不合格扣0.5 分，1、设备安全操作规程 2、设备档案资料 4.2.28.2 保护装置 4.2.28.3 旋转部件 4.2.28.4 螺杆、活塞空压机 4.2.28.5 电气安全 4.2.28.6 冷却水系统 4.2.28.7 站房布局和环境 合计 23/37 涂装作业 No.233 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.33.1 建筑物布置和耐火等级 1.查作业场所台账，依据其台帐确定抽查数量和具体的被评场所。2.查下列资料：导除静电接地系统图及测试记录、防雷系统图及测试报告等。3.现场核查，一处不合格扣对应分值，剩余分值为该场所的实得分。1、设备安全操作规程 2、工艺安全操作规程 3.导除静电接地系统图及测试记录 4、防雷系统图及测试报告等。5、油漆、稀释剂 MSDS 4.2.33.2 作业场所的通风 4.2.33.3 涂装作业方法及报警系统 4.2.33.4 设备、辅助装置的防爆 4.2.33.5 电泳漆槽的绝缘处理 4.2.33.6 通风装置 4.2.33.7 烘干与固化 4.2.33.8 防火、防爆 4.2.33.9 作业区域的防护 4.2.33.10 调漆间、二级库及现场存放 4.2.33.11 安全标志和 MSDS 合计 危险化学品库 No.234 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.34.1 库房建筑物 1.查库房台账，依据其台帐确定抽查数量和具体的被评库房。2.查下列资料：导除静电接地系统图及测试记录、防雷系统图及测试报告等。3.现场核查，一处不合格扣0.5 分，剩余分值为该库房或场所的实得分。1.导除静电接地系统图及测试记录 2、防雷系统图及测试报告等。1.库房台账 4.2.34.2 物品存放 4.2.34.3 隔热和通风 4.2.34.4 防爆、防静电 4.2.34.5 消防 4.2.34.6 废弃物和包装容器 合计 25/37 变配电系统 No.235 相关条款 主要内容 考评说明 文件名称 台账或记录名称 备注 4.2.35.1 资料 1.查变配电系统台账，依据其台账确定抽查数量和具体的被评系统。2.按照本标准4.2.35.1 查变配电系统的相关 资 料 和 档案，一处不合格扣0.5 分。3.现场核查，4.2.35.2至4.2.35.4 所列条款，一处不合格扣该条款应得分值。4.剩余分值为该变配电系统的实得分。1、变配电系统的相关资料和档案：“六图”：高低压变配电系统一次原理图 高低压变配电系统二次展开图 变配电站所布局及其安装图 厂区供电系统平面布置图 各车间或独立单元供电系统图 地下隐蔽工程图 “四单”：主要电气设备电缆线路试验合格报告单 安全用具及防护用品电气试验合格报告单 电气设备出厂检验合格报告单安装交接性试验报告单 接地装置监测（检测）数据报告单。“二票”：变配电站工作票、操作票；“八制”：交接班制 巡视检查制 缺陷管理制 安全操作制 门禁制 电气相关方管理制 电气设备设施工具安全运行管理制 应急预案；其他应提供的基础技术与管理信息资料（包括综合自动控制系统）。图 1.变配电系统台账 2、变配电运行记录 3、安全用具和防护用品台账 4.2.35.2 环境条件 4.2.35.2.1 综合性防护措施 4.2.35.2.2 设置地点 4.2.35.2.3 消防通道 4.2.35.2.4 预防油品流散和通风 4.2.35.2.5 门、窗及开孔 4.2.35.3 变压器、发电机 4.2.35.3.1 绝缘介质、压力及电能质量 4.2.35.3.2 温控装置与信号 4.2.35.3.3 绝缘、接地故障保护 4.2.35.3.4 瓷瓶、套管 4.2.35.3.5 采光、通风及高压隔离刀闸 4.2.35.3.6 变压器外廓、门和墙壁 4.2.35.4 高低压配电装置、电容器 4.2.35.4.1 配电装置的布置 4.2.35.4.2 瓷瓶、套管、绝缘子及母排 4.2.35.4.3 电缆及进线、出线敷设 4.2.35.4.4 断路器和