松阳县污水处理厂及污水管网PPP项目.pdf

松阳县污水处理厂及污水管网PPP项目 投资合作协议 松阳县住房和城乡建设局 二一六年十二月 1 投资合作协议书 为深化市政公用事业改革，鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，提高公共服务质量和效率，进一步创新松阳县公共设施领域投融资模式，缓解地方政府债务压力，松阳县人民政府决定采用PPP（政府与社会资本合作）模式实施松阳县污水处理厂及污水管网项目。经松阳县人民政府授权，松阳县住房和城乡建设局（以下简称“甲方”）作为项目实施机构和采购人，通过竞争性磋商方式确定项目社会资本。经竞争性磋商，确定 （以下简称乙方）为中选社会资本。根据中华人民共和国合同法、丽水市政府投资项目管理实施办法等有关法律、法规和行政性文件的规定，经采购结果确认书等，就 PPP 项目的投资、运营、移交等事宜签订松阳县污水处理厂及污水管网PPP 项目投资合作协议（以下简称“本协议”），以资共同遵守。一、项目概况 松阳县污水处理厂及污水管网PPP 项目（以下简称“项目”）由日处理4.5万吨污水处理厂及城区污水主管网25.37公里和三座提升泵站组成。目前正在实施二期提标扩建工程。（1）项目规模：序号 名称 PPP 规模 土建 设备 单位 一 污水处理设施 1 污水处理厂 4.5 4.5 万吨/日 2 污水泵站 2 2.1 王村污水泵站 4.2 1.5 万吨/日 2.2 十五里污水泵站 6.0 2.0 万吨/日 2.3 水南污水泵站 3.5 1 万吨/日 二 污水管网 25.37 公里（2）污水处理工艺及排放标准：污水处理厂采用“水解酸化（原SBR 池改造）+A2/O+二沉+反硝化滤池+消毒”工艺。污水处理厂出水执行城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级排放标准A 标准。4.5 万吨/日规模交工验收后，2017 年底污水处理厂出水执行一级排放标准A 标准。交工验收前（2017 年底）污水经处理后出水水质仍执行一级排放标准 B 标准。二、项目公司 乙方在签订本协议后15 天内，在项目所在地松阳县成立全资子公司，在合作期限和服务范围内，自行承担风险，投资、运营、维护污水处理厂及污水管网。项目公司注册资本金为人民币9000 万元，一次性实缴到位。三、项目运作模式 鉴于项目为存量项目，项目拟采用移交-运营-移交运作模式。政府将存量的污水处理厂及污水管网27 年特许经营权，有偿转让给乙方，由其进行运营管理，特许经营权有偿转让费为30000 万元，项目合作期限（特许经营期）为27 年（其中试运营期为2 年）。特许经营期满后，项目公司将项目全部设施完好、无偿移交给甲方或其指定的部门，并保证项目设施能正常运行。（1）特许经营权有偿转让费为30000 万元。特许经营权有偿转 3 让费在甲方与项目公司签订松阳县污水处理厂及污水管网PPP 项目特许经营协议（以下简称“特许经营协议”）后30 日内和180 日内分二次到位（每次为有偿转让费的50%）。（2）项目合作期限（特许经营期）为27 年（其中试运营期为2年）。（3）在合作期内，项目资产权属归政府所有，项目公司仅享有本项目特许经营权。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在PPP项目协议项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权等）进行质押。四、政府付费 项目回报机制采用政府付费方式，在特许经营期内，甲方向乙方支付基本服务费（政府补贴）、污水处理服务费和管网运维服务费。（1）基本服务费（政府补贴）：为乙方收回特许经营权有偿转让费用和取得合理回报，主要包括特许经营权有偿转让费，融资成本、税费及利润等合理回报。（2）基本服务费（政府补贴）采用等额还本、利息照付方式计算，投资收益率根据付费日中国人民银行5 年期贷款基准利率上浮1.45%。（3）污水处理服务费：主要包括污水处理厂、泵站等设施运行维护费用。污水处理服务费为每吨0.809 元，具体按照特许经营协议约定支付。（4）管网运维服务费：按每年每公里1 万元计，实行包干使用，4 管网长度按照实际移交量确定。（5）保底水量：第1 年（2017 年）保底水量为2.0 万吨/日；第2、3 年（2018 2019 年）每年保底水量为2.7 万吨/日，第4 年起按实际水量计算。（6）政府付费的支付 项目政府付费由基本服务费（政府补贴）、污水处理服务费、管网运维服务费组成。1、基本服务费（政府补贴）：基本服务费（政府补贴）在甲方与项目公司签订特许经营协议之日起每满整年日支付，共分27 次进行支付。2、污水处理服务费：从项目运营之日起每月支付污水处理服务费。3、管网运维服务费：从项目运营之日起每年支付管网运维服务费，即运营每满整年和同期污水处理服务费一并支付。五、项目税费 在项目运营期间，项目涉及的所有税费均由项目公司承担（除项目公司收回项目投资30000 万元所产生的税费外），项目税费包括所有日常规费及服务性收费。由于项目投资仅为特许经营权有偿转让费，项目公司收回项目投资30000 万元所产生的税费由政府承担。六、履约保证 项目履约保证为履约保证金或履约保函，履约保证为人民币1500 5 万元。项目公司在签订特许经营协议前提交履约保证，在项目公司支付第一次特许经营权有偿转让费后，履约保证解除，但履约责任在整个项目合作期内有效，投资人发生违约，违约责任在政府付费中扣除。七、优惠政策 项目公司必须无条件做好专项资金的申报工作。以项目公司名义申报的上级补助资金给予项目公司一定的补助，具体数额按年度上级补助资金的5%计算，年度补助最高不超过50 万，其余补助资金在政府付费中进行抵扣。八、调价机制（1）基本服务费调价机制 投资收益率根据当前中国人民银行5 年期贷款基准利率上浮1.45%，上浮幅度（1.45%）固定不变，当前人民银行5 年期贷款基准利率为4.9%，项目投资收益率为6.35%。基本服务费付费日5 年期人民银行贷款基准利率发生变化，则当期基本服务费作相应调整。基本服务费每年调价一次。（2）污水处理服务费调价机制 污水处理服务费调价机制综合考虑电价、职工工资、5 年期贷款基准利率、税收税率、居民消费价格指数等指标每三年调价一次，具体参见特许经营协议。（3）管网运维服务费不予调价。6 （4）税率或税种变化引起的调整 项目运营期内，因税种变化或税费变化引起的征税额调整，增加部分由政府承担；减少部分归政府所有。项目公司从事本项目外的其他业务而产生的征税额变化，不列入调整范围。九、项目移交 项目移交根据移交标准，以项目全部设施完好、并保证项目设施能正常运行为基础。项目移交设立移交保证金，最后一期政府付费转为移交保证金，项目移交完成后，半年内根据移交标准结算支付。十、争议解决 凡因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。十一、协议份数 本协议书壹式拾份，其中正本贰份，双方各执壹份；副本捌份,双方各执肆份。十二、协议生效 订立协议时间：年 月 日 订立协议地点：浙江省松阳县 协议当事人约定本协议自双方签字、盖章后生效，具备法律效力。项目公司成立后，甲方与项目公司签订松阳县污水处理厂及污水管网特许经营协议，本协议仍然有效，但本协议与特许经营协议如有矛盾之处，以特许经营协议为准。（以下无正文）7 协议签订方：甲方（公章）法定代表人或委托代理人（签字）：二 O 一六年 月 日 乙方（公章）法定代表人或委托代理人（签字）：二 O 一六年 月 日